Решение Высшего Арбитражного Суда РФ от 7 июня 2012 г. N ВАС-5812/12 Об отказе в признании недействующим пункта 3 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 г. № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»

Именем Российской Федерации

Резолютивная часть решения объявлена 06.06.2012 года

Решение изготовлено в полном объеме 07.06.2012 года

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в составе:

председательствующего судьи Киреева Ю.А.,

судей Весенёвой Н.А. и Лобко В.А.

при ведении протокола помощником судьи Щукиным А.И.

рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества «Космос» о признании пункта 3 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» не соответствующим статье 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункту 5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, пункту 5.3.17.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, и не действующим.

В судебном заседании приняли участие представители:

от заявителя - закрытого акционерного общества «Космос» - Кондаков М.Ю. (доверенность от 19.03.20 12);

от Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) - Медведев А.В. (доверенность от 13.04.2012 № 12-ДП-05/15954).

Суд установил:

закрытое акционерное общество «Космос» (далее - ЗАО «Космос», заявитель) обратилось в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации с заявлением о признании пункта 3 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» не соответствующим статье 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», пункту 5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, пункту 5.3.17.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, и не действующим.

В обоснование своего требования ЗАО «Космос» ссылается на то, что оспариваемое положение нормативного акта не соответствует нормам законодательства, имеющим большую юридическую силу, нарушает права и законные интересы заявителя в сфере экономической деятельности, необоснованно возлагает на него дополнительные обязанности. По мнению заявителя, установление требования о ежегодном предоставлении в ФСФР России акционерными обществами информации не имеет никакого отношения к порядку ведения реестра, поэтому приказ в оспариваемой части издан с превышением полномочий указанного органа исполнительной власти.

В отзыве на заявление и дополнении к нему ФСФР России просит отказать в удовлетворении заявленного требования как необоснованного.

В судебном заседании представитель ЗАО «Космос» поддержал заявленное требование, представитель ФСФР России просил отказать в его удовлетворении.

Проверив доводы, содержащиеся в заявлении, отзыве на него и выступлениях присутствующих в заседании представителей участвующих в деле лиц, суд считает, что заявленное требование не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с абзацем пятым статьи 38 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон, Закон о рынке ценных бумаг) государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в том числе путем создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в силу пунктов 4 и 5 статьи 42 Закона устанавливает правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг и обязательные требования к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Таким образом, на ФСФР России как на федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг возложен контроль за деятельностью эмитентов по самостоятельному ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с целью соблюдения прав последних.

В связи с этим нельзя согласиться с доводами заявителя о том, что федеральный орган исполнительной власти вышел за пределы своих полномочий, устанавливая требование о сдаче отчетности эмитентами, самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Кроме того, исходя из пункта 7 статьи 43 Закона Закон о рынке ценных бумаг, ФСФР России вправе требовать от эмитентов представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

С учетом изложенного оснований для удовлетворения заявленного требования не имеется.

На основании части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина, уплаченная при обращении в суд, относится на заявителя.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176, 195 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Высший Арбитражный Суд Российской Федерации решил:

в удовлетворении заявления ЗАО «Космос» о признании пункта 3 приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» не соответствующим нормативным правовым актам, имеющим большую юридическую силу, и не действующим, отказать.

Признать пункт 3 названного приказа соответствующим Федеральному закону от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положению о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, и Положению о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717.

Решение может быть обжаловано в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации путем подачи заявления о пересмотре судебного акта в порядке надзора в течение трех месяцев со дня его принятия.