Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 9 ноября 2017 г. № 1/41-НПА "Об утверждении Порядка проведения проверки экспертного заключения, проверки акта выездной экспертизы на предмет соответствия требованиям, установленным Правилами аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной ... (не вступил в силу)
В соответствии с пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 28.06.2017 № 760 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, № 28, ст. 4138) и пунктами 15, 15(1) Правил аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 31, ст. 4215; 2016, № 49, ст. 6908; 2017, № 28, ст. 4138) приказываю:
1. Утвердить:
1.1. Порядок проведения проверки экспертного заключения, проверки акта выездной экспертизы на предмет соответствия требованиям, установленным Правилами аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 "Об аккредитации в области использования атомной энергии" (приложение № 1).
1.2. Форму экспертного заключения документарной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве органа по сертификации, расширении области аккредитации органа по сертификации (приложение № 2).
1.3. Форму экспертного заключения документарной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве испытательной лаборатории (центра), расширении области аккредитации испытательной лаборатории (центра) (приложение № 3).
1.4. Форму акта выездной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве органа по сертификации, расширении области аккредитации органа по сертификации, плановом инспекционном контроле, внеплановом инспекционном контроле (приложение № 4).
1.5. Форму акта выездной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве испытательной лаборатории (центра), расширении области аккредитации испытательной лаборатории (центра), переоформлении аттестата аккредитации, плановом инспекционном контроле, внеплановом инспекционном контроле (приложение № 5).
2. Настоящий приказ вступает в силу с 04.04.2018.
Генеральный директор | А.Е. Лихачев |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 февраля 2018 г.
Регистрационный № 49883
Приложение № 1
УТВЕРЖДЕН
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 09 ноября 2017 № 1/41-НПА
Порядок
проведения проверки экспертного заключения, проверки акта выездной экспертизы на предмет соответствия требованиям, установленным Правилами аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 "Об аккредитации в области использования атомной энергии"
I. Общие положения
1. Настоящий порядок устанавливает правила проверки Государственной корпорацией по атомной энергии "Росатом" (далее - Корпорация), осуществляющей функции органа по аккредитации (1), экспертного заключения и акта выездной экспертизы на предмет их соответствия требованиям, установленным Правилами аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 "Об аккредитации в области использования атомной энергии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 31, ст. 4215; 2016, № 49, ст. 6908; 2017, № 28, ст. 4138) (далее - Правила аккредитации), предмет проверки, а также правила принятия решений по результатам проверки.
Настоящий Порядок не распространяется на деятельность, связанную с разработкой, изготовлением, испытанием, эксплуатацией и утилизацией ядерного оружия и ядерных энергетических установок военного назначения.
II. Проверка экспертного заключения на предмет соответствия требованиям, установленным Правилами аккредитации
2. Поступившее по итогам проведенной документарной экспертизы экспертное заключение регистрируется в Корпорации и передается в структурное подразделение Корпорации, уполномоченное на проверку экспертного заключения и акта выездной экспертизы (далее - структурное подразделение Корпорации).
3. Проверка экспертного заключения осуществляется должностными лицами структурного подразделения Корпорации в течение 5 рабочих дней со дня регистрации экспертного заключения в Корпорации.
4. Проверка экспертного заключения осуществляется на предмет:
а) соблюдения формы экспертного заключения (приложения № 2 и № 3 к настоящему приказу);
б) наличия в экспертном заключении необходимых сведений, которые должны в нем содержаться в соответствии с установленной формой экспертного заключения;
в) отсутствия в экспертном заключении недостоверных сведений;
г) обоснованности содержащихся в экспертном заключении выводов о соответствии (несоответствии) заявителя критериям аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров) и требований к ним, являющимся приложением к Правилам аккредитации (далее - критерии аккредитации).
