(1).jpg)
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 28 ноября 2013 г. № 342 “Об утверждении справочников кодов, подлежащих использованию организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, при предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу”
В целях реализации положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641), в соответствии с постановлениями Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. № 245 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 16, ст. 1572; 2003, № 4, ст. 327; 2004, № 44, ст. 4351; 2007, № 46, ст. 5582; 2008, № 18, ст. 2049; 2010, № 11, ст. 1217; 2011, № 1, ст. 238; 2012, № 18, ст. 2235) и от 16 февраля 2005 г. № 82 «Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659) приказываю:
1. Утвердить:
справочник кодов видов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в Федеральную службу по финансовому мониторингу (приложение № 1);
справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляется в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в Федеральную службу по финансовому мониторингу (приложение № 2).
2. Признать утратившими силу:
приложения № 5 и 8 к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. № 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный № 16330);
приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 декабря 2010 г. № 367 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. № 245» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2011 г., регистрационный № 19907).
| Директор | Ю.А. Чиханчин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 января 2014 г.
Регистрационный № 31035
Приложение № 1
Справочник
кодов видов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в Федеральную службу по финансовому мониторингу
(утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 28 ноября 2013 г. № 342)
| Код | Наименование |
|---|---|
| 010 | Кредитные организации* |
| 020 | Профессиональные участники рынка ценных бумаг |
| 021 | Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии) |
| 022 | Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы) |
| 030 | Страховые организации |
| 031 | Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами |
| 032 | Общества взаимного страхования |
| 033 | Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию |
| 034 | Страховые брокеры |
| 040 | Лизинговые компании |
| 050 | Организации федеральной почтовой связи |
| 080 | Ломбарды |
| 110 | Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 111 | Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 120 | Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме |
| 130 | Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами |
| 140 | Организации, оказывающие посредническую деятельность при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
| 141 | Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
| 150 | Адвокаты |
| 151 | Нотариусы |
| 152 | Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг |
| 153 | Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг |
| 160 | Операторы по приему платежей |
| 170 | Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента |
| 180 | Кредитные потребительские кооперативы |
| 181 | Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы |
| 190 | Микрофинансовые организации |
| 210 | Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи |
| 999 | Иные |
_____________________________
* Для использования в случаях, установленных пунктом 2.9 Положения Банка России от 29 августа 2008 г. № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 г., регистрационный № 12296) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 июня 2012 г. № 2833-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2012 г., регистрационный № 25258), от 1 ноября 2012 г. № 2906-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2012 г., регистрационный № 25814) и от 19 апреля 2013 г. № 2996-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2013 г., регистрационный № 28581).
Приложение № 2
Справочник
кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом*, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляется в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в Федеральную службу по финансовому мониторингу
(утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 28 ноября 2013 г. № 342)
| Код | Наименование |
|---|---|
| 1101 | Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели |
| 1102 | Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации |
| 1103 | Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» |
| 1123 | Совершение операции (сделки) клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» |
| 1124 | Отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма |
| 1199 | Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма** |
_____________________________
* За исключением кредитных организаций.
** Для выявления иных обстоятельств используются критерии выявления необычных сделок и их признаки, включенные в программу выявления операций правил внутреннего контроля в соответствии с пунктом 19 требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 28, ст. 3901).
Обзор документа
Обновлен ряд справочников, используемых при представлении в Росфинмониторинг информации по операциям, подлежащим обязательному контролю или имеющим возможную связь с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.
Во-первых, утвержден новый справочник кодов видов организаций, подающих указанные сведения. Это обусловлено расширением перечня лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В частности, в него включены операторы сотовой связи, а также индивидуальные предприниматели, занимающиеся вышеназванными операциями. Также отдельные коды присвоены депозитариям, регистраторам, страховым брокерам, обществам взаимного страхования, с/х кредитным потребкооперативам.
Во-вторых, обновлен справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых подается в Росфинмониторинг. Это вызвано утверждением новых требований к разработке правил внутреннего контроля.
