Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 4 марта 2010 г. по делу N А53-21447/2009 Суд отказал в удовлетворении требований общества о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения о привлечении общества к ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, поскольку материалами дела подтверждается наличие в действиях общества состава вменяемого ему правонарушения (извлечение)

Справка

Резолютивная часть постановления объявлена 3 марта 2010 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 4 марта 2010 г.

ОАО "Ростовавтосервис N 4" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее - региональное отделение) от 27.08.2009 N 58-09-516/ап о привлечении к ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс) в виде взыскания 500 тыс. рублей штрафа.

Решением суда от 21.10.2009, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 22.12.2009, в удовлетворении требования отказано. Судебные акты мотивированы доказанностью события правонарушения и вины общества в его совершении; соблюдением административным органом порядка привлечения к ответственности.

Общество обратилось в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа с кассационной жалобой, в которой просит судебные акты отменить, принять по делу новый судебный акт, удовлетворить требования в полном объеме. Заявитель жалобы указывает, что суду были приведены доводы о малозначительности правонарушения, однако суд не принял их во внимание, не оценил целесообразность примененного к предприятию наказания, доводы общества об отсутствии вины; не выяснил, имелась ли у общества возможность исполнить предписание в установленный срок.

В отзыве на кассационную жалобу региональное отделение просит оставить судебные акты без изменения.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы кассационной жалобы, просил учесть отсутствие у заявителя времени, необходимого для устранения выявленных нарушений.

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа, изучив материалы дела и выслушав представителя общества, считает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела, по результатам проверки региональным отделением соблюдения обществом требований законодательства о ценных бумагах и защите прав инвесторов был составлен акт от 27.03.2009 и 06.05.2009 и вынесено предписание N 58-09-АТ-04/438 об обязании в срок до 03.07.2009 устранить нарушения законодательства, указанные в предписании, а именно:

- устранить нарушения пункта 1 статьи 66 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208) и привести раздел 8 Устава общества в соответствие с законодательством; представить копию Устава;

- принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений пунктов 1, 4, 2, 2, 3 статей 54, 68, 52, 63, 44 Закона N 208 и пунктов 2.10, 3.1, 5.1, 2.14, 3.6, Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002 N 17/пс;

- устранить нарушения статьи 3 пунктов 7.4.5, 10.1.1, 10.1.2 Положения о ведении реестра именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, и привести систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствие с требованиями данного положения о ведении реестра, представить документы, подтверждающие устранение выявленных нарушений;

- устранить нарушения пунктов 8.2.3, 8.3.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н;

- осуществить передачу ведения реестра специализированному регистратору и представить в адрес регионального отделения заверенные копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

Предписание было получено обществом 18.05.2009, в установленный срок исполнено частично, в связи с чем 07.08.2009 составлен протокол об административном правонарушении и 27.08.2009 вынесено постановление N 58-09-516/ап о привлечении его к ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса с наложением штрафа в сумме 500 тыс. рублей.

Общество, не согласившись с указанным постановлением, обратилось в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований судебные инстанции пришли к выводу о наличии в действиях (бездействии) общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса, и правомерности привлечения последнего к административной ответственности.

Кассационная инстанция считает, что выводы судов обеих инстанций являются правильными, основанными на материалах дела и нормах действующего законодательства.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам" федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), является федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Судебные инстанции установили и общество не оспаривает, что оно не исполнило в установленный срок предписание регионального отделения в полном объеме. Таким образом, вывод судов о наличии события вменяемого обществу административного правонарушения является обоснованным.

Исследуя вину общества в совершении вменяемого правонарушения, судебные инстанции обоснованно учли, что предписание от 06.05.2009 N 58-09-АТ-04/438 обществом получено, однако достаточных мер, направленных на устранение допущенных нарушений, обществом не предпринято.

Вместе с тем у общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых общество привлечено к административной ответственности, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Так, в материалах дела имеются доказательства принятия обществом мер к устранению выявленных региональным отделением нарушений только после получения обжалуемого в настоящем деле постановления - 13.10.2009, заявитель в региональное отделение с ходатайством о предоставлении отсрочки в исполнении полученного 18.05.2009 предписания не обращался. В письме от 13.10.2009 N 6 общество информирует о будущем соответствии требованиям закона порядка проведения годовых общих собраний акционеров, протоколов заседаний совета директоров, сообщений о проведении годовых собраний акционеров, их протоколов для голосования на них; о приведении регистрационного журнала, анкеты зарегистрированного лица, журнала входящей корреспонденции, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, правил ведения реестра, правил внутреннего документооборота и контроля с приложением соответствующих доказательств; о публикации в сети Интернет необходимой информации; о заключении договора на ведение реестра 12.10.2009 и будущем утверждении надлежащего устава общества на очередном годовом собрании акционеров.

Довод кассационной жалобы о необходимости значительного временного периода для проведения указанных мероприятий (помимо утверждения устава общества на очередном собрании акционеров и передачи ведения реестра акционеров профессиональному участнику рынка ценных бумаг) подлежит отклонению как необоснованный.

Общество какие-либо доказательства о принятии мер к проведению перечисленных мероприятий, направленных на устранение допущенных нарушений законодательства о ценных бумагах, и извещения об этом регионального отделения с момента получения предписания до вынесения обжалуемого постановления, в материалы дела не представило. Отсутствуют в материалах дела и какие-либо ходатайства в адрес регионального отделения о предоставлении отсрочки исполнения предписания.

Как следует из материалов дела, общество сообщило о производстве им части действий по принятию зависящих от него мер по устранению нарушений по истечении одного месяца и девяти дней с момента получения обжалуемого постановления.

Небольшая численность работающих в обществе сотрудников и отсутствие денежных средств на оказание квалифицированной помощи в соблюдении положений действующего законодательства не могут сами по себе являться обстоятельствами, исключающими вину правонарушителя - общество в материалы дела какие-либо доказательства, свидетельствующие о наличии у него объективных препятствий для устранения выявленных недостатков, или самостоятельном принятии действий по их устранению, не представило.

При таких обстоятельствах довод общества об отсутствии у него возможности устранить в указанный в предписании срок подлежит отклонению как необоснованный.

Доводам заявителя жалобы о малозначительности совершенного правонарушения судебные инстанции проверили и дали надлежащую оценку. Полномочия по переоценке установленных судом обстоятельств у суда кассационной инстанции в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отсутствуют.

Выводы суда основаны на правильном применении норм права к установленным им обстоятельствам и соответствуют имеющимся в материалах дела доказательствам.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа постановил:

решение Арбитражного суда Ростовской области от 21.10.2009 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.12.2009 по делу N А53-21447/2009 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 4 марта 2010 г. по делу N А53-21447/2009

Текст постановления предоставлен Федеральным арбитражным судом Северо-Кавказского округа по договору об информационно-правовом сотрудничестве

Документ приводится с сохранением орфографии и пунктуации источника

Документ приводится в извлечении: без указания состава суда, рассматривавшего дело