Проект Указания Банка России “О порядке и сроках представления в Банк России организатором торговли уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, и о результатах проведенных проверок таких сделок (заявок), а также о требованиях к их содержанию, порядке и сроках направления в Банк России участниками организованных торгов, имеющими основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, уведомления об осуществлении указанной ...” (по состоянию на 05.03.2019)

Настоящее Указание на основании частей 1 и 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 32, ст. 5103; N 53, ст. 8440) определяет порядок и сроки представления в Банк России организатором торговли уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - нестандартные сделки (заявки), и о результатах проведенных проверок таких сделок (заявок), а также требования к их содержанию, порядок и сроки направления в Банк России участниками организованных торгов, имеющими основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком (далее - нестандартная операция), уведомления об осуществлении указанной операции, а также содержание такого уведомления.

Глава 1. Уведомление о нестандартных сделках (заявках), представляемое организатором торговли

1.1. Уведомление о нестандартных сделках (заявках) представляется в Банк России организатором торговли в порядке, установленном пунктом 33 приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066 (далее - Положение N 437-П), в формате DBF (Data Base Format), XLS или XLSX.

1.2. Уведомление о нестандартных сделках (заявках) представляется в Банк России организатором торговли в срок, установленный пунктом 23 приложения 4 к Положению N 437-П.

1.3. Уведомление о нестандартных сделках (заявках) должно содержать:

1.3.1. полное фирменное наименование организатора торговли на русском языке;

1.3.2. основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организатора торговли;

1.3.3. перечень всех выявленных организатором торговли в течение каждого торгового дня нестандартных сделок (заявок), включающий:

1.3.3.1. наименование (код) торгуемого инструмента (вид договора и объект договора);

1.3.3.2. идентификационный номер заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее регистрации в реестре заявок;

1.3.3.3. уникальный код заявки, присвоенный в соответствии с пунктом 1.14 Положения N 437-П;

1.3.3.4. идентификационный номер договора, заключенного на организованных торгах, и идентификационные номера заявок, на основании которых заключен такой договор;

1.3.3.5. сведения, на основании которых у организатора торговли имеются основания полагать, что в отношении выявленных им в течение каждого торгового дня нестандартных сделок (заявок) необходимо проведение проверок на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Глава 2. Уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, представляемое организатором торговли

2.1. Уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком представляется в Банк России организатором торговли путем его размещения в личном кабинете организатора торговли на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет) в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Порядок).

Организатор торговли в случае невозможности представления в Банк России организатором торговли уведомления о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком посредством личного кабинета по причинам технического характера, направляет в Банк России почтовой связью (заказным письмом с уведомлением о его вручении) сопроводительное письмо, подписанное руководителем организатора торговли (иным уполномоченным им лицом), с приложением электронного носителя (CD/DVD диски, flash-накопители), содержащего уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

2.2. Уведомление о результатах каждой проведенной проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком представляется в Банк России организатором торговли в срок, не позднее рабочего дня, следующего за днем оформления ее результатов в соответствии с внутренними документами организатора торговли.

2.3. Уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком должно содержать:

2.3.1. полное фирменное наименование организатора торговли на русском языке;

2.3.2. основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организатора торговли;

2.3.3. сведения о результатах проведенной организатором торговли проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, содержащие, в том числе:

2.3.3.1. сведения о нестандартных сделках (заявках) в объеме, предусмотренном подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Указания;

2.3.3.2. сведения о мероприятиях, осуществленных организатором торговли в рамках проведенной им проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.3. обоснованный вывод по результатам проведенной организатором торговли проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком с приложением копий документов, подтверждающих вывод организатора торговли;

2.3.3.4. сведения о мерах, принятых организатором торговли по итогам проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.5. сведения, используемые для адресации устройств участников организованных торгов (их клиентов), с использованием которого осуществлено подключение к средствам проведения торгов, к иным электронным сервисам (личному кабинету) организатора торговли (сетевой адрес, МАС-адрес компьютера и (или) коммуникационного устройства (маршрутизатора), международный идентификатор абонента - участника организованных торгов (его клиентов), международный идентификатор пользовательского оборудования (оконечного оборудования), номер телефона и (или) иной идентификатор устройства);

2.3.3.6. сведения, подтверждающие недостаточность полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору, заключенному на организованных торгах, либо наличие фактов оказания противодействия в проведении каждой проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.7. сведения о наличии у организатора торговли соглашения с саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, на проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.8. сведения о поручении организатором торговли саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, провести проверку нестандартной сделки (заявки), совершенной (выставленной) с участием ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.9. иные сведения, полученные организатором торговли в ходе проведения проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

2.3.4. мотивированное обоснование невозможности указания каких-либо сведений (представления копий документов), перечисленных в подпунктах 2.3.2 - 2.3.3.8 пункта 2.3 настоящего Указания (в случае невозможности их указания (представления).