5. В случае если по результатам проверки выявлено, что экспертное заключение соответствует требованиям пункта 4 настоящего Порядка, должностное лицо структурного подразделения Корпорации в течение 3 рабочих дней со дня окончания проверки экспертного заключения обеспечивает подготовку и подписание генеральным директором Корпорации или уполномоченным им должностным лицом Корпорации одного из следующих решений:
а) об отказе в аккредитации - в случае выявления несоответствия заявителя критериям аккредитации в заявленной области аккредитации;
б) о проведении выездной оценки - в случае соответствия заявителя критериям аккредитации.
6. В случае если по результатам проверки выявлено, что экспертное заключение не соответствует требованиям пункта 4 настоящего Порядка, структурное подразделение Корпорации, в течение 3 рабочих дней со дня окончания проверки экспертного заключения подготавливает и направляет руководителю экспертной комиссии уведомление о необходимости доработки экспертного заключения и (или) устранения выявленных несоответствий.
Доработка экспертного заключения экспертной комиссией осуществляется в случаях:
несоблюдения формы экспертного заключения;
отсутствия в экспертном заключении необходимых сведений, которые должны в нем содержаться в соответствии с установленной формой экспертного заключения.
Устранение выявленных несоответствий экспертной комиссией осуществляется в случаях:
наличия в экспертном заключении недостоверных сведений;
необоснованности содержащихся в экспертном заключении выводов о соответствии (несоответствии) заявителя критериям аккредитации.
7. Руководитель экспертной комиссии в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления, указанного в пункте 6 настоящего Порядка, обеспечивает доработку экспертного заключения и (или) устранение выявленных несоответствий и повторное направление в Корпорацию экспертного заключения.
8. В случае несогласия экспертной комиссии с замечаниями Корпорации о необоснованности содержащихся в экспертном заключении выводов о соответствии (несоответствии) заявителя критериям аккредитации руководитель экспертной комиссии в течение 3 рабочих дней со дня получения уведомления, указанного в пункте 6 настоящего Порядка, информирует об этом в письменном виде Корпорацию.
Структурное подразделение Корпорации после получения информации от руководителя экспертной комиссии в течение 3 рабочих дней с даты получения указанной информации организует проведение согласительного совещания с участием членов экспертной комиссии, информируя руководителя экспертной комиссии о дате, времени и форме его проведения.
По результатам согласительного совещания структурным подразделением Корпорации оформляется протокол согласительного совещания, который подписывается руководителем структурного подразделения Корпорации и руководителем экспертной комиссии.
9. На основании полученного повторно экспертного заключения, или протокола согласительного совещания должностное лицо структурного подразделения Корпорации в течение 3 рабочих дней со дня окончания проверки экспертного заключения обеспечивает подготовку и подписание генеральным директором Корпорации или уполномоченным им должностным лицом Корпорации одного из следующих решений:
а) об отказе в аккредитации - в случае выявления несоответствия заявителя критериям аккредитации в заявленной области аккредитации;
б) о проведении выездной оценки - в случае соответствия заявителя критериям аккредитации.
III. Проверка акта выездной экспертизы на предмет соответствия требованиям, установленным Правилами аккредитации
10. Поступивший по итогам проведенной выездной экспертизы акт выездной экспертизы регистрируется в Корпорации и передается в структурное подразделение Корпорации.
11. Проверка акта выездной экспертизы осуществляется структурным подразделением Корпорации в течение 3 рабочих дней со дня регистрации акта выездной экспертизы в Корпорации.
12. Проверка акта выездной экспертизы осуществляется на предмет:
а) соблюдение формы акта выездной экспертизы (приложения № 4 и № 5 к настоящему приказу);
б) наличия в акте выездной экспертизы сведений, которые должны в нем содержаться в соответствии с установленной формой акта выездной экспертизы;
в) наличия достоверных сведений о соответствии (несоответствии) заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации;
г) обоснованности содержащихся в акте выездной экспертизы выводов о соответствии (несоответствии) заявителя критериям аккредитации в заявленной области аккредитации.
