Форматы и структура электронных сообщений, направляемых отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) названных электронных сообщений

I. Общие положения

1. В настоящем документе приведены:

а) форматы и структура электронных сообщений (включая структуру их наименований), указанных в пункте 1 приложения № 1 к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. № 239 «Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения» (далее - электронные сообщения, Приказ);

б) форматы и структура квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований), указанных в пунктах 2 и 3 приложения № 4 к Приказу.

2. При описании форматов электронных сообщений, формируемых и направляемых в Росфинмониторинг отдельными юридическими лицами, указанными в пункте 2 приложения № 1 к Приказу (далее - организации), и форматов квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

УТВЕРЖДАЮ

директор Федеральной службы по финансовому мониторингу

Ю.А. Чиханчин

"__" _________ 2019 г.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки». Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ «-» - разделитель. Формат имеет вид: Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном сообщении. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

3. Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном сообщении, но не являются обязательными.

4. В наименованиях электронных сообщений, квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

II. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных «Фамилия, имя, отчество» (ФИО)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Фамилия	Фам	Т(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2.	Имя	Имя	Т(1-100)	О	Е	Указывается имя.
3.	Отчество	Отч	Т(1-100)	У	Е	Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2

Тип данных «Сведения об иностранном банке (ИноБанк)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование иностранного банка	НаимИноБанк	Т(1-2000)	О	Е	Указывается наименование иностранного банка
2.	Идентификационные данные иностранного банка	ИДИноБанк		О	Е	Указываются идентификационные данные иностранного банка. Состав и формат показателя «ИДИноБанк» приведены в таблице 2.10.
3.	Адрес иностранного банка	АдресИноБанк		О	Е	Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя «АдресИноБанк» приведены в таблице 2.4.
4.	Сведения об иностранном банке до внесения изменений	ИноБанкДоИзм		У	Е	Состав и формат показателя «ИноБанкДоИзм» приведены в таблице 2.3. Показатель присутствует, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <15> или в таблице 3.3 - значение <22>.

Таблица 2.3

Тип данных «Сведения об иностранном банке до внесения изменений» (ИноБанкДоИзм)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование иностранного банка до внесения изменений	НаимИноБанкДоИзм	Т(1-2000)	О	Е	Указывается наименование иностранного банка до внесения изменений.
2.	Идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений	ИДИноБанкДоИзм		О	Е	Указываются идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений. Состав и формат показателя «ИДИноБанкДоИзм» приведены в таблице 2.10.
3.	Адрес иностранного банка	АдресИноБанкДоИзм		О	Е	Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя «АдресИноБанкДоИзм» приведены в таблице 2.4.

Таблица 2.4

Тип данных «Адрес» (Адрес)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
2.	Индекс	Индекс	T(1-20)	П	Е	Указывается почтовый индекс
3.	Регион	Регион	T(1-200)	У	Е	Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.) - для адреса в иностранном государстве.
4.	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	У	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) - для адреса в Российской Федерации.
№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
5.	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается город (или иной населенный пункт).
6.	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается: район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта) - для иностранного адреса; район республики, края, области, автономной области, автономного округа - для адреса в Российской Федерации. Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
7.	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и т.п.)
8.	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П	Е	Указывается номер дома. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «"/"»
9.	Корпус (строение)	Корп	T(1-20)	П	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «"/"».
10.	Офис	Оф	T(1-20)	П	Е	Указывается номер офиса. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «"/"».

