Проект Указания Банка России “О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 - 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров” (по состоянию на 05.03.2019)

Настоящее Указание на основании пункта 3 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 32, ст. 5103; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ) устанавливает порядок передачи организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров.

1. Требования настоящего Указания о передаче списка инсайдеров не распространяются на эмитентов иностранных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах без заключения договора между организатором торговли и таким эмитентом, исполнительные органы государственной власти иностранного государства, публично-правовые образования, органы местного самоуправления иностранного государства, которые несут от своего имени или от имени иностранного государства ответственность по обязательствам перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

2. В целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком организатором торговли юридическим лицам, указанным в пунктах 1, 3 - 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, направляется письменное требование о передаче списка инсайдеров (далее соответственно - юридическое лицо, письменное требование) в электронной форме.

3. Письменное требование должно содержать:

полное фирменное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (при наличии) юридического лица, которому направляется письменное требование;

одно или несколько оснований направления организатором торговли юридическому лицу письменного требования;

указание на обязанность юридического лица передать список инсайдеров;

дату (даты), на которую должен быть составлен список инсайдеров юридического лица;

срок исполнения обязанности по передаче списка инсайдеров юридического лица, который не может быть менее 10 рабочих дней с даты получения юридическим лицом письменного требования организатора торговли о передаче ему списка инсайдеров;

указание не менее чем на два альтернативных способа передачи организатору торговли списка инсайдеров.

В качестве одного из альтернативных способов передачи списка инсайдеров организатору торговли, предусмотренных абзацем седьмым настоящего пункта, должно быть указано направление почтовой связью (заказным письмом с уведомлением о его вручении) списка инсайдеров сопроводительным письмом, подписанным руководителем юридического лица (иным уполномоченным им лицом), с приложением электронного носителя (CD/DVD диски, flash-накопители), содержащего список инсайдеров юридического лица в формате DBF (Data Base Format), XLS или XLSX.

Юридическое лицо вправе самостоятельно выбрать один из указанных в абзаце первом настоящего пункта форматов, в котором направляется список инсайдеров.

В случае невозможности передачи списка инсайдеров организатору торговли на электронном носителе по причинам технического характера, юридическое лицо в срок, установленный в абзаце шестом настоящего пункта, должно направить организатору торговли сопроводительным письмом, подписанным руководителем юридического лица (иным уполномоченным им лицом), список инсайдеров на бумажном носителе, с указанием в сопроводительном письме причин невозможности передачи списка инсайдеров организатору торговли на электронном носителе.

4. Письменное требование организатора торговли может содержать указание на определенное лицо (лиц), информацию о наличии которого в списке инсайдеров юридического лица на определенную дату (даты) или за определенный период времени требуется передать организатору торговли. В этом случае письменное требование организатора торговли должно содержать наименование или фамилию, имя, отчество (при наличии) соответствующего лица, а также данные, необходимые для его идентификации.

В случае получения письменного требования организатора торговли, предусмотренного настоящим пунктом, юридическое лицо передает организатору торговли выписку из списка инсайдеров юридического лица в отношении соответствующего лица или справку об отсутствии соответствующего лица в списке инсайдеров юридического лица на требуемую дату (даты) или за требуемый период времени.

5. Срок исполнения обязанности по передаче организатору торговли списка инсайдеров юридического лица может быть продлен организатором торговли по мотивированному письменному обращению (просьбе) юридического лица, но не более чем на 15 рабочих дней.

6. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать свое полное фирменное наименование, место нахождения, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, указанные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (при наличии), а также контактный телефон, адрес электронной почты и адрес для получения почтовой корреспонденции (при наличии).

7. В случае если юридическое лицо не является (не являлось на дату или в период времени, указанные в письменном требовании) инсайдером в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, юридическое лицо в течение срока, указанного в письменном требовании, направляет организатору торговли письменное уведомление об отказе в передаче списка инсайдеров с указанием причины отказа способом, указанным в письменном требовании.

8. По письменному требованию (запросу) юридического лица, передавшего список инсайдеров, организатор торговли направляет этому юридическому лицу подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате его получения.

9. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ __________ 201_ года N __) вступает в силу с "1" мая 2019 года.

10. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 года N 13-51/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года N 29797, а также утвержденное им Положение о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 - 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров"

Банк России разработал проект данного указания (далее - проект Указания) на основании пункта 3 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ) в редакции Федерального закона от 3 августа 2018 года N 310-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 310-ФЗ).

Проект Указания подготовлен взамен Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, утвержденного приказом ФСФР России от 18 июня 2013 года N 13-51/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях" (далее - Положение). Данный проект Указания разработан в целях приведения порядка передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 - 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона N 224-ФЗ (далее - юридические лица), организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром (далее - организатор торговли), списка инсайдеров в соответствие нормам Федерального закона N 224-ФЗ в редакции Федерального закона N 310-ФЗ, что направлено на обеспечение системы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Так, по сравнению с Положением, в проекте Указания сужен круг лиц, на которых распространено его действие, за счет не приведения в нем:

хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации (пункт 2 статьи 4 Федерального закона N 224-ФЗ утрачивает силу с 1 мая 2019 года в соответствии с Федеральным законом N 310-ФЗ);

лиц, имеющих доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в том числе лиц, направивших в акционерное общество добровольное, обязательное или конкурирующее предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг, банка или иной кредитной организации, предоставивших банковскую гарантию, оценщиков (юридических лиц, с которыми оценщики заключили трудовые договоры) (пункт 3 части 1 статьи 9 Федерального закона N 224-ФЗ в редакции Федерального закона N 310-ФЗ).

Помимо этого, проектом Указания в целях удобства круга лиц, на которых будет распространено его действие, устанавливается единый минимальный срок для исполнения юридическим лицом обязанности по передаче списка инсайдеров организатору торговли в связи с требованием последнего - не менее 10 рабочих дней с даты получения юридическим лицом требования организатора торговли о передаче ему списка инсайдеров. Действующая редакция Положения предполагает 5 и 20 рабочих дней с даты получения письменного требования (запроса) в зависимости от того, запрошены ли списки инсайдеров по состоянию на 10 дней и менее или по состоянию более чем на 10 дней.

Также проектом Указания уточняется перечень сведений, идентифицирующих юридическое лицо, у которого организатор торговли требует передачи списка инсайдеров, указываемых в таком требовании и при ответе на него.

Действие Указания будет распространяться на юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона N 224-ФЗ в редакции Федерального закона N 310-ФЗ, за исключением лиц, указанных в части 5 статьи 1 Федерального закона N 224-ФЗ в редакции Федерального закона N 310-ФЗ: эмитентов иностранных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах без заключения договора между организатором торговли и таким эмитентом, исполнительные органы государственной власти иностранного государства, публично-правовые образования, органы местного самоуправления иностранного государства, которые несут от своего имени или от имени иностранного государства ответственность по обязательствам перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

Планируемая дата вступления в силу Указания - 1 мая 2019 года.

Проект Указания разработан Департаментом противодействия недобросовестным практикам Банка России.

Предложения и замечания по проекту Указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 5 марта 2019 года по 19 марта 2019 года по адресу электронной почты prokopenkoizh@cbr.ru.