Указание Банка России от 22 июня 2021 г. № 5826-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У” (документ не вступил в силу)

На основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации 2015, N 29, ст. 4349):

1. Внести в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2017 года N 46254, следующие изменения.

1.1. Подпункт 4.3 пункта 4 дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;

порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором (далее - тестирование);

перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;

порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования;

порядок хранения сведений о результатах тестирования;

форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результате тестирования.".

1.2. Пункт 5 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"расчет размера требуемого обеспечения, при котором форекс-дилер вправе заключать с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем и не признанным квалифицированным инвестором, договоры, указанные в пункте 1 статьи 41 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2016, N 27, ст. 4225).".

1.3. Пункт 6 дополнить подпунктами 6.8 и 6.9 следующего содержания:

"6.8. порядок расчета размера требуемого обеспечения, при котором форекс-дилер вправе заключать с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем и не признанным квалифицированным инвестором, договоры, указанные в пункте 1 статьи 41 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

6.9. срок хранения расчета размера требуемого обеспечения, указанного в подпункте 6.8 настоящего пункта.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 июля 2021 г.

Регистрационный № 64379