Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности” (по состоянию на 30.04.2015)

Настоящая Инструкция на основании статьи 26 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 49, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности»), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50 (ч. 4), ст. 6954; № 53 (ч. 1), ст. 7591; № 53 (ч. 1), ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; 19, ст. 2329; № 27, ст. 34384; № 27, ст. 3476; № 27, ст. 3477; № 30 (ч. 1), ст. 4084; № 52 (ч. 1), ст. 6975) устанавливает порядок лицензирования Банком России клиринговой деятельности, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности, оформления и представления документов для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности, а также форму документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности, порядок ведения реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности (далее - реестр лицензий) и раскрытия информации, содержащейся в нем, порядок предоставления Банком России выписок из реестра лицензий.

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящая Инструкция регулирует отношения между Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) и юридическими лицами, обратившимися в уполномоченное структурное подразделение по вопросам лицензирования клиринговой деятельности, а также между уполномоченным структурным подразделением и любыми заинтересованными лицами, обратившимися за получением выписки из реестра лицензий.

1.2. С заявлением о предоставлении лицензии на осуществления клиринговой деятельности может обратиться любое юридическое лицо, являющееся хозяйственным обществом, зарегистрированным в установленном порядке на территории Российской Федерации.

1.3. В целях настоящей Инструкции заявителем является юридическое лицо, которое намерено получить лицензию на осуществление клиринговой деятельности (далее - соискатель), юридическое лицо, которое уже осуществляет клиринговую деятельность (далее - лицензиат).

1.4. Клиринговая организация осуществляет свою деятельность на основании специального разрешения - лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

1.5. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок, по форме, установленной в приложении 1 к настоящей Инструкции. Данная лицензия подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.

1.6. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в уполномоченное структурное подразделение в бумажном виде, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.

1.7. Основания и порядок уплаты государственной пошлины устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

Глава 2. Документы, предоставляемые в Банк России соискателем

2.1. Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности соискатель должен представить в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

2.2. Заявление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности составляется соискателем на бланке организации в одном экземпляре в соответствии с формой, установленной в приложении 2 к настоящей Инструкции.

2.3. Анкета составляется соискателем в одном экземпляре в соответствии с формой, установленной в приложении 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления соответствующего заявления. Наименование и место нахождения соискателя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя. Анкета также представляется на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.4. Документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», составляется согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

2.5. Документами, подтверждающими соблюдение требований, предъявляемых к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», являются:

копия трудовой книжки соответствующего должностного лица;

оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданный Министерством внутренних дел Российской Федерации;

выписка из реестра дисквалифицированных лиц или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой;

копия квалификационного аттестата в сфере клиринговой деятельности (в отношении лиц, указанных в подпунктах «а», «в» и «д» пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»).

копия документа государственного образца, подтверждающего получение соответствующим должностным лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года № 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 39, ст. 5007; 2014, № 12, ст. 1330) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации) (в отношении лиц, указанных в подпунктах «а», «в», «г» и «д» пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»).

2.6. Документами, подтверждающими соблюдение требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, предъявляемых к указанным лицам, частью 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», являются:

для юридического лица - нотариально удостоверенные копии учредительных документов;

для физического лица - документы, установленные абзацами 2, 3, 4 пункта 2.5 настоящей Инструкции.

В отношении каждого юридического лица, указанного в абзаце третьем настоящего пункта, должны быть представлены сведения обо всех физических лицах, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться его акциями (долями) согласно приложению 5 к настоящей Инструкции.

2.7. Документы, предусмотренные пунктом 9 части 3 статьи 26, Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» предоставляются в двух экземплярах, а также на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

Для регистрации уполномоченным структурным подразделением указанных документов также предоставляется:

копия решения уполномоченного органа соискателя, которым был утвержден документ (документы), подлежащий (подлежащие) регистрации.

письмо об идентичности текста документа (документов), подлежащего (подлежащих) регистрации, на электронном носителе тексту документа (документов) на бумажном носителе.

копии иных внутренних документов соискателя, не подлежащих регистрации в Банке России, в случае если на них есть ссылки в документах, подлежащих регистрации Банком России.

2.8. Документ, предусмотренный пунктом 12 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» предоставляется по форме, установленной в приложении 6 к настоящей Инструкции.

2.9. На титульном листе документов, подлежащих регистрации в Банке России, указывается:

наименование документа;

наименование уполномоченного органа, утвердившего документ;

дата утверждения документа;

подпись уполномоченного лица соискателя, заверенная печатью (при наличии печати).

Левый верхний угол документа (вносимых в него изменений), подлежащего регистрации, остается пустым для проставления отметки о регистрации уполномоченным структурным подразделением.

