Информация Банка России от 20 июня 2014 г. Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Финанс Кэпитал Групп"

Банк России принял решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью "Финанс Кэпитал Групп" (далее - Общество).

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

Общество неоднократно не обеспечивало возможности для осуществления надзорных полномочий;

Общество не осуществляло сверку наличия денежных средств и ценных бумаг;

в журнал регистрации поручений клиентов были внесены номера, не соответствующие системе нумерации;

регистры внутреннего учета не обеспечивали возможности группировки данных по сделкам, в том числе по виду осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, виду и категории ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, эмитентам, организаторам торговли на рынке ценных бумаг, внебиржевым сделкам, каждому клиенту, филиалу профессионального участника, времени совершения сделки;

регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержали всей предусмотренной информации;

Общество не осуществляло ведение субрегистра внутреннего учета маржинальных сделок, субрегистра внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным, субрегистра внутреннего учета ценных бумаг по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным, субрегистра внутреннего учета срочных сделок, субрегистра внутреннего учета расчетов по срочным сделкам, субрегистра внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам;

Общество не соблюдало установленные внутренними правилами требования к содержанию (заполнению) документов внутреннего учета;

Общество нарушило требования клиента о возврате денежных средств со специального брокерского счета;

Общество при подписании договора доверительного управления не ознакомило клиента с рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг;

Общество не разработало и не утвердило Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления управляющим деятельности по управлению ценными бумагами;

Общество не разработало редакцию правил внутреннего контроля Общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с законодательством Российской Федерации;

Общество не осуществляло идентификацию клиентов и обновление сведений о клиентах в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Общество не зафиксировало и не представило в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям;

Общество не проводило обязательный аудит.