Проект Указания Банка России “О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию и добровольную ликвидацию центрального контрагента” (по состоянию на 19.06.2019)

Настоящее Указание на основании пунктов 6 и 7 статьи 11.1 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399; N 31, ст. 4861; N 32, ст. 5103, N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает порядок и сроки получения согласия Банка России на реорганизацию (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) (далее - реорганизация) и добровольную ликвидацию центрального контрагента.

1. Для получения согласия Банка России на реорганизацию или добровольную ликвидацию центральный контрагент обязан направить в Банк России ходатайство о реорганизации центрального контрагента или ходатайство о добровольной ликвидации центрального контрагента (далее при совместном упоминании - ходатайство) по форме приложения 1 или приложения 2 к настоящему Указанию.

2. К ходатайству должны быть приложены документы и информация, указанные в пункте 2.1 или пункте 2.2 настоящего пункта, которые направляются центральным контрагентом в Банк России с соблюдением требований, установленных Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).

2.1. Для получения согласия на реорганизацию центральный контрагент представляет:

оценку центрального контрагента о последствиях реорганизации;

оценку влияния реорганизации на исполнение обязательств центрального контрагента перед участниками клиринга;

оценку влияния реорганизации на процедуры выполнения Плана обеспечения непрерывности центрального контрагента и восстановления деятельности и Плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента;

согласие о переходе прав и обязанностей центрального контрагента в порядке правопреемства (переход юридических обязанностей в отношении одного объекта правоотношения);

информацию о вложениях средств центрального контрагента, необходимых для обеспечения прекращения или реструктуризации деятельности центрального контрагента.

2.2. Для получения согласия на добровольную ликвидацию центральный контрагент представляет:

информацию об отсутствии неисполненных обязательств центрального контрагента перед участниками клиринга;

информацию о вложениях средств центрального контрагента, необходимых для обеспечения прекращения или реструктуризации деятельности центрального контрагента;

информацию о составе ликвидационной комиссии (ликвидаторе);

утвержденный промежуточный ликвидационный баланс, составленный в соответствии с Положением Банка России от 15 июня 2017 года N 588-П "О порядке составления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации для их согласования с Банком России", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2017 года N 47936.

3. Документы и информация, указанные в пункте 2 настоящего Указания, подлежат рассмотрению Банком России в срок не позднее 30 календарных дней со дня получения Банком России таких документов и информации.

4. В случае получения неполного комплекта документов и информации, указанного в пункте 2 настоящего Указания, Банк России направляет центральному контрагенту уведомление о недостающих документах и информации с указанием перечня таких документов и информации, а также срока их представления в Банк России (далее - уведомление). Уведомление направляется Банком России в форме электронного документа путем его размещения в личном кабинете центрального контрагента в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, и (или) иным доступным способом в срок не позднее 7 рабочих дней со дня получения документов и информации, указанных в пункте 2 настоящего Указания.

При этом срок рассмотрения Банком России ходатайства, установленный в пункте 3 настоящего Указания, исчисляется со дня получения Банком России полного комплекта документов и информации, указанного в пункте 2 настоящего Указания.

В случае неполучения Банком России полного комплекта документов и информации, указанного в пункте 2 настоящего Указания, ходатайство не подлежит рассмотрению Банком России.

5. Решения о согласии (отказе в согласии) на реорганизацию и на добровольную ликвидацию центрального контрагента принимаются Комитетом финансового надзора Банка России.

6. Информация о принятом Комитетом финансового надзора Банка России решении, указанном в пункте 5 настоящего Указания, доводится до центрального контрагента в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения путем размещения соответствующей информации в личном кабинете центрального контрагента в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, и (или) иным доступным способом.

7. В случае принятия Банком России решения о согласии на реорганизацию или на добровольную ликвидацию центрального контрагента информация о принятом Комитетом финансового надзора Банка России решении размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

8. Настоящее Указание применяется в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со статьей 27.1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте".

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Приложение 1
к Указанию Банка России
от __ июля 2019 года N ____-У
"О порядке и сроках
получения согласия Банка России
на реорганизацию и добровольную
ликвидацию центрального контрагента"

Председателю Банка России

____________________
(Инициалы, фамилия)

ХОДАТАЙСТВО
О РЕОРГАНИЗАЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА

_________________________________________________________________________

      (полное фирменное наименование центрального контрагента, его       

     регистрационный номер, присвоенный Банком России, адрес (место      

                  нахождения) центрального контрагента)                  

ходатайствует о получении согласия  Банка России на реорганизацию в форме

______________ центрального контрагента

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Приложение:

_________________________________________________________________________

_________________________   __________________   ________________________

 (наименование должности     (личная подпись)      (инициалы, фамилия)   

  уполномоченного лица   

центрального контрагента)

М.П.

“__” _______________ 20__ г.

    (дата подписания)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от __ июля 2019 года N ____-У
"О порядке и сроках
получения согласия Банка России
на реорганизацию и добровольную
ликвидацию центрального контрагента"

Председателю Банка России

____________________
(Инициалы, фамилия)

ХОДАТАЙСТВО
О ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА

_________________________________________________________________________

      (полное фирменное наименование центрального контрагента, его

     регистрационный номер, присвоенный Банком России, адрес (место

                  нахождения) центрального контрагента)

ходатайствует   о  получении  согласия  Банка  России   на   добровольную

ликвидацию центрального контрагента

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Приложение:

_________________________________________________________________________

_________________________   __________________   ________________________

 (наименование должности     (личная подпись)      (инициалы, фамилия)   

  уполномоченного лица   

центрального контрагента)

М.П.

“__” _______________ 20__ г.

    (дата подписания)

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию и добровольную ликвидацию центрального контрагента"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию и добровольную ликвидацию центрального контрагента" (далее - Проект).

Разработка Проекта обусловлена реализацией пункта 6, пункта 7 статьи 111 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте".

Проект устанавливает порядок и сроки получения согласия Банка России на реорганизацию или добровольную ликвидацию центрального контрагента.

Действие Проекта будет распространяться на небанковские кредитные организации - центральные контрагенты.

Проект вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Департамент финансовой стабильности является ответственным структурным подразделением по Проекту.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по 2 июля 2019 года по адресам tdv1@cbr.ru, dudkako@cbr.ru.