2.10 Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть подписаны уполномоченным лицом. Подпись уполномоченного лица должна быть заверена печатью(при наличии печати).

2.11 В случае подписания (заверения) документов, предоставляемых соискателем в соответствии с настоящей Инструкцией, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя предоставляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

2.12. В документах, предоставляемых соискателем в соответствии с настоящей Инструкцией, и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. Подпись составителя должна быть заверена печатью (при наличии печати).

Глава 3. Порядок рассмотрения документов, представленных соискателем

3.1. Документы, предоставляемые соискателем в уполномоченное структурное подразделение, подлежат рассмотрению в срок, установленный частью 8 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», исчисление которого начинается со дня регистрации в Банке России заявления о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности. Уведомление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности или уведомление об отказе в ее выдаче направляется соискателю в соответствии с частью 11 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

3.2. В случае нарушения требований к оформлению документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае предоставления неполного комплекта документов, определенного главой 2 настоящей Инструкции применяются положения частей 5.1, 5.2, 5.3 и 7 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

3.3. В период срока рассмотрения документов сотрудники Банка России вправе по адресу соискателя, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, провести проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности (далее - Проверочные мероприятия).

3.4. Не позднее, чем за 1 рабочий день до проведения Проверочных мероприятий, соискателю посредством факсимильной и/или электронной связи направляется соответствующее уведомление о проведении Проверочных мероприятий. К указанному уведомлению прикладывается перечень документов, которые соискатель обязан предоставить сотрудникам Банка России.

3.5. В ходе проведения Проверочных мероприятий сотрудники Банка России вправе затребовать у соискателя документы, необходимые для проверки соответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям, установленным законодательством Российской Федерации.

3.6. По результатам проведенных Проверочных мероприятий сотрудниками Банка России подготавливается в одном экземпляре отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий, который хранится в Банке России.

3.7. В случае необходимости для установления соответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям уполномоченное структурное подразделение запрашивает у соискателя дополнительные документы. С даты направления соответствующего запроса соискателю до даты получения уполномоченным структурным подразделением запрошенных документов срок рассмотрения документов приостанавливается.

3.8. Решение о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии на осуществление клиринговой деятельности принимается Комитетом финансового надзора Банка России (далее - КФН БР) в срок, установленный пунктом 3.1. настоящей Инструкции.

3.9. В случае принятия КФН БР решения о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности требования статьи 6 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» к согласованию должностного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля (контролера), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) клиринговой организации, а также функции руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности) считаются исполненными, а соответствующие должностные лица согласованными Банком России.

Клиринговая организация обязана уведомлять в письменной форме уполномоченное структурное подразделение о назначениях на должности, указанные в части 8 статьи 6 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

3.10. В дату принятия КФН БР решения о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности уполномоченное структурное подразделение осуществляет регистрацию документов, предусмотренных пунктом 2.7 настоящей Инструкции.

3.11. Решение Банка России о регистрации документов, подлежащих регистрации, принимается и подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде уведомления о регистрации (далее - уведомление о регистрации).

Первый экземпляр документа, зарегистрированного уполномоченным структурным подразделением, с отметкой о регистрации направляется соискателю, второй экземпляр вместе с иными представленными документами, хранится в уполномоченном структурном подразделении.

3.12. Уведомление о регистрации, отметка о регистрации документов должны содержать дату принятия Банком России решения о регистрации.

3.13. На уведомлении о регистрации проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

3.14. Уведомление о регистрации и экземпляры зарегистрированных документов прилагаются к уведомлению о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности

Глава 4. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии

4.1. В случае наступления оснований, предусмотренных частью 14 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», лицензиат предоставляет в уполномоченное структурное подразделение, документы, определенные частью 15 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

4.2. Заявление о переоформлении бланка лицензии составляется на бланке лицензиата в одном экземпляре (приложение 7 к настоящей Инструкции), и содержит следующие сведения:

полное наименование лицензиата на русском языке;

дату государственной регистрации;

основной государственный регистрационный номер;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата;

идентификационный номер налогоплательщика;

код причины постановки на учет;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

сведения об имеющейся лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

просьбу о переоформлении лицензии на осуществление клиринговой деятельности с указанием основания для переоформления (в связи с изменением фирменного наименования, места нахождения, преобразованием).

4.3. В случае представления неполного комплекта документов, ненадлежащим образом оформленных документов, уполномоченное структурное подразделение направляет лицензиату письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов в срок не позднее 5 рабочих дней со дня предоставления соответствующего заявления.