Таблица 2.5

Тип данных «Сведения об организации» (СведОЮЛ)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование организации	НаимОЮЛ	Т(1-2000)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации.
2.	Регистрационный номер (ОГРН) организации в стране регистрации	ОГРНОЮЛ	К(13)	О	Е	Указывается ОГРН организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3.	Признак организации	ПризнОЮЛ	К(1)	О	Е	Указывается признак организации: 1 - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества, находящимися под их прямым или косвенным контролем; 2 - федеральное унитарное предприятие, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества находящимися под их прямым или косвенным контролем; 3 - Государственные корпорации «Роскосмос», «Росатом», «Ростех», «РосАвтоДор» и публично-правовые компании.
4.	ИНН организации	ИННОЮЛ	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
5.	КПП организации	КППОЮЛ	К(9)	О	Е	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

Таблица 2.6

Тип данных «Идентификатор сведений электронного сообщения» (ИдентификаторСО)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО	Т(33)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор сведений электронного сообщения, формируемый организацией Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN>_<KKKKKKKKK>_TI_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN - ИНН организации, 10 символов; KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов); TI - вид предоставляемых сведений: 11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 14 - об открытии счета в иностранном банке; 15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке; 16 - о закрытии счета в иностранном банке; 21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка; 32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка; 41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором*(1); 42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором. mmmmmmmm - порядковый номер сведений, формируемых организацией с начала календарного года (8 символов). Пример идентификатора: 2018_7702345025_776541008_23_00000001.

Таблица 2.7

Тип данных «Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке» (СведАккредИно)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве	СведАккред		О	Е	Указываются текущие сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке. Состав и формат показателя «СведАккред» приведен в таблице 2.8.
2.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений	СведАккредДоИзм		У	Е	Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения в него изменений. Показатель «СведАккредДоИзм» присутствует в сведениях, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.3 принимает значение <22>. Состав и формат показателя «СведАккредДоИзм» приведен в таблице 2.9.

Таблица 2.8

Тип данных «Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве» (СведАккред)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата открытия аккредитива	ДатаОткрАккред	Д	О	Е	Указывается дата открытия аккредитива в иностранном банке-эмитенте.
2.	Номер аккредитива	НомОткрАккред	Т(1-250)	О	Е	Указывается номер аккредитива, присвоенный иностранным банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
3.	Код валюты	КодВалАккред	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
4.	Сумма аккредитива в валюте	СумАккредВал	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.
5.	Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте	СумАккредРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату направления электронного сообщения (показатель «ДатаСооб» в таблице 3.1), в рублях. В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «СумАккредВал».
6.	Срок действия аккредитива	ДатаОкончАккред	Д	О	Е	Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
7.	Способ исполнения аккредитива	СпособАккред	T(1-250)	О	Е	Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива
8.	Дата закрытия аккредитива	ДатаЗакрАккредитив	Д	У	Е	Показатель присутствует в сведениях, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.3 принимает значение <23>

Таблица 2.9

Тип данных «Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений» (СведАккредДоИзм)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива	СведАккредДоИзм		О	Е	Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива. Состав и формат показателя «СведАккредДоИзм» приведен в таблице 2.8.
2.	Дата изменения реквизитов аккредитива	ДатаИзмРеквизитов	Д	О	Е	Указывается дата изменения реквизитов аккредитива.

Таблица 2.10

Тип данных «Идентификатор иностранного банка» (ИДИноБанк)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Клиринговый код иностранного банка	КлирКодИноБанк	К(8) К(11)	У	Е	Указывается клиринговый код иностранного банка: - Sort Code, за которым следует шесть знаков (цифр) - например, SC123456. Код используется в Великобритании. - FW, или Fedwire/ABA Routing number, за которым следует девять знаков (цифр) - например, FW123456789. - BLZ, или Bankleitzahl, за которым следует восемь знаков (цифр) - например, BLZ12345678. Этот код используется в Германии. Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия SWIFT кода иностранного банка.
2.	SWIFT код иностранного банка	СВИФТИноБанк	К(8) К(11)	У	Е	Указывается SWIFT код иностранного банка - 8 или 11 символов. Если номер счета указан в формате IBAN, использование кода SWIFT обязательно. Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия клирингового кода иностранного банка.