2.4. Сведения, перечисленные в подпунктах 2.3.3.1 и 2.3.3.5 пункта 2.3 настоящего Указания представляются в Банк России организатором торговли в формате DBF (Data Base Format), XLS или XLSX.

Глава 3. Уведомление об осуществлении нестандартной операции, направляемое участниками организованных торгов

3.1. Уведомление об осуществлении нестандартной операции направляется в Банк России участниками организованных торгов путем его размещения в личном кабинете участника организованных торгов в соответствии с Порядком.

Участники организованных торгов, не являющиеся участниками информационного обмена в соответствии с Порядком или не использующие личный кабинет, а также в случае невозможности направления в Банк России участниками организованных торгов уведомления об осуществлении нестандартной операции посредством личного кабинета по причинам технического характера, направляют в Банк России почтовой связью (заказным письмом с уведомлением о его вручении) сопроводительное письмо, подписанное руководителем участника организованных торгов (иным уполномоченным им лицом), с приложением электронного носителя (CD/DVD диски, flash-накопители), содержащего уведомление об осуществлении нестандартной операции.

3.2. Уведомление об осуществлении нестандартной операции направляется в Банк России участниками организованных торгов в срок, предусмотренный внутренними документами участника организованных торгов, но не позднее 30 рабочих дней со дня выявления нестандартной операции.

3.3. Уведомление об осуществлении нестандартной операции должно содержать:

3.3.1. полное фирменное наименование участника организованных торгов;

3.3.2. основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) участника организованных торгов, для иностранной организации, не имеющей идентификационного номера налогоплательщика (ИНН), - код иностранной организации (КИО), а для иностранной организации, не имеющей идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) и кода иностранной организации (КИО), - уникальную последовательность символов, позволяющих идентифицировать иностранную организацию, не имеющую идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) и кода иностранной организации (КИО);

3.3.3. сведения о должностном лице участника организованных торгов, уполномоченном его представлять в процессе взаимодействия с Банком России по вопросу направления участником организованных торгов в Банк России уведомления об осуществлении нестандартной операции, с указанием его должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), его контактного телефона и адреса электронной почты;

3.3.4. сведения о предоставлении (не предоставлении) согласия на распространение или предоставление информации об имени должностного лица участника организованных торгов или о наименовании участника организованных торгов, направившего уведомление об осуществлении нестандартной операции;

3.3.5. перечень совершенных клиентом участника организованных торгов операций, содержащий информацию, предусмотренную пунктами 2.5, 2.7, 3.7 (при наличии), 3.13 и 7.2 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772) (далее - Положение N 577-П);

3.3.6. сведения, на основании которых участник организованных торгов полагает, что нестандартная операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, в том числе подробный анализ нестандартной операции;

3.3.7. сведения о мерах, принятых участником организованных торгов по отношению к своим клиентам, в том числе копии направленных им запросов об обстоятельствах совершения нестандартных операций;

3.3.8. сведения, используемые для адресации устройства участника организованных торгов (его клиентов, осуществивших нестандартную операцию), с использованием которого осуществлено подключение к средствам проведения торгов, к иным электронным сервисам (личному кабинету) участника организованных торгов (сетевой адрес, МАС-адрес компьютера и (или) коммуникационного устройства (маршрутизатора), международный идентификатор абонента - участника организованных торгов (его клиентов), международный идентификатор пользовательского оборудования (оконечного оборудования), данные соединений ИТС, номер телефона и (или) иной идентификатор устройства);

3.3.9. обоснованный вывод по результатам анализа сведений, на основании которых участник организованных торгов полагает, что нестандартная операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком с приложением копий документов, подтверждающих вывод участника организованных торгов;

3.3.10. информацию о клиентах участника организованных торгов, осуществивших нестандартную операцию, предусмотренную пунктами 6.2 - 6.4 Положения N 577-П с приложением копий документов, составленных участником организованных торгов в целях идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев (копии анкет);