13. В случае если по результатам проверки выявлено, что акт выездной экспертизы соответствует требованиям пункта 12 настоящего Порядка, должностное лицо структурного подразделения Корпорации в течение 3 рабочих дней со дня окончания проверки акта выездной экспертизы обеспечивает подготовку и подписание генеральным директором Корпорации или уполномоченным им должностным лицом Корпорации одного из следующих решений:
а) об отказе в аккредитации - в случае выявления несоответствия заявителя критериям аккредитации в заявленной области аккредитации;
б) об аккредитации - в случае соответствия заявителя критериям аккредитации.
14. В случае если по результатам проверки выявлено, что акт выездной экспертизы не соответствует требованиям, установленным пунктом 12 настоящего Порядка, структурное подразделение Корпорации в течение 3 рабочих дней со дня окончания проверки акта выездной экспертизы подготавливает и направляет руководителю экспертной комиссии уведомление о необходимости устранения выявленных несоответствий.
15. Руководитель экспертной комиссии в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления, указанного в пункте 14 настоящего Порядка, обеспечивает устранение выявленных несоответствий и повторное направление в Корпорацию акта выездной экспертизы.
16. В случае несогласия экспертной комиссии с замечаниями Корпорации о необоснованности содержащихся в акте выездной экспертизы выводов о соответствии (несоответствии) заявителя критериям аккредитации руководитель экспертной комиссии в течение 3 рабочих дней со дня получения уведомления, указанного в пункте 14 настоящего Порядка, информирует об этом в письменном виде Корпорацию.
Структурное подразделение Корпорации после получения информации от руководителя экспертной комиссии в течение 3 рабочих дней с даты получения указанной информации организует проведение согласительного совещания с участием членов экспертной комиссии, информируя руководителя экспертной комиссии о дате, времени и форме его проведения.
По результатам согласительного совещания структурным подразделением Корпорации оформляется протокол согласительного совещания, который подписывается руководителем структурного подразделения Корпорации и руководителем экспертной комиссии.
17. На основании полученного повторно акта выездной экспертизы, или протокола согласительного совещания должностное лицо структурного подразделения Корпорации в течение 3 рабочих дней со дня окончания проверки акта выездной экспертизы обеспечивает подготовку и подписание генеральным директором Корпорации или уполномоченным им должностным лицом Корпорации одного из следующих решений:
а) об отказе в аккредитации - в случае выявления несоответствия заявителя критериям аккредитации в заявленной области аккредитации;
б) об аккредитации - в случае соответствия заявителя критериям аккредитации.
Приложение № 2
УТВЕРЖДЕНА
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 09 ноября 2017 № 1/41-НПА
Форма экспертного заключения документарной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве органа по сертификации, расширении области аккредитации органа по сертификации
Утверждаю
Руководитель экспертной комиссии
____________/_______________
"____"_______________20____г.
Экспертное заключение документарной экспертизы "наименование организации", проводимой при аккредитации заявителя в качестве органа по сертификации, расширении области аккредитации органа по сертификации
1. Общая информация.
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений |
---|---|---|
1.1 | Дата, время и место оформления экспертного заключения документарной экспертизы. | |
1.2 | Полное и сокращенное (если имеется) наименование организации (далее - Заявитель), адрес (местонахождение), номер контактного телефона и адрес электронной почты (если имеется). | |
1.3 | Адрес (а)места (мест) осуществления деятельности Заявителя. | |
1.4 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) ответственного лица Заявителя, его должность, служебный телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты. | |
1.5 | Письмо о направлении заявления (исходящий номер и дата) | |
1.6 | Дата и номер приказа Госкорпорации "Росатом" об оценке соответствия Заявителя критериям аккредитации, с указанием установленной таким приказом датой завершения работ по оценке соответствия. | |
1.7 | Состав экспертной комиссии: фамилия, имя, отчество (при наличии), основное место работы, должность, должностные обязанности в экспертной комиссии. | |
1.8 | Фактические сроки проведения документарной экспертизы. | |
1.9 | Перечень рассмотренных документов. | Приложение к настоящему экспертному заключению документарной экспертизы. |
2. Сведения из учредительных документов (пункт 7 Правил аккредитации (2)).