4.4. По результатам рассмотрения документов, предоставленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой Инструкции, уполномоченное структурное подразделение принимает соответствующее решение в соответствии с частью 16 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», а также направляет лицензиату соответствующее уведомление согласно части 17 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

4.5. Документы, предоставляемые лицензиатом в соответствии с настоящей главой, подлежат оформлению в порядке, установленном пунктами 2.10, 2.11 и 2.12 настоящей Инструкции.

Глава 5. Порядок ведения реестра лицензий

5.1. Ведение реестра лицензий осуществляется уполномоченным структурным подразделением в электронном виде. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов и реестра лицензий на бумажных носителях.

5.2. Реестр лицензий содержит следующие сведения в отношении каждой включенной в него клиринговой организации:

порядковый номер записи в реестре;

регистрационный номер в реестре;

полное наименование клиринговой организации;

сокращенное наименование клиринговой организации (в случае, если имеется);

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

адрес электронной почты (при наличии);

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

код причины и дата постановки на учет в налоговом органе;

сведения об единоличном исполнительном органе клиринговой организации;

сведения о совете директоров клиринговой организации;

вид выданной лицензии;

номер лицензии, дата выдачи лицензии, срок действия лицензии;

данные о приостановлении лицензии на осуществление клиринговой деятельности, содержащие информацию о сроке, на которой приостановлено действие лицензии, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр лицензий;

данные об аннулировании лицензии на осуществление клиринговой деятельности, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр лицензий.

5.3. В случае изменения информации, указанной в пункте 5.2 настоящей Инструкции, за исключением данных о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление клиринговой деятельности, клиринговая организация в срок, не превышающий 5 дней со дня возникновения указанных изменений, представляет на бумажном носителе в уполномоченное структурное подразделение письменное заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре лицензий, с приложением подтверждающих эти изменения документов.

5.4. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в реестр лицензий в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения.

5.5. Сведения, предусмотренные в части 20 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» еженедельно размещаются уполномоченным структурным подразделением на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в том числе размещению подлежит информация об официальном сайте клиринговой организации.

5.6. Для получения выписки из реестра лицензий лицензиат, предоставляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о выдаче выписки из реестра лицензий (приложение 8 к настоящей Инструкции).

5.7. Выдача выписки из реестра лицензий осуществляется в течение срока, установленного частью 22 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

5.8. Выписка из реестра лицензий содержит следующие сведения в отношении клиринговой организации:

полное наименование;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

идентификационный номер налогоплательщика;

номер лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

дата выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

срок действия лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

Глава 6. Вступление в силу

6.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)

ЛИЦЕНЗИЯ

Номер лицензии                                 от «__» __________ 20__ г.

на осуществление ________________________________________________________

                                 (указывается вид деятельность)

Выдана __________________________________________________________________

          (указываются полное и (в случае если имеется) сокращенное

         наименование (фирменное наименование), организационно-правовая

                           форма юридического лица

Место нахождения: _______________________________________________________

                     (указывается место нахождения юридического лица)

ОГРН: ___________________________________________________________________

                  (указывается основной регистрационный номер)

Срок действия лицензии: бессрочно

Орган, выдавший лицензию: Банк России

___________________________ _____________________ _______________________

(должность уполномоченного        (подпись        (фамилия, имя, отчество

лица лицензирующего органа) уполномоченного лица)  уполномоченного лица)

М.П.

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

Исх. № ____________

от «__» ____________

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

_________________________________________________________________________

           (полное наименование соискателя на русском языке)

_________________________________________________________________________

(дата государственной регистрации, государственный регистрационный номер;

      орган, осуществивший государственную регистрацию соискателя;

  идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на

                                   учет)

_________________________________________________________________________

          (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

                   (место нахождения соискателя)

просит выдать лицензию на осуществления клиринговой деятельности.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

___________________________________  _____________  _____________________

  (наименование должности лица,        (подпись)     (инициалы, фамилия)

     осуществляющего функции

   единоличного исполнительного

        органа соискателя)

               М.П.

Контактное лицо соискателя: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

АНКЕТА

1. СВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО ХАРАКТЕРА.

1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках.

Полное наименование соискателя на русском языке:

Сокращенное наименование соискателя на русском языке:

Полное наименование соискателя на английском языке:

Сокращенное наименование соискателя на английском языке:

1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя.

Место нахождения:

Адрес юридического лица:

Номер телефона:

Номер факса:

Адрес электронной почты:

1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя.

Дата государственной регистрации:

Основной государственный регистрационный номер:

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию:

1.4. Сведения о постановке на налоговый учет соискателя.

ИНН:

Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку соискателя на налоговый учет:

1.5. Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках).

1.6. Коды общероссийских классификаторов.

