Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Информационное письмо Банка России от 2 декабря 2021 г. № ИН-06-59/91 "О позиции Банка России по применению норм федерального законодательства о рынке ценных бумаг"

Информационное письмо Банка России от 2 декабря 2021 г. № ИН-06-59/91 "О позиции Банка России по применению норм федерального законодательства о рынке ценных бумаг"

14 декабря 2021

В связи с поступающими обращениями Банк России информирует кредитные и некредитные финансовые организации о следующем.

1. По мнению Банка России, к индикаторам денежного рынка по смыслу абзаца седьмого подпункта "б" пункта 1 части 13 статьи 11 Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" относятся ставка однодневного межбанковского кредитования в российских рублях RUONIA (Ruble OverNight Index Average) и ее срочные версии.

2. Банк России рекомендует для целей признания физического лица квалифицированным инвестором в соответствии с подпунктом 5 пункта 4 статьи 512 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) в качестве квалификации в сфере финансовых рынков рассматривать квалификацию только по профессиональным стандартам "Специалист рынка ценных бумаг"1 (регистрационный номер 432) или "Специалист по финансовому консультированию"2 (регистрационный номер 439).

3. В соответствии с пунктом 1 статьи 512-1 Закона N 39-ФЗ брокер, форекс-дилер и иные лица, указанные в федеральных законах, вправе проводить тестирование физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором. Следовательно, нормы о тестировании, предусмотренные статьями 31, 41 и 512-1 Закона N 39-ФЗ и статьей 211 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", не применяются к физическому лицу, признанному квалифицированным инвестором.

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Первый заместитель
Председателя Банка России

С.А. Швецов

------------------------------

1 Утвержден Приказом Минтруда России от 23.03.2015 N 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг".

2 Утвержден Приказом Минтруда России от 19.03.2015 N 167н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по финансовому консультированию".

Обзор документа

К индикаторам денежного рынка относятся ставка однодневного межбанковского кредитования в российских рублях RUONIA (Ruble OverNight Index Average) и ее срочные версии.

Для целей признания физлица квалифицированным инвестором в качестве квалификации в сфере финансовых рынков рассматривается квалификация только по профстандартам "Специалист рынка ценных бумаг" или "Специалист по финансовому консультированию".

Нормы о тестировании не применяются к физлицу, признанному квалифицированным инвестором.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:

Перепечатка