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений | Примечание |
---|---|---|---|
2.1 | Организационно-правовая форма органа по сертификации (юридическое лицо/ обособленное подразделение юридического лица/ структурное подразделение юридического лица или обособленного подразделения). | ||
2.2 | Учредители, акционеры/участники Заявителя. | ||
2.3 | Виды деятельности Заявителя, связанные с изготовлением и оценкой соответствия продукции, поставляемой для объектов использования атомной энергии. | ||
2.4 | Наличие необходимых лицензий по работам, указанным в учредительных документах. |
3. Оценка соответствия Заявителя критерию по организации системы менеджмента качества (подпункты "а" и "б" пункта 2 Критериев аккредитации (3)).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации. | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
4. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия сайта в сети Интернет (подпункт "б" пункта 2 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации. | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
5. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия компетентного и аттестованного персонала (подпункты "г" и "е" пункта 2 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации. | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
6. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия материально-технических ресурсов, необходимых для выполнения работ (подпункт "д" пункта 2 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации. | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
7. Оценка соответствия Заявителя критерию дополнительных требований в области сертификации продукции, связанным с допуском к проведению работ в области сертификации продукции, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну (пункт 3 Критериев аккредитации).
Приводится оценка по разделу
8. Оценка соответствия области аккредитации.
Приводится оценка по разделу
9. Выводы документарной экспертизы.
Соответствие Заявителя критериям аккредитации: | |
---|---|
Комментарии и пояснения: | |
Особые мнения: | |
Рекомендуемые экспертной комиссией сроки проведения выездной экспертизы | |
Приложения: | 1. Перечень рассмотренных документов Заявителя на _____ л. в 1 экз. |
Подписи членов комиссии | _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ |
Отметка о получении заключения документарной экспертизы ответственным представителем Заявителя | Заключение документарной экспертизы получил, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
Предлагаемые Заявителем сроки проведения выездной экспертизы (отметка о согласии) | фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
Приложение № 3
УТВЕРЖДЕНА
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 09 ноября 2017 № 1/41-НПА
Форма экспертного заключения документарной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве испытательной лаборатории (центра), расширении области аккредитации испытательной лаборатории (центра)
Утверждаю
Руководитель экспертной комиссии
____________/_______________
"____"_______________20____г.
Экспертное заключение документарной экспертизы "наименование организации", проводимой при аккредитации заявителя в качестве испытательной лаборатории (центра), расширении области аккредитации испытательной лаборатории (центра)
1. Общая информация.
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений |
---|---|---|
1.1 | Дата, время и место оформления экспертного заключения документарной экспертизы. | |
1.2 | Полное и сокращенное (если имеется) наименование организации (далее - Заявитель), адрес (местонахождение), номер контактного телефона и адрес электронной почты (если имеется). | |
1.3 | Адрес (а) места (мест) осуществления деятельности Заявителя. | |
1.4 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) ответственного лица Заявителя, его должность, служебный телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты. | |
1.5 | Письмо о направлении заявления (исходящий номер и дата). | |
1.6 | Дата и номер приказа Госкорпорации "Росатом" об оценке соответствия Заявителя критериям аккредитации, с указанием установленной таким приказом датой завершения работ по оценке соответствия. | |
1.7 | Состав экспертной комиссии, фамилия, имя, отчество (при наличии), основное место работы, должность, должностные обязанности в экспертной комиссии. | |
1.8 | Фактические сроки проведения документарной экспертизы. | |
1.9 | Перечень рассмотренных документов. | Приложение к настоящему заключению документарной экспертизы. |
2. Сведения из учредительных документов (пункт 7 Правил аккредитации (4)).