Таблица 2.11

Тип данных «Сведения о ценных бумагах» (ЦенБумагиСвед)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата заключения договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка	ДатаДоговора	Д	О	Е	Указывается дата заключения договора: - на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
2.	Номер договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка	НомерДоговора	Т(1-100)	О	Е	Указывается номер договора: - на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
3.	Наименование контрагента по договору на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка	НаименКонтр	Т(1-2000)	О	Е	Указывается наименование: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
4.	Идентификационный налоговый номер контрагента по договору	ИдентКонтр	Т(1-100)	О	Е	Указывается налоговый идентификатор: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
5.	Адрес контрагента	АдресКонтр		О	Е	Указывается адрес: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>. Состав и формат показателя «АдресКонтр» приведен в таблице 2.4.
6.	Код типа ценных бумаг	КодЦенБумаг	К(3-5)	О	Е	Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной иностранным банком-эмитентом и приобретенной организацией, в соответствии со следующим классификатором: BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков; BON6 - облигации банков-нерезидентов; BON7 - облигации прочих нерезидентов; SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен); SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен); SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов; SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные) SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные) BIL5 - векселя иностранного государства; BIL6 - векселя банков-нерезидентов; BIL7 - векселя прочих нерезидентов; DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов; DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов; WTS - варранты; OPNI - опционы эмитента; OTHER - иное.
7.	Код валюты ценной бумаги	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ. Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.
8.	Количество ценных бумаг, штук	КолЦенБумаг	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество ценных бумаг в штуках.
9.	Код валюты операции приобретения (отчуждения) ценных бумаг	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выполнялась операция приобретения (отчуждения) ценных бумаг, согласно ОКВ.
10.	Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в валюте	СтоимостьВал	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма в валюте проведения операции: - приобретения ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
11.	Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в рублях	СтоимостьРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма проведения операции в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату заключения договора: - приобретении ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.

Таблица 2.12

Тип данных «Сведения о договоре банковского вклада (депозита)» (ДоговорИноБанк)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Тип договора с иностранным банком	ТипДогИноБанк	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для договора банковского счета; <2> - для договора банковского вклада (депозита).
2.	Дата заключения договора с иностранным банком	ДатаДогИноБанк	Д	О	Е	Указывается дата заключения договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком.
3.	Номер договора с иностранным банком	НомДогИноБанк	Т(1-250)	О	Е	Указывается номер договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.
4.	Условия договора (кратко)	УслДоговор	Т(1-2000)	О	Е	Указывается краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.
5.	Условия договора (кратко) после внесения в него изменений	УслДоговорИзм	Т(1-2000)	У	Е	Указываются краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком, после внесения изменений в договор.
6.	Дата изменения договора с иностранным банком	ДатаИзмДог	Д	У	Е	Указывается дата изменения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель может присутствовать в случае, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <12>.
7.	Дата расторжения договора с иностранным банком	ДатаРастДог	Д	У	Е	Указывается дата расторжения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <13>.
8.	Дата окончания договора с иностранным банком	ДатаОкончДог	Д	У	Е	Указывается дата окончания договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.

Таблица 2.13

Тип данных «Сведения о счете» (СчетИноБанк)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Номер счета	НомерСчета	Т(1-100)	О	Е	Указывается номер банковского счета в иностранном банке.
2.	Тип счета	ТипСчета	Т1	О	Е	Указывается тип банковского счета: <1> - основной; <2> - депозитный; <3> - карточный; <4> - капитальных вложений; <5> - инвестиционный; <6> - иное.
3.	Код валюты счета	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается код валюты банковского счета в иностранном банке.
4.	Дата открытия счета	ДатаОткрСчета	Д	О	Е	Указывается дата открытия счета в иностранном банке. Показатель заполняется, если показатель «СведенияВид» (таблица 3.2) принимает значение <14>.
5.	Сумма денежных средств счета в валюте	СуммаВал	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма денежных средств в валюте: - при открытии счета, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <14>; - при закрытии счета, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <16>.
6.	Сумма денежных средств счета в рублях	СуммаРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма денежных средств при открытии счета в рублевом эквиваленте по курсу Банка России: - на дату открытия счета (при его открытии), если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <14>; - на дату закрытия счета (при его закрытии), если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <16>.
7.	Сведения об изменении реквизитов счета	СведИзмРеквСчет		У	Е	Показатель заполняется, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <15>. Состав и формат показателя «СведИзмРеквСчет» приведен в таблице 2.14.
8.	Дата закрытия счета	ДатаЗакрСчета	Д	У	Е	Указывается дата закрытия счета в иностранном банке. Показатель присутствует в случае, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <16>.

