Информация Банка России от 9 января 2014 г. "Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра ЗАО "РК-РЕЕСТР"

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра закрытого акционерного общества "РК-РЕЕСТР".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выявленные в ходе проведения проверки деятельности регистратора:

- регистратор в ходе проведения выездной плановой проверки его деятельности допустил факты предоставления неполной и недостоверной информации, в том числе сведений о прохождении сотрудниками регистратора обучения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- регистратор проводил операции в реестрах владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и об акционерных обществах;

- регистратор при проведении операций по внесению изменений в информацию лицевого счета в реестре не осуществлял надлежащим образом идентификацию зарегистрированного лица;

- регистратор предъявлял требования к зарегистрированным лицам, не предусмотренные законодательством Российской Федерации, при внесении записи в реестр;

- регистратор не осуществлял блокирование операций в реестрах владельцев ценных бумаг по лицевым счетам зарегистрированных лиц на основании поступившей регистратору информации о смерти зарегистрированных лиц;

- регистратор не привел в соответствие свою деятельность в течение одного года с даты вступления в силу приказа ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н "Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг";

- часть функций регистратора, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", осуществлялась ненадлежащим лицом;

- регистратор не вносил в журнал учета входящих документов всю предусмотренную информацию о поступивших документах.