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений | Примечание |
---|---|---|---|
2.1 | Организационно-правовая форма испытательной лаборатории (юридическое лицо/ обособленное подразделение юридического лица/ структурное подразделение юридического лица или обособленного подразделения). | ||
2.2 | Учредители, акционеры/участники Заявителя. | ||
2.3 | Виды деятельности Заявителя, связанные с изготовлением и оценкой соответствия продукции для объектов использования атомной энергии. | ||
2.4 | Наличие необходимых лицензий по работам, указанным в учредительных документах. |
3. Оценка соответствия Заявителя критерию по организации системы менеджмента качества (подпункты "а" пункта 5 Критериев аккредитации (5)).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
4. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия компетентного и аттестованного персонала (подпункт "в" пункта 5 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
5. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия материально-технических ресурсов, необходимых для выполнения работ (подпункты б) и г) пункта 5 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
6. Оценка Заявителя критерию обеспечения ядерной и радиационной безопасности при владении (пользовании) объектами использования атомной энергии или при возможности возникновения ядерной и (или) радиационной опасности (подпункт "д" пункта 5 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание |
---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | ||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | |||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
7. Оценка соответствия области аккредитации.
Приводится оценка по разделу
8. Выводы документарной экспертизы.
Соответствие Заявителя критериям аккредитации: | |
---|---|
Комментарии и пояснения: | |
Особые мнения: | |
Рекомендуемые экспертной комиссией сроки проведения выездной экспертизы | |
Приложения: | 1. Перечень рассмотренных документов Заявителя на _____ л. в 1 экз. |
Подписи членов комиссии | _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ |
Отметка о получении заключения документарной экспертизы ответственным представителем Заявителя | Заключение документарной экспертизы получил, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
Предлагаемые Заявителем сроки проведения выездной экспертизы (отметка о согласии) | фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
Приложение № 4
УТВЕРЖДЕНА
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 09 ноября 2017 № 1/41-НПА
Форма акта выездной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве органа по сертификации, расширении области аккредитации органа по сертификации, плановом инспекционном контроле, внеплановом инспекционном контроле
Утверждаю
Руководитель экспертной комиссии
____________/_______________
"____"_______________20____г.
Акт выездной экспертизы "наименование организации", проводимой при аккредитации заявителя в качестве органа по сертификации, расширении области аккредитации органа по сертификации, плановом инспекционном контроле, внеплановом инспекционном контроле
1. Общая информация.
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений |
---|---|---|
1.1 | Дата, время и место оформления акта выездной экспертизы. | |
1.2 | Полное и сокращенное (если имеется) наименование организации (далее - Заявитель), адрес (местонахождение), номер контактного телефона и адрес электронной почты (если имеется). | |
1.3 | Адрес (а)места (мест) осуществления деятельности Заявителя. | |
1.4 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) ответственного лица Заявителя, его должность, служебный телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты. | |
1.5 | Письмо о направлении заявления (исходящий номер и дата). | |
1.6 | Дата и номер приказа Госкорпорации "Росатом об оценке соответствия Заявителя критериям аккредитации, с указанием установленной таким приказом датой завершения работ по оценке соответствия. | |
1.7 | Состав экспертной комиссии, фамилия, имя, отчество (при наличии), основное место работы, должность, должностные обязанности в экспертной комиссии. | |
1.8 | Фактические сроки проведения выездной экспертизы. | |
1.9 | Перечень рассмотренных документов. | Приложение к настоящему акту выездной экспертизы. |
1.10 | Представители Заявителя, присутствующие при выездной экспертизе, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность. |
2. Сведения из учредительных документов (пункт 7 Правил аккредитации (6)).
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений при документарной экспертизе | Примечание при документарной экспертизе | Примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
2.1 | Организационно-правовая форма органа по сертификации (юридическое лицо/ обособленное подразделение юридического лица/ структурное подразделение юридического лица или обособленного подразделения). | |||
2.2 | Учредители, акционеры/участники Заявителя. | |||
2.3 | Виды деятельности Заявителя, связанные с изготовлением и оценкой соответствия продукции для объектов использования атомной энергии. | |||
2.4 | Наличие необходимых лицензий по работам, указанным в учредительных документах. |
3. Оценка соответствия Заявителя критерию по организации системы менеджмента качества (подпункты "а" и "б" пункта 2 Критериев аккредитации (7).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
4. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия сайта в сети Интернет (подпункт "б" пункта 2 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
5. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия компетентного и аттестованного персонала (подпункты "г" и "е" пункта 2 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
6. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия материально-технических ресурсов, необходимых для выполнения работ (подпункт "д" пункта 2 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
7. Оценка соответствия Заявителя критерию дополнительных требований в области сертификации продукции, связанным с допуском к проведению работ в области сертификации продукции, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну (пункт 3 Критериев аккредитации).