Таблица 2.14

Тип данных «Сведения об изменениях реквизитов счета»

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата изменения реквизитов счета	ДатаИзмСчета	Д	У	Е	Указывается дата изменения реквизитов счета в иностранном банке.
2.	Номер счета до изменения	НомерСчетаДоИзм	Т(1-100)	Н	Е	Указывается номер счета в иностранном банке до внесения в него изменений.

Таблица 2.15

Тип данных «Сведения о регистраторе» (СведРегистратор)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование регистратора*(2)	НаимРег	Т(1-2000)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг организаций.
2.	ИНН регистратора	ИННРег	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
3.	КПП регистратора	КППРег	К(9)	О	Е	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный регистратору по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
4.	Номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	НомЛицензии	Т(1-500)	О	Е	Указывается номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
5.	Дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	ДатаВыдЛицензии	Д	О	Е	Указывается дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
6.	Срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	ДатаДействЛицензии	Д	У	Е	Указывается срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в лицензии.

Таблица 2.16

Тип данных «Сведения о договоре на ведение реестра владельцев ценных бумаг» (ДоговорВедение)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Номер договора	НомДоговор	Т(1-100)	О	Е	Указывается номер договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
2.	Дата заключения договора	ДатаЗаключения	Д	О	Е	Указываются дата заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг
3.	Дата окончания договора на ведение реестра	ДатаОкДогВед	Д	У	Е	Указываются дата окончания договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.
4.	Дата расторжения договора	ДатаРасторжения	Д	У	Е	Указываются дата расторжения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель заполняется, в случае если показатель «СведениеВид» в таблице 3.5 принимает значение <42>.

Таблица 2.17

Тип данных «Сведения об организации, направившей электронное сообщение» (СведОргЭС)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	ИНН организации	ИННОЮЛ	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный ИНН организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
2.	КПП организации	КППОЮЛ	К(9)	О	Е	Указывается КПП организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
3.	Идентификатор корреспондента	ИДКорр	Т(10)	О	Е	Указывается идентификатор личного кабинета организации, передавшей электронное сообщение

Таблица 2.18

Тип данных «Сведения об электронном сообщении» (СведенияЭС)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Имя файла электронного сообщения	НаимЭС	T(34)	О	Е	Указывается имя файла электронного сообщения (без расширения). Состав показателя приведен в пункте 7 настоящего документа.
2.	Размер файла электронного сообщения	РазмерЭС	Т(1-7)	О	Е	Указывается размер файла электронного сообщения, в байтах
3.	Дата направления электронного сообщения	ДатаНапрЭС	Д	О	Е	Совпадает с показателем «ДатаСооб» в таблице 3.1.
4.	Дата получения электронного сообщения	ДатаПолучЭС	Д	О	Е	Указывается дата получения электронного сообщения.
5.	Статус электронного сообщения	СтатусЭС	Т(1-10)	У	Е	Для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения указывается «Отвергнуто». Для квитанции о принятии электронного сообщения показатель отсутствует.

Таблица 2.19

Тип данных «Дата и время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии)» (ДатаВрФорм)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения	ДатаКвит	Д	О	Е	Указывается дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения
2.	Время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения	ВремяКвит	В	О	Е	Указывается время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

Таблица 2.20

Тип данных «Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения» (СведПрОтказ)