3.3.11. объяснения клиентов участника организованных торгов об осуществленных операциях, в отношении которых у участника организованных торгов имеются основания полагать, что они осуществляются с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являются манипулированием рынком;

3.3.12. информацию, в чьих интересах клиенты участника организованных торгов осуществляли нестандартные операции (для юридического лица: полное фирменное наименование и место нахождения, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, указанные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), данные государственной регистрации (регистрационный номер, дата и место регистрации), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), с указанием контактного телефона и адреса электронной почты; для физического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес места жительства в Российской Федерации, данные основного документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии), а также контактный телефон и адрес электронной почты);

3.3.13. иные сведения, имеющиеся у участника организованных торгов в отношении нестандартной операции;

3.3.14. мотивированное обоснование невозможности указания каких-либо сведений (представления копий документов), перечисленных в подпунктах 3.3.5 - 3.3.12 пункта 3.3 настоящего Указания (в случае невозможности их указания (представления).

3.4. Сведения, перечисленные в подпунктах 3.3.5 и 3.3.8 пункта 3.3 настоящего Указания направляются в Банк России участниками организованных торгов в формате DBF (Data Base Format), XLS или XLSX за исключением сведений о данных соединений ИТС, направляемых в Банк России участниками организованных торгов в формате TXT.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке и сроках представления в Банк России организатором торговли уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, и о результатах проведенных проверок таких сделок (заявок), а также о требованиях к их содержанию, порядке и сроках направления в Банк России участниками организованных торгов, имеющими основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, уведомления об осуществлении указанной операции, а также о содержании такого уведомления"

Банк России разработал проект данного указания (далее -Указание) на основании частей 1 и 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ).

В настоящее время порядок и сроки предоставления (направления) в Банк России предусмотренных частями 1 и 4 статьи 12 Федерального закона N 224-ФЗ уведомлений, а также требования к их содержанию не определены.

При этом с учетом имеющейся практики противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком представляется необходимым определить порядок и сроки представления (направления) в Банк России указанных уведомлений, а также требования к их содержанию в целях повышения эффективности и результативности соответствующих мероприятий, в том числе за счет улучшения качества представляемых (направляемых) в Банк России уведомлений.

В Указании дифференцированы порядок и сроки представления (направления) в Банк России уведомлений, а также требования к их содержанию в зависимости от предмета таких уведомлений.

В частности, в Указании предусмотрено представление в Банк России организатором торговли уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - нестандартные сделки (заявки), на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, в электронно-цифровой форме в формате DBF (Data Base Format), XLS или XLSX не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нестандартных сделок (заявок). При этом требования к содержанию таких уведомлений сформулированы на основании принципов необходимости и достаточности соответствующих положений для рассмотрения поступающих в Банк России сигналов о нестандартных сделках (заявках).

В соответствии с Указанием уведомления о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) представляются в Банк России организаторами торговли. При этом уведомления об осуществлении операции, в отношении которой имеются основания полагать, что она осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, направляются в Банк России участниками организованных торгов путем их размещения в личном кабинете организатора торговли или участника организованных торгов на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет). В Указании также предусмотрен альтернативный порядок направления указанных в настоящем абзаце уведомлений в случае, если их представление/направление в Банк России с использованием личного кабинета невозможно.

При этом такие уведомления, согласно положениям Указания, должны содержать имеющуюся у организатора торговли или у участника организованных торгов информацию, полученную ими соответственно в ходе проведения проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком или анализа сведений, на основании которых имеются основания полагать, что операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, в том числе обоснованные выводы по результатам указанных мероприятий, сопровождаемые подтверждающими их документами, а также сведения, используемые для адресации устройств участников организованных торгов (их клиентов), с использованием которых осуществлено подключение к средствам проведения торгов, к иным электронным сервисам организатора торговли или участника организованных торгов.

Действие Указания будет распространяться на организаторов торговли и участников организованных торгов, признаваемых таковыми в соответствии с положениями Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах", планируемая дата вступления в силу - по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Проект Указания разработан Департаментом противодействия недобросовестным практикам Банка России.

Предложения и замечания по проекту Указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 5 марта 2019 года по 19 марта 2019 года по адресу электронной почты prokopenkoizh@cbr.ru.