ОКПО:

ОКОГУ (СООГУ):

ОКАТО (СОАТО):

КФС:

КОПФ:

ОКОНХ (ОКДП):

1.7. Список филиалов и представительств соискателя.

Место нахождения:

Адрес юридического лица:

Номер телефона:

Номер факса:

Адрес электронной почты:

1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с учредительными документами соискателя).

1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии.

1.10. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации:

1.11. Сведения об организаторе торговли.

Наименование:

Место нахождения:

Почтовый адрес:

Данные о лицензии организатора торговли (биржи или торговой системе):

Номер лицензии:

Дата выдачи:

Срок действия:

Орган, выдавший лицензию:

Виды деятельности:

1.12. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя.

Лица, владеющие 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя:

1.13. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель.

Лица, в которых соискатель владеет 5% и более долей в уставном (складочном) капитале:

1.14. Сведения о финансовом состоянии соискателя.

Размер уставного капитала (в соответствии с уставом) (руб.):

Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) (руб.):

Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства?

1.15. Сведения об аудиторской организации (аудиторе).

Наименование:

Место нахождения:

Почтовый адрес:

Сведения о саморегулируемой организации, в которой состоит аудиторская организация (аудитор).

1.

2. СВДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ СОИСКАТЕЛЯ.

2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя.

Фамилия, имя, отчество:

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство:

ИНН:

Паспортные данные:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший паспорт:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.2. Информация о контролере (руководителе службы внутреннего контроля).

Фамилия, имя, отчество:

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство:

ИНН:

Паспортные данные:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший паспорт:

Место жительства: Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет: 20

Дата принятия на работу к соискателю:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.3. Информация о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).

Фамилия, имя, отчество:

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство:

ИНН:

Паспортные данные:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший паспорт:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.4. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя.

В отношении каждого лица, входящего в состав коллегиального исполнительного органа соискателя указывается:

Фамилия, имя, отчество:

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство:

ИНН:

Паспортные данные:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший паспорт:

Место жительства:

Сведения об образовании: 21

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:

Сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.5. Информация о совете директоров соискателя.

В отношении каждого члена совета директоров соискателя указывается:

Фамилия, имя, отчество:

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство:

ИНН:

Паспортные данные:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший паспорт:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:

Сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

3. СВЕДЕНИЯ О ШТАТНОЙ СТРУКТУРЕ СОИСКАТЕЛЯ И О РАБОТНИКАХ СОИСКАТЕЛЯ.

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю ________________________________________________________________

_____________________________ ___________________ _______________________

(Наименование должности лица,     (подпись)         (инициалы, фамилия)

   осуществляющего функции   

единоличного исполнительного

      органа соискателя)

            М.П.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

(рекомендуемая форма)

Анкета
___________________________________________________

Сведения о физическом лице

1	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
4	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи и наименование выдавшего органа)
5	Адрес регистрации
6	Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
7	Номер контактного телефона
8	ИНН (в случае наличия)
9	Сведения об образовании
10	Место работы и должность на дату заполнения анкеты (для индивидуального предпринимателя - дата государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего факт внесения в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации (для иностранного гражданина или лица без гражданства также указываются вид, данные и срок действия документа, подтверждающего право индивидуального предпринимателя временно или постоянно проживать в Российской Федерации)
11	Сведения обо всех местах работы за последние пять лет с указанием срока занимаемой должности и ее наименование
12	Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за умышленные преступления, в том числе преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство)
13	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее трех лет
14	Сведения о дисквалификации (в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)

     Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

_________________________________________________________________________

           (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

___________________________________ _________ ___________________________

          (Дата заполнения)         (подпись)     (инициалы, фамилия)

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

(рекомендуемая форма)

1. Список учредителей (участников, акционеров) ______________________________________________________

                                        (полное фирменное наименование и место нахождения соискателя)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица) учредителя (акционера, участника)	ИНН учредителя (акционера, участника)	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя учредителя (акционера, участника) - юридического лица и реквизиты его документа, удостоверяющего личность, либо реквизиты документа, удостоверяющего личность учредителя (акционера, участника) - физического лица	Реквизиты учредителя (акционера, участника)		Размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном капитале		Оплачено по состоянию на «__» ________ 20__ г.
				адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, код ОКПО, код страны, ОГРН	платежные реквизиты: номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН	в тыс. рублей	доля в уставном капитале, в процентах	в тыс. рублей	доля в уставном капитале, в процентах; количество голосов, принадлежащих учредителю (акционеру, участнику)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Акции (доли), права на которые перешли к соискателю _________ (количество и стоимость в тысячах рублей).