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Количество информационных частей в электронном сообщении	КолИнфЧаст	ЦЧ	О	Е	Указывается количество информационных частей в электронном сообщении
Блок 1 (строки 2-6 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения, содержащей ошибки.
2.	Идентификатор сведений информационной части, содержащей ошибки	ИдентИнфСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений информационной части электронного сообщения, содержащих ошибки. Состав и формат показателя «ИдентИнфСО» приведен в таблице 2.6. При формировании уведомления в результате не подтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, а также несоответствия установленным требованиям форматов и структуры служебной части электронного сообщения, указанным в таблице 3.1, показатель «ИдентИнфСО» принимает значение «0000_0000000000_000000000_00_00000000».
3.	Количество ошибок	КолОшибок	ЦЧ	О	Е	Указывается количество ошибок в сведениях, содержащихся в информационной части электронного сообщения.
Блок 2 (строки 4-6 настоящей таблицы) повторяется для каждой ошибки, содержащейся в информационной части электронного сообщения
4.	Номер ошибки	НомерОш	ЦЧ	О	Е	Указывается номер ошибки.
5.	Код ошибки	КодОш	ЦЧ	О	Е	Указывается код ошибки.
6.	Описание ошибки	ОписаниеОш	Т(1-500)	О	Е	Приводится описание ошибки.

III. Структура наименования, форматы и структура электронного сообщения,
квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения

5. Электронное сообщение формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0"encoding="UTF-8"?>).

6. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей.

7. Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

XX_YI_NNNNNNNNNN_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml, где:

XX - идентификатор электронного сообщения всегда принимает значение SC;

YI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

14 - об открытии счета в иностранном банке;

15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;

16 - о закрытии счета в иностранном банке;

21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка;

32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;

41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором;

42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором.

NNNNNNNNNN - ИНН организации, направившей электронное сообщение - 10 символов;

KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов);

GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год - 4 символа, месяц, день) (совпадает со значением показателя «Дата электронного сообщения» в таблице 3.1);

nnn - порядковый номер электронного сообщения, сформированного организацией в течение дня (3 символа, нумерация начинается с 001).

8. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей.

9. Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

10. В зависимости от вида представляемых сведений информационная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблицах 3.2, 3.3, 3.4, 3.5.

11. Квитанция о приеме (уведомление об отказе в принятии) электронного сообщения формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0"encoding="UTF-8"?>).

12. Наименование квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) поступившего в Росфинмониторинг электронного сообщения, указанного в пункте 7 настоящего документа, путем добавления в начале имени файла символов «P» (для квитанции о приеме электронного сообщения) и «N» (для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения).

13. Квитанция о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируются из показателей, приведенных в таблицах 3.6 и 3.7 соответственно.

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части электронного сообщения

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Версия формата	ВерсФорм	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.0>
2.	Версия передающей программы	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы>
3.	Идентификатор корреспондента	ИДКорр	Т(10)	О	Е	Указывается идентификатор личного кабинета организации, передающей электронное сообщение
4.	Дата электронного сообщения	ДатаСооб	Д	О	Е	Указывается дата направления электронного сообщения. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
5.	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого организацией возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо).
6.	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя «ФИОУполнСотрудн» приведен в таблице 2.1.
7.	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица Пример записи контактных телефонов: (812)011-11-00, +7(962)011-11-01
8.	Тип информации	ТипИнф	Т(8)	О	Е	Указывается <ИНФСОРФМ>
9.	Сведения об организации	СведОЮЛ		О	Е	Указываются сведения об организации. Состав и формат показателя «СведОЮЛ» приведен в таблице 2.5.
10.	Адрес организации	АдресОЮЛ		О	Е	Указывается адрес организации. Состав и формат показателя «АдресОЮЛ» приведен в таблице 2.4.

Таблица 3.2.

Состав и формат информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1-7 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вид представляемых сведений: <11> - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <12> - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <13> - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <14> - об открытии счета в иностранном банке; <15> - об изменении реквизитов счета в иностранном банке; <16> - о закрытии счета в иностранном банке.
4.	Сведения об иностранном банке	ИноБанк		О	Е	Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя «ИноБанк» приведен в таблице 2.2.
5.	Сведения о счете в иностранном банке	СчетИноБанк		У	Е	Указываются сведения о счете в иностранном банке. Состав и формат показателя «СчетИноБанк» приведен в таблице 2.13. Показатель присутствует, если показатель «СведенияВид» принимает значение <14>, <15> или <16>.
6.	Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с иностранным банком	ДоговорИноБанк		У	Е	Указываются сведения о договоре банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.12. Показатель присутствует, если показатель «СведенияВид» принимает значение <11>, <12> или <13>, а также в случае наличия для счета сведений о договоре.
7.	Дополнительная информация	ДопИнформация	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.3.