Приводится оценка по разделу
8. Оценка соответствия области аккредитации.
Приводится оценка по разделу
9. Выводы выездной экспертизы.
Соответствие Заявителя критериям аккредитации: | |
---|---|
Комментарии и пояснения: | |
Особые мнения: | |
Приложения: | 1. Перечень рассмотренных документов Заявителя на _____ л. в 1 экз. 2. Область аккредитации Заявителя на ____ л. в 1 экз. |
Подписи членов комиссии | _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ |
Отметка о получении акта выездной экспертизы ответственным представителем Заявителя | Акт выездной экспертизы получил, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
Согласие Заявителя с рекомендациями акта выездной экспертизы | фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
Приложение № 5
УТВЕРЖДЕНА
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 09 ноября 2017 № 1/41-НПА
Форма акта выездной экспертизы, проводимой при аккредитации заявителя в качестве испытательной лаборатории (центра), расширении области аккредитации испытательной лаборатории (центра), переоформлении аттестата аккредитации, плановом инспекционном контроле, внеплановом инспекционном контроле
Утверждаю
Руководитель экспертной комиссии
____________/_______________
"____"_______________20____г.
Акт выездной экспертизы "наименование организации", проводимой при аккредитации заявителя в качестве испытательной лаборатории (центра), расширении области аккредитации испытательной лаборатории (центра), переоформлении аттестата аккредитации (8), плановом инспекционном контроле, внеплановом инспекционном контроле
1. Общая информация.
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений |
---|---|---|
1.1 | Дата, время и место оформления. | |
1.3 | Полное и сокращенное (если имеется) наименование организации (далее - Заявитель), адрес (местонахождение), номер контактного телефона и адрес электронной почты (если имеется). | |
1.4 | Адрес (а) места (мест) осуществления деятельности Заявителя. | |
1.5 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) ответственного лица Заявителя, его должность, служебный телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты. | |
1.6 | Письмо о направлении заявления (исходящий номер и дата) | |
1.7 | Дата и номер приказа Госкорпорации "Росатом" об оценке соответствия Заявителя критериям аккредитации, с указанием установленной таким приказом датой завершения работ оценке соответствия. | |
1.8 | Состав экспертной комиссии, фамилия, имя, отчество (при наличии), основное место работы, должность, должностные обязанности в экспертной комиссии. | |
1.9 | Фактические сроки проведения выездной экспертизы. | |
1.10 | Перечень рассмотренных документов. | Приложение № 1 к настоящему акту выездной экспертизы. |
1.11 | Представители Заявителя, присутствующие при выездной экспертизе, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность. |
2. Сведения из учредительных документов (пункт 7 Правил аккредитации).
№ п/п | Перечень сведений | Содержание сведений при документарной экспертизе | Примечание при документарной экспертизе | Примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
2.1 | Организационно-правовая форма испытательной лаборатории (юридическое лицо/ обособленное подразделение юридического лица/ структурное подразделение юридического лица или обособленного подразделения). | |||
2.2 | Учредители, акционеры/участники Заявителя. | |||
2.3 | Виды деятельности Заявителя, связанные с изготовлением и оценкой соответствия продукции для объектов использования атомной энергии | |||
2.4 | Наличие необходимых лицензий по работам, указанным в учредительных документах |
3. Оценка соответствия Заявителя критерию по организации системы менеджмента качества (подпункты "а" пункта 5 Критериев аккредитации (9)).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
4. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия компетентного и аттестованного персонала (подпункт "в" пункта 5 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
5. Оценка соответствия Заявителя критерию наличия материально-технических ресурсов, необходимых для выполнения работ (подпункты "б" и "г" пункта 5 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
6. Оценка Заявителя критерию обеспечения ядерной и радиационной безопасности при владении (пользовании) объектами использования атомной энергии или при возможности возникновения ядерной и (или) радиационной опасности (подпункт "д" пункта 5 Критериев аккредитации).
