Проект Указания Банка России “Об определении функций работников форекс-дилера для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и установлении к ним квалификационных требований” (по состоянию на 13.07.2015)

Настоящее Указание в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37), на основании пункта 11 статьи 10.1, пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 14, ст. 2022) (далее - Закон о рынке ценных бумаг) определяет функции работников форекс-дилера, которые должны соответствовать требованиям, установленным в пункте 1 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг и устанавливает к ним квалификационные требования.

1. Квалификационным требованиям, указанным в пункте 3 настоящего Указания, должны соответствовать работники форекс-дилера, выполняющие в соответствии со своими должностными обязанностями следующие функции:

1) единоличного исполнительного органа организации;

2) руководителя филиала организации;

3) заместителя руководителя организации или ее филиала;

4) руководителя (заместителя руководителя) структурного подразделения (при наличии), к функциям которого относится осуществление деятельности форекс-дилера, в том числе ведение учета заключаемых договоров, предусмотренных статьей 4.1 Закона о рынке ценных бумаг, и операций, совершаемых в связи с их исполнением.

5) контролера организации (лица, осуществляющего функции по ведению внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности форекс-дилера).

6) работников форекс-дилера, выполняющих хотя бы одну из перечисленных функций:

по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, а также с брокером или управляющим, действующими за счет таких физических лиц;

по ведению учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением;

по подписанию отчетов, направляемых клиентам;

по составлению и (или) подписанию отчетности, а также уведомлений и иной информации, предусмотренной федеральными законами и нормативными актами Банка России, представляемой в Банк России.

2. Кроме лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг, требованиям пункта 1 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг должны соответствовать работники форекс-дилера, осуществляющие функции, указанные в подпунктах 3 - 4 пункта 1 настоящего Указания.

3. К работникам форекс-дилера, выполняющим функции, указанные в пункте 1 настоящего Указания, предъявляются следующие квалификационные требования.

3.1. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа), выданного в установленном порядке.

3.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа), в случае если с даты аннулирования до даты назначения на должность прошло менее 3 лет.

3.3. Наличие высшего профессионального образования, полученного в Российской Федерации или в СССР, либо иностранного образования, признаваемого в Российской Федерации.

Требование настоящего пункта не распространяется на работников, выполняющих функции, указанные в подпункте 6 пункта 1 настоящего Указания.

4. Работник, выполняющий функции, указанные в подпункте 1 пункта 1 настоящего Указания, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.

5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _______ 2015 года № ___) вступает в силу с 1 октября 2015 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об определении функций работников форекс-дилера для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и установлении к ним квалификационных требований»

Проект указания Банка России «Об определении функций работников форекс-дилера для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и установлении к ним квалификационных требований» (далее - Проект) разработан на основании пункта 1.1 статьи 10.1, пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в редакции, вступающей в силу с 1 октября 2015 года (далее - Закон), в связи с необходимостью реализации предусмотренных Законом полномочий Банка России по определению функций работников форекс-дилера, которые обязаны соответствовать требованиям, установленным в пункте 1 статьи 10.1 Закона, а также квалификационным требованиям, установленным в Проекте.

В настоящее время в области регулирования деятельности форекс-дилеров нормативные акты Банка России отсутствуют, поскольку деятельность форекс-дилера является новым видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренным Законом.

При этом, приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» (далее - Положение о специалистах), устанавливающий в настоящее время квалификационные требования, а также требования к профессиональному опыту специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, не может быть распространен в полной мере на работников форекс-дилера ввиду специфики деятельности форекс-дилера и необходимости установления функций работников форекс-дилера, которые должны отвечать квалификационным требованиям, а также необходимости последующей замены Положения о специалистах нормативным актом Банка России.

Таким образом, в Проекте определены функции работников форекс-дилера, которые должны соответствовать квалификационным требованиям, а также работников к которым предъявляются требования к профессиональному опыту.

Одним из квалификационных требований, установленных для работников профессиональных участников рынка ценных бумаг, является наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке. В связи с тем, что в настоящее время отдельного типа квалификационного аттестата, соответствующего деятельности форекс-дилера, нормативными актами Банка России не предусмотрено, в Проекте предлагается установить одним из квалификационных требований требование о наличии у работников форекс-дилера, выполняющих в соответствии со своими должностными обязанностями функции, определенные в Проекте, квалификационного аттестата первой серии - «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» - как наиболее близкого к деятельности форекс-дилера.

Кроме того, в рамках полномочий, установленных пунктом 14 статьи 42 Закона в Проекте, устанавливаются требования к профессиональному опыту единоличного исполнительного органа форекс-дилера, в части наличия опыта работы в качестве руководителя структурного подразделения в финансовых организациях не менее 2 лет.

Предполагается, что Указание Банка России «Об определении функций работников форекс-дилера для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и установлении к ним квалификационных требований» вступит в силу 1 октября 2015 года одновременно со вступлением в силу Федерального закона от 29.12.2014 № 460-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».