Состав и формат информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1-6 настоящей таблицы) повторяются для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вид представляемых сведений: <21> - открытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; <22> - изменение реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; <23> - закрытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке.
4.	Сведения об иностранном банке	ИноБанк		О	Е	Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя «ИноБанк» приведен в табл. 2.2.
5.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке	АккредСвед		О	Е	Указываются сведения об аккредитиве в иностранном банке. Состав и формат показателя «АккредСвед» приведен в таблице 2.7.
6.	Дополнительная информация	ДопИнформация	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.4.

Состав и формат информационной части электронного сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1-6 настоящей таблицы) повторяются для каждого сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вариант представляемых сведений: <31> - приобретение ценных бумаг иностранного банка; <32> - отчуждение ценных бумаг иностранного банка.
4.	Сведения об иностранном банке	ИноБанк		О	Е	Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя «ИноБанк» приведен в таблице 2.2.
5.	Сведения о ценных бумагах иностранного банка	ЦенБумагиСвед		О	Е	Указываются сведения о ценных бумагах иностранного банка. Состав и формат показателя «ЦенБумагиСвед» приведен в таблице 2.11.
6.	Дополнительная информация	ДопИнформация	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.5

Состав и формат информационной части электронного сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1-6 настоящей таблицы) повторяется для каждого сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о её принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вид представляемых сведений: <41> - заключение договора на ведение реестра; <42> - расторжение договора на ведение реестра.
4.	Сведения о регистраторе	Регистратор		О	Е	Указываются сведения о регистраторе. Состав и формат показателя «Регистратор» приведен в таблице 2.15.
5.	Сведения о договоре	СведенияДВР		О	Е	Указываются сведения о договоре на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.16.
6.	Дополнительная информация	ДопИнформация	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.6.

Состав и формат квитанции о приеме электронного сообщения

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Сведения об организации, направившей электронное сообщение	СведОргЭС		О	Е	Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение. Состав и формат показателя «СведОргЭС» приведен в таблице 2.17.
2.	Сведения об электронном сообщении	СведенияЭС		О	Е	Указываются сведения об электронном сообщении. Состав и формат показателя «СведенияЭС» приведен в таблице 2.18.
3.	Результат обработки электронного сообщения	РезОбрСО	Т(1-10)	О	Е	Указывается результат обработки электронного сообщения: «Принято».
4.	Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения	ДатаВрКвит		О	Е	Указываются сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения. Состав и формат показателя «ДатаВрКвит» приведен в таблице 2.19.
5.	Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение	ТелОпер	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение Пример записи контактных телефонов: (495)011-11-00, +7(903)011-11-01

Таблица 3.7.

Состав и формат уведомления об отказе в принятии электронного сообщения

№  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Сведения об организации, направившей электронное сообщение	СведОргЭС		О	Е	Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение. Состав и формат показателя «СведОргЭС» приведен в таблице 2.17.
2.	Сведения об электронном сообщении	СведенияЭС		О	Е	Указываются сведения об электронном сообщении. Состав и формат показателя «СведенияЭС» приведен в таблице 2.18.
3.	Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения	СведПрОтказ		О	Е	Указываются сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения. Состав и формат показателя «СведПрОтказ» приведен в таблице 2.20.
4.	Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения	ДатаВрУвед		О	Е	Указываются сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения. Состав и формат показателя «ДатаВрУвед» приведен в таблице 2.19.
5.	Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение	ТелОпер	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение Пример записи контактных телефонов: (495)011-11-00, +7(903)011-11-01

------------------------------

*(1) Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2018, № 53, ст. 8440).

*(2) Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2018, № 53, ст. 8440).