№ п/п | Критерии и требования (подпункт, пункт Критериев аккредитации) | Подтверждение (реквизиты и пункт документа) | Оценка соответствия / примечание при документарной экспертизе | Оценка соответствия / примечание при выездной экспертизе |
---|---|---|---|---|
... | Указываются критерии и требования по разделу экспертного заключения в соответствии с Критериями аккредитации... | |||
ОЦЕНКА ПО РАЗДЕЛУ: | ||||
Исполнители по разделу, фамилия, имя, отчество (при наличии): |
7. Оценка соответствия области аккредитации.
Приводится оценка по разделу
8. Выводы выездной экспертизы.
Соответствие Заявителя критериям аккредитации: | |
---|---|
Комментарии и пояснения: | |
Особые мнения: | |
Приложения: | 1. Перечень рассмотренных документов Заявителя на ___ л. в 1 экз. 2. Область аккредитации Заявителя на ____ л. в 1 экз. |
Подписи членов комиссии | _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ _______________/_____________/_____________ |
Отметка о получении акта выездной экспертизы ответственным представителем Заявителя | Акт выездной экспертизы получил, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
Согласие Заявителя с рекомендациями акта выездной экспертизы | фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, дата. _______________/_____________/_____________ |
______________________________
(1) Госкорпорация "Росатом" осуществляет функции органа по аккредитации в соответствии с пунктом 1 Правил аккредитации.
(2) Здесь и далее под Правилами аккредитации понимаются Правила аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 "Об аккредитации в области использования атомной энергии".
(3) Здесь и далее под Критериями аккредитации понимаются критерии аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров) и требованиям к ним, приведенные в приложении к Правилам аккредитации.
(4) Здесь и далее под Правилами аккредитации понимаются Правила аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 "Об аккредитации в области использования атомной энергии".
(5) Здесь и далее под Критериями аккредитации понимаются критерии аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров) и требованиям к ним, приведенные в приложении к Правилам аккредитации.
(6) Здесь и далее под Правилами аккредитации понимаются Правила аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 "Об аккредитации в области использования атомной энергии".
(7) Здесь и далее под Критериями аккредитации понимаются критерии аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров) и требованиям к ним, приведенные в приложении к Правилам аккредитации.
(8) Переоформление аттестата аккредитации осуществляется в соответствии с подпунктом "г" пункта 27 Правил аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, обязательным требованиям, аттестации экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии, а также привлечения и отбора экспертов по аккредитации в области использования атомной энергии и технических экспертов для выполнения работ по аккредитации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 20.07.2013 № 612 "Об аккредитации в области использования атомной энергии" (далее - Правила аккредитации).
(9) Здесь и далее под Критериями аккредитации понимаются критерии аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров) и требованиям к ним, приведенные в приложении к Правилам аккредитации.
Обзор документа
В правила аккредитации в области использования атомной энергии были внесены изменения. В связи с этим утверждены новые формы документов.
Это экспертные заключения документарных экспертиз, проводимых при аккредитации заявителей в качестве органа по сертификации либо испытательной лаборатории (центра), а также при расширении области их аккредитации; акты выездных экспертиз, проводимых при аккредитации заявителей в качестве указанного органа либо лаборатории (центра), а также при расширении области их аккредитации, плановом и внеплановом инспекционном контроле.
Урегулированы вопросы проверки экспертного заключения и акта выездной экспертизы на соответствие требованиям, установленным правилами.
Приказ вступает в силу с 4 апреля 2018 г.