Письмо Банка России от 19 сентября 2018 г. № 06-52-2/7286 “О предоставлении разъяснений по указанию Банка России”

Банк России рассмотрел письмо Ассоциации "Россия" от 03.09.2018 N 02-05/662 и сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 16.08.2016 N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров" представлению в репозитарий подлежит информация о договорах, заключенных не на организованных торгах, являющихся производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ), а также договорах, не являющихся ПФИ - репо и договорах, предусматривающих обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту.

При этом под договорами ПФИ понимаются договоры, соответствующие определению, содержащемуся в статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ).

В связи с этим, подтверждаем, что при представлении информации в репозитарий, банкам следует руководствоваться положениями Закона N 39-ФЗ о квалификации ПФИ.