Итого _______________________________________________

        (общая сумма уставного капитала соискателя)

2. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся акциями (долями) акционера (участника) соискателя (информация раскрывается в отношении всех акционеров (участников) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающегося акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)
1	2	3	4

3. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся акциями (долями) акционера (участника) соискателя.

№ п/п	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо
1	2	3	4	5

4. Сведения о группе лиц, в которую входит учредитель (акционер, участник) соискателя.

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица)	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц - ИНН и дата его присвоения (если имеется)
1	2	3	4

____________________________________ ______________ _____________________

   (Наименование должности лица,        (подпись)    (инициалы, фамилия)

      осуществляющего функции

    единоличного исполнительного

         органа соискателя)

                М.П.

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖНОСТИ

1. Движение заемных средств

Наименование показателя	Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату)	Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)	Лицо, которому предоставлен заем соискателем*	Наличие аффилированности между лицом, которому предоставлен заем, и соискателем*
Долгосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 12 месяцев
Краткосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 3 месяцев

2. Дебиторская задолженность

Наименование показателя	Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату)	Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)	Наименование (Ф.И.О.) дебитора*	Наличие аффилированности между дебитором и соискателем*
Дебиторская задолженность: краткосрочная
в том числе просроченная
из нее длительностью свыше 3 месяцев
долгосрочная
в том числе просроченная
из нее длительностью свыше 3 месяцев
задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев

_____________________________

* Заполняются соискателем в отношении данных, указанных в графе «Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)».

/Должность лица, ответственного

за ведение бухгалтерского учета

соискателя /                                              /подпись/ /И.О.

Фамилия/

                                                                     М.П.

/Должность руководителя соискателя                        /подпись/ /И.О.

Фамилия/

                                                                     М.П.

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

(рекомендуемая форма)

Исх. № _________________

от «__» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ

_________________________________________________________________________

         (полное наименование лицензиата на русском языке)               

_________________________________________________________________________

 (дата государственной регистрации; орган, осуществивший государственную

  регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код

                    причины постановки на учет)

_________________________________________________________________________

          (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

                     (место нахождения лицензиата)

Настоящим просит переоформить в связи с изменением наименования, места нахождения, преобразованием (указать нужное) бланк лицензии на осуществления клиринговой деятельности ____________________________________________________

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

__________________________________   ___________    _____________________

  (Наименование должности лица,       (подпись)      (инициалы, фамилия)

     осуществляющего функции

   единоличного исполнительного

        органа соискателя)

               М.П.

Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ г. № ___________
«О порядке лицензирования Банком
России клиринговой деятельности»

(рекомендуемая форма)

Исх. № _________________

от «__» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫДАЧЕ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ

_________________________________________________________________________

             (указывается вид соответствующей лицензии)

_________________________________________________________________________

                    (полное наименование лицензиата)

_________________________________________________________________________

                      (место нахождения лицензиата)

просит  выдать  выписку  из реестра лицензий на осуществление клиринговой

деятельности ____________________________________________________________

Решение о выдаче лицензии принято __.__.____.

__________________________________   ___________    _____________________

  (Наименование должности лица,       (подпись)      (инициалы, фамилия)

     осуществляющего функции

   единоличного исполнительного

        органа соискателя)

               М.П.

Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности»

Проект инструкции «О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности» (далее - проект инструкции) разработан Департаментом допуска на финансовый рынок на основании статьи 26 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» в целях регулирования отношений между Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) и:

юридическими лицами, обратившимися по вопросам лицензирования клиринговой деятельности;

любыми заинтересованными лицами, обратившимися за получением выписки из реестра лицензий.

Проект инструкции направлен на установление:

перечня документов, предоставляемых в Банк России юридическим лицом, намеревающимся получить лицензию на осуществление клиринговой деятельности (далее - соискатель);

порядка рассмотрения документов, представленных соискателем;

порядка переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядка ведения реестра лицензий.

Круг лиц, на которых будет распространяться действие нормативного акта Банка России - саморегулируемые организации:

юридические лица, обратившиеся в Департамент допуска на финансовый рынок по вопросам лицензирования клиринговой деятельности;

клиринговые организации, обратившиеся в Банк России в целях переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

любые заинтересованные лица, обратившиеся за получением выписки из реестра лицензий.

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - IV квартал 2015 года.

Предложения и замечания по проекту инструкции принимаются с 30 апреля 2015 года по 13 мая 2015 года.

Ответственным в Департаменте допуска на финансовый рынок за получение экспертных заключений является Управление участников и специалистов финансового рынка (e-mail: Badikovaef@mail.cbr.ru, Badikovaef@cbr.ru).