Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 22 апреля 2019 года N 5128-У "О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос" (по состоянию на 27.07.2020)

На основании части 4 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103):

1. Внести в Указание Банка России от 22 апреля 2019 года N 5128-У "О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 июля 2019 года N 55147, следующие изменения.

1.1. Пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Инсайдер, за исключением случая, указанного в пункте 5 настоящего Указания, должен предоставить запрашивающему лицу ответ на запрос в форме электронного документа одним из следующих способов по выбору инсайдера:

посредством использования программно-технических средств и информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");

на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте запрашивающего лица в сети "Интернет" (при наличии);

посредством информационных систем и комплексов программно-технических средств, используемых во внутренних бизнес-процессах запрашивающего лица (в том числе, электронной почты), в случае, если это предусмотрено внутренним документом запрашивающего лица.".

1.2. Пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером запроса в форме электронного документа одним из способов, указанных в пункте 4 настоящего Указания, инсайдер должен предоставить запрашивающему лицу ответ на запрос на бумажном носителе по его выбору нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.".

1.3. Пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока в форме электронного документа должен (должно) быть подписан (подписано) электронной подписью инсайдера - физического лица или уполномоченного им лица, руководителя инсайдера - юридического лица или уполномоченного им лица (за исключением их представления способами, указанными в абзацах четвертом - пятом пункта 4 настоящего Указания), а уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение в форме электронного документа - электронной подписью руководителя запрашивающего лица или уполномоченного им лица и содержать сведения, позволяющие идентифицировать инсайдера.

Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, оформляемые на бумажном носителе, должны быть подписаны инсайдером - физическим лицом или уполномоченным им лицом, руководителем инсайдера - юридического лица или уполномоченным им лицом, и содержать сведения, позволяющие идентифицировать инсайдера, заверены печатью инсайдера (для юридического лица) (при наличии).

Уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение, оформляемые запрашивающим лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны руководителем запрашивающего лица или уполномоченным им лицом, заверены печатью запрашивающего лица (при наличии) и содержать сведения, позволяющие идентифицировать запрашивающее лицо.".

1.4. В пункте 11 после слов "уведомление об отказе," дополнить словом "подтверждение,".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _______2020 года N __) вступает в силу с 1 октября 2021 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 22 апреля 2019 года № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 22 апреля 2019 года № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос» (далее соответственно - Проект, Указание) в связи с обращениями участников финансового рынка, содержащими просьбу уточнить порядок предоставления инсайдерами информации о совершенных ими операциях, установленный Указанием.

Проект подготовлен в соответствии с частью 4 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 224-ФЗ), а также на основании пункта 2.181 Плана подготовки нормативных актов Банка России на 2020 год.

Проект направлен на устранение имеющихся технических барьеров для надлежащего исполнения участниками финансового рынка требований Федерального закона № 224-ФЗ и, соответственно, повышение эффективности системы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком.

По сравнению с действующей редакцией Указания Проект предусматривает.

1. Расширение способов предоставления ответа на запрос в форме электронного документа, не требующих электронной подписи инсайдера, за счет:

программного обеспечения, размещенного на официальном сайте запрашивающего лица в сети «Интернет» (например, через личный кабинет инсайдера на сайте запрашивающего лица);

информационных систем и комплексов программно-технических средств, используемых во внутренних бизнес-процессах запрашивающего лица (в том числе, посредством корпоративной электронной почты, Интранет - портала).

2. Предоставление возможности инсайдерам - юридическим лицам наряду с инсайдерами - физическими лицами направления ответа на запрос на бумажном носителе.

Требования, предусмотренные Проектом, будут распространяться на инсайдеров, включенных в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 и 5 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.

Предполагаемый срок вступления в силу - 1 октября 2021 года.

Ответственным структурным подразделением по Проекту является Департамент противодействия недобросовестным практикам.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются до 9 августа 2020 года по адресу Prokopenkoizh@cbr.ru.