(1).jpg)
Письмо Банка России от 6 ноября 2019 г. № 014-12-4/8354 “О порядке применения Банком России мер ответственности в отношении кредитных организаций”
Банк России рассмотрел обращение Ассоциации банков России от 07.10.2019 N 02-05/879 по вопросу порядка применения Банком России в отношении кредитных организаций предусмотренных законодательством Российской Федерации мер ответственности за нарушения Правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7 и 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ1 (далее - Правила), разработанных в соответствии с Указанием Банка России N 4936-У2, и сообщает следующее.
С учетом того, что в настоящее время отдельными кредитными организациями и Росфинмониторингом продолжается работа по обеспечению технического соответствия внутрибанковского программного обеспечения Правилам, на период до 1 января 2020 года в отношении кредитных организаций меры, предусмотренные статьей 74 Федерального закона N 86-ФЗ3, а в отношении должностных лиц кредитных организаций - вопрос о применении мер административной ответственности в соответствии со статьей 15.27 КоАП РФ4 будут рассматриваться и применяться при выявлении Банком России фактов грубого нарушения ими требований Федерального закона N 115-ФЗ в части представления сведений и информации, предусмотренных статьями 7 и 7.5 указанного закона.
Д.Г. Скобелкин
------------------------------
1 Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
2 Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
3 Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
4 Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях.
Обзор документа
В отношении кредитных организаций, которые не предоставляют сведения в рамках "антиотмывочного законодательства", применяются определенные меры ответственности.
Некоторые банки и Росфинмониторинг работают над тем, чтобы внутрибанковское ПО соответствовало новым правилам предоставления информации.
До 1 января 2020 г. в отношении кредитных организаций и их должностных лиц будут применяться меры ответственности при выявлении Банком России грубых нарушений "антиотмывочного законодательства" в части предоставления сведений.
