Проект Указания Банка России “О порядке и сроках исключения Банком России сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента в случае подачи соответствующего заявления участником эксперимента” (по состоянию на 11.08.2023)

Настоящее Указание на основании части 3 статьи 7 Федерального закона от 4 августа 2023 года № 417-ФЗ «О проведении эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию в отдельных субъектах Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» устанавливает порядок и сроки исключения Банком России сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию в случае подачи соответствующего заявления участником эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию.

1. Банк России рассматривает вопрос об исключении сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию (далее соответственно - реестр, участник эксперимента), порядок ведения которого предусмотрен частью 2 статьи 5 Федерального закона от 4 августа 2023 года № 417-ФЗ «О проведении эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию в отдельных субъектах Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 417-ФЗ), в течение двадцати рабочих дней со дня подачи участником эксперимента заявления об исключении сведений об участнике эксперимента из реестра (далее - заявление), а также документов и информации, подтверждающих наличие или отсутствие у участника эксперимента обязательств, возникших в связи с совершением сделок (операций) при осуществлении им деятельности по партнерскому финансированию, в том числе отчетности участника эксперимента, предусмотренной в соответствии с частью 2 статьи 11 Федерального закона № 417-ФЗ, регистров бухгалтерского учета, содержащих данные о размере обязательств (их отсутствии), возникших в связи с совершением сделок (операции) участником эксперимента, по состоянию на день подачи участником эксперимента заявления.

2. Заявление, а также документы и информация, указанные в пункте 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа участника эксперимента, путем их размещения в личном кабинете, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России от 5 октября 2021 года № 5969-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - личный кабинет).

В случае отсутствия у участника эксперимента доступа к личному кабинету заявление, документы и информация, указанные в пункте 1 настоящего Указания, представляются участником эксперимента в Банк России на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) или путем передачи в экспедицию Банка России (территориального учреждения Банка России) по месту государственной регистрации участника эксперимента.

В случае представления участником эксперимента заявления, документов и информации, указанных в пункте 1 настоящего Указания, на бумажном носителе к заявлению участником эксперимента прилагается документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего заявление, а также съемный машинный носитель информации (флеш-накопитель), содержащий электронные копии документов и информации, указанных в пункте 1 настоящего Указания. Информация, предоставленная на съемном машинном носителе (флеш-накопителе), должна быть идентична информации на бумажном носителе.

Датой представления в Банк России заявления, документов и информации, указанных в пункте 1 настоящего Указания, на бумажном носителе является дата отправки почтового отправления с описью вложения или дата фактической передачи заявления и документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, в экспедицию Банка России (территориального учреждения Банка России) по месту государственной регистрации юридического лица.

3. В случае если к заявлению не приложены документы и (или) информация, указанные в пункте 1 настоящего Указания, а также если такие документы и информация не подтверждают наличие (отсутствие) обязательств, возникших в связи с совершением сделок (операций) при осуществлении участником эксперимента деятельности по партнерскому финансированию, Банк России в течение десяти рабочих дней со дня представления заявления способом, которым заявление было направлено в Банк России, направляет запрос участнику эксперимента о необходимости представления в Банк России в течение двадцати рабочих дней указанных документов (информации).

В случае направления Банком России запроса, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, течение срока рассмотрения вопроса об исключении сведений о юридическом лице из реестра, предусмотренного пунктом 1 настоящего Указания, приостанавливается со дня направления указанного запроса до дня представления в Банк России запрашиваемых документов (информации).

4. По результатам рассмотрения заявления, информации и документов, представленных в соответствии с пунктами 1 и 3 настоящего Указания, Банк России отказывает участнику эксперимента в исключении сведений из реестра либо исключает сведения о юридическом лице, подавшем заявление из реестра.

4.1. Банк России в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона № 417-ФЗ отказывает в исключении сведений о юридическом лице из реестра в случае:

наличия одного из оснований для исключения сведений об участнике эксперимента из реестра участников эксперимента, предусмотренных частью 1 и пунктами 1 и 2 части 2 статьи 7 Федерального закона № 417-ФЗ;

наличия у участника эксперимента обязательств по сделкам (операциям) участника эксперимента, предусмотренным статьей 2 Федерального закона № 417-ФЗ;

непредставления документов и информации, подтверждающих наличие или отсутствие у участника эксперимента обязательств по сделкам (операциям) участника эксперимента, предусмотренным статьей 2 Федерального закона № 417-ФЗ, в том числе в случае если указанные документы и информация не были представлены в Банк России в срок, указанный в запросе, направляемом участнику эксперимента в соответствии с абзацем первым пункта 3 настоящего Указания.

Банк России способом, которым заявление было направлено в Банк России, уведомляет участника эксперимента об отказе в исключении сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента не позднее пяти рабочих дней со дня принятия такого решения с указанием основания отказа.

4.2. При отсутствии случаев, предусмотренных подпунктом 4.1 настоящего пункта, Банк России исключает сведения о юридическом лице, подавшем заявление из реестра и информирует юридическое лицо, подавшее заявление в течение пяти рабочих дней со дня исключения сведений о нем из реестра.

5. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __________ 2023 года № ПСД-_____) вступает в силу со дня его официального опубликования, но не ранее 1 сентября 2023 года.

Пояснительная записка к проекту указания Банка России «О порядке и сроках исключения Банком России сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента в случае подачи соответствующего заявления участником эксперимента»

Банк России разработал проект указания Банка России «О порядке и сроках исключения Банком России сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента в случае подачи соответствующего заявления участником эксперимента» (далее - проект указания).

Проект указания разработан в целях реализации предоставленной Банку России частью 3 статьи 7 Федерального закона от 4 августа 2023 года № 417-ФЗ «О проведении эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию в отдельных субъектах Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» компетенции на установление порядка и сроков исключения Банком России сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента в случае подачи заявления участника эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию (далее - участник эксперимента) об исключении сведений о нем из реестра участников эксперимента.

Проектом указания предусмотрены следующие положения.

1. Определен порядок рассмотрения Банком России вопроса об исключении сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента в случае подачи заявления участника эксперимента об исключении сведений о нем из реестра участников эксперимента.

2. Установлены сроки исключения Банком России сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента в случае подачи соответствующего заявления участником эксперимента.

Предложения и замечания по проекту указания принимаются с 11 августа по 24 августа 2023 года по адресу электронной почты maltsevayub@cbr.ru. Ответственное структурное подразделение Банка России - Департамент микрофинансового рынка.