Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 12 сентября 2018 года N 4905-У "О требованиях к деятельности центрального депозитария в части организации управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, а также к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария" (по состоянию на 03.03.2020)

На основании пунктов 1 и 3 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2015, N 29, ст. 4357) и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 11, ст. 1588):

1. Внести в Указание Банка России от 12 сентября 2018 года N 4905-У "О требованиях к деятельности центрального депозитария в части организации управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, а также к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 ноября 2018 года N 52702, следующие изменения.

1.1. В абзаце втором пункта 1.3 слово "оперативный" заменить словом "операционный".

1.2. Подпункт 3.1.11 пункта 3.1 изложить в следующей редакции:

"Проведение структурными подразделениями центрального депозитария самостоятельной оценки деятельности, осуществляемой такими структурными подразделениями, с целью выявления операционного риска центрального депозитария, пересмотра размера операционного риска центрального депозитария (далее - самооценка) и оформление отчета по итогам проведения самооценки, содержащего информацию о выявленном риске, в порядке и сроки, установленные правилами управления рисками.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 12 сентября 2018 года N 4905-У "О требованиях к деятельности центрального депозитария в части организации управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, а также к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 12 сентября 2018 года N 4905-У "О требованиях к деятельности центрального депозитария в части организации управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, а также к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария" (далее - проект).

Проект разработан на основании пунктов 1 и 3 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - Закон) и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Проект изменяет подход к осуществлению центральным депозитарием самооценки в рамках организации системы управления рисками. Обязанность структурного подразделения центрального депозитария по проведению анкетирования структурных подразделений как единственного и исключительного способа проведения самооценки в рамках организации выявления операционного риска заменяется на проведение мероприятий, самостоятельно определяемых центральным депозитарием. Предлагаемое регулирование расширит инструментарий центрального депозитария, применяемый при выявлении операционного риска.

Срок вступления в силу указания предусмотрен по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: bykovpv@cbr.ru с 3 марта 2020 года по 16 марта 2020 года включительно (14 дней).