Проект Указания Банка России “О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом, при которых брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов” (по состоянию на 25.05.2020)

На основании абзаца второго пункта 2.3 и абзаца первого пункта 3 статьи 3, пункта 3 статьи 42 и пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772) настоящее Указание устанавливает:

случаи, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах;

случаи исполнения брокером обязательств перед клиентом, при которых брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета);

требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов.

1. Брокер вправе исполнить поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах в следующих случаях:

1) ценная бумага не допущена к организованным торгам, проводимым организатором торговли, или указанные торги на момент исполнения поручения приостановлены;

2) объем поручения клиента, определенный исходя из средневзвешенной цены одной ценной бумаги за предыдущий торговый день, равен или превышает 5% максимального общего объема договоров по данной ценной бумаге, заключенных на организованных торгах, проводимых организаторами торговли, в течение предыдущего торгового дня;

3) покупка (продажа) ценных бумаг осуществляется по цене, не превышающей максимальной (не ниже минимальной) цены сделки с такими ценными бумагами, совершенной на организованных торгах, проводимых организатором торговли, в течение последних 15 минут, предшествующих совершению брокером действий, направленных на совершение сделки с ценной бумагой.

2. Брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом:

1) возврат платежей, полученных брокером за услуги, оказанные при осуществлении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с договором с клиентом;

2) перечисление платы за использование брокером в своих интересах денежных средств клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах).

3. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом (далее - собственный банковский счет брокера), брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления денежных средств, обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета брокера указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета).

4. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в следующие сроки:

1) в случае если клиент является физическим лицом - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств;

2) в иных случаях - не позднее третьего рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств, если больший срок не предусмотрен требованием клиента о возврате денежных средств.

При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту.

5. Брокер не вправе передавать третьим лицам денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете, во исполнение обязательств из сделок, совершенных за его собственный счет, а также использовать их в качестве обеспечения указанных обязательств, за исключением случая, предусмотренного пунктом 6 настоящего Указания.

6. Брокер вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, другому брокеру, на основании договора о брокерском обслуживании, и(или) в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера (в случае если в соответствии с договором о брокерском обслуживании брокер вправе использовать денежные средства клиента в своих интересах).

7. Требования пунктов 2-6 настоящего Указания не распространяются на брокеров, являющихся кредитными организациями.

8. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 00 хххххххххх 2020 года N 0000) вступает в силу с 01 января 2021 года.

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 05 апреля 2011 года N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера", зарегистрированый Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2011 года N 20861.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом, при которых брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов"

Банк России разработал проект указания Банка России "О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом, при которых брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов" (далее - Проект).

С 01.01.2021 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 22.04.1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), предусмотренные Федеральным законом от 27.12.2019 N 454-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Закон). Закон дополняет статью 3 Закона о рынке ценных бумаг пунктом 2.3, согласно которому, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и поручением клиента, такое поручение исполняется путем совершения брокером за свой счет сделки с третьим лицом с последующим совершением сделки с данным клиентом (интернализация). При этом Законом устанавливается компетенция Банка России предусмотреть случаи, когда такое поручение исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах.

Законом также вносятся изменения в абзац первый пункта 3 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг, которые предусматривают, что брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (СБС) не только в случае предоставления займа клиенту и (или) возврата денежных средств клиенту, но также в иных предусмотренных нормативными актами Банка России случаях исполнения обязательств перед клиентом. Указанные изменения вступают в силу 01.01.2021. Нормы Проекта реализуют указанные компетенции.

Кроме того, в связи с необходимостью развития регулирования Проектом отменяются Требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера, утвержденных приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-7/пз-н и пересматриваются некоторые нормы, содержащиеся в настоящее время в указанных Требованиях.

Комментарии к Проекту ожидаются по 08.06.2020 года по адресу электронной почты: shevchenkoav@mail.cbr.ru.