Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 6 мая 2019 года N 5140-У "О Перечне инсайдерской информации Банка России" (по состоянию на 06.06.2022)

На основании части 3 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"1:

1. Внести в Указание Банка России от 6 мая 2019 года N 5140-У "О Перечне инсайдерской информации Банка России"2 (далее - Указание Банка России N 5140-У), следующие изменения.

1.1. Абзац четвертый пункта 3 признать утратившим силу.

1.2. Дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:

"3.1. К лицам, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, в целях настоящего Указания относятся:

лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;

кредитные рейтинговые агентства.".

2. Внести в приложение к Указанию Банка России N 5140-У следующие изменения.

2.1. Графу 2 строки 4 изложить в следующей редакции:

"Информация о принятом Банком России решении в отношении некредитной финансовой организации или лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке:

о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве) лицензии;

о присвоении статуса (об отказе в присвоении статуса, о прекращении и об утрате статуса);

о включении сведений в реестр (об исключении сведений из реестра)".

2.2. Графу 2 строки 7 изложить в следующей редакции:

"Информация о принятом Банком России решении о привлечении кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, эмитента, должностного лица, являющегося единоличным исполнительным органом кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, эмитента к административной ответственности".

2.3. Графу 2 строки 8 изложить в следующей редакции:

"Информация, полученная Банком России в ходе проверок кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, а также информация о результатах таких проверок, за исключением проверки соблюдения кредитной организацией требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам, содержащая:

наименование кредитной организации (ее филиала), некредитной финансовой организации (ее филиала), лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, в отношении которой (которого) проводилась проверка;

дату завершения проверки;

указание на возможность использования результатов проверки при принятии Банком России в отношении кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, решения, предусмотренного Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2022, N 1 (часть I), ст. 53) и иными федеральными законами, надзор за соблюдением которых осуществляется Банком России".

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 27 (часть I), ст. 5171.

2 Зарегистрировано Минюстом России 3 июня 2019 года, регистрационный N 54818, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 29 мая 2020 года N 5468-У, зарегистрированным Минюстом России 26 августа 2020 года, регистрационный N 59466.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 6 мая 2019 года N 5140-У "О Перечне инсайдерской информации Банка России"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Указание Банка России от 6 мая 2019 года N 5140-У "О Перечне инсайдерской информации Банка России" (далее - Проект) в связи с необходимостью уточнения перечня поднадзорных лиц, информация о деятельности которых подпадает под действие вышеназванного Указания Банка России N 5140-У.

Проект вносит изменения в Указание Банка России от 6 мая 2019 года N 5140-У "О Перечне инсайдерской информации Банка России" (далее - Указание Банка России N 5140-У) в части определения лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке (строки 4, 7 и 8 Перечня инсайдерской информации Банка России) в качестве поднадзорных лиц, информации о принятом Банком России решении, а также полученной Банком России в ходе проверок в отношении которых относится к инсайдерской информации Банка России. Кроме того, предлагается изменить минимальный набор сведений, получаемых Банком России в ходе проводимых проверок поднадзорных лиц и относимых к инсайдерской информации Банка России (в строке 8 Перечня инсайдерской информации Банка России исключаются сведения о месте проведения и виде проверки).

Действие нормативного акта будет распространяться на инсайдеров Банка России, включенных в формируемый Банком России Список инсайдеров, на представителей федеральных органов государственной власти, имеющих доступ к инсайдерской информации Банка России в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, на иных лиц в связи с исполнением ими трудовых обязанностей или исполнением договора, получивших доступ к информации о проводимых Банком России проверках поднадзорных лиц.

С 1 января 2022 года на Банк России возложены функции регулирования, контроля и надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке в отношении лиц, указанных в пп. 1 - 3 ч. 2 ст. 76.9-5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации" (в редакции Федерального закона от 2 июля 2021 года N 359-ФЗ).

Принятие Проекта направлено на обеспечение реализации в Банке России требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные акты Российской Федерации" с учетом изменений Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации" (в редакции Федерального закона от 2 июля 2021 года N 359-ФЗ).

Предполагается, что Проект вступит в силу во втором квартале 2022 года.

Замечания и предложения по проекту принимаются до 19.06.2022.

Наименование ответственного структурного подразделения: Департамент безопасности Банка России, адрес электронной почты - nni@cbr.ru (Нарчук Николай Иванович).