Проект Положения Банка России “О порядке передачи банками в таможенные органы, а также таможенными органами в банки электронных документов и информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий” (по состоянию на 12.09.2018)

Настоящее Положение на основании части 32 статьи 61 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 289-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, N 32 (часть I), ст. 5082) устанавливает порядок передачи банками в таможенные органы сведений о выдаче банковской гарантии в виде документа на бумажном носителе, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и банковских гарантий в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, и передачи таможенными органами в банки подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью информации о приёме банковской гарантии в виде электронного документа и электронных документов об отказе в приёме банковской гарантии, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии.

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк направляет сведения о выдаче банковской гарантии в виде документа на бумажном носителе, подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью, и банковские гарантии в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в составе архивного файла (далее - архивный файл банка) в таможенные органы через территориальное учреждение Банка России по месту нахождения банка (далее - ТУ Банка России), Департамент информационных технологий (далее - ДИТ Банка России) и Центральное информационно-техническое таможенное управление ФТС России (далее - ЦИТТУ).

1.2. Таможенные органы направляют подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью информацию о приёме банковской гарантии в виде электронного документа и электронные документы об отказе в приёме банковской гарантии, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии в составе архивного файла (далее - архивный файл таможенного органа) в банк через ЦИТТУ, ДИТ Банка России и ТУ Банка России.

1.3. Взаимодействие ЦИТТУ, ДИТ Банка России, ТУ Банка России, банков осуществляется путем обмена архивными файлами банка и архивными файлами таможенного органа или содержащими такие архивные файлы сводными архивными файлами (далее при совместном упоминании - архивные файлы), а также связанными с ними сообщениями, являющимися служебными. Обмен архивными файлами и сообщениями, предусмотренными настоящим Положением, между ЦИТТУ, ДИТ Банка России, ТУ Банка России, банками осуществляется согласно графику обмена архивными файлами и сообщениями, приведенному в приложении к настоящему Положению.

1.4. Направление архивных файлов осуществляется с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России. Для защиты архивных файлов от несанкционированного доступа используется шифрование, для подтверждения подлинности и контроля целостности архивных файлов используются коды аутентификации.

1.5. Условия взаимодействия ЦИТТУ и ДИТ Банка России определяются двусторонним регламентом взаимодействия.

Условия взаимодействия ТУ Банка России и банка определяются договором (дополнительными соглашениями к договору), заключенным (заключенными) Банком России (в лице ТУ Банка России) и банком.

1.6. Направление архивных файлов (сообщений), предусмотренных настоящим Положением, осуществляется путем предоставления адресату возможности получения таких архивных файлов (сообщений).

При передаче архивных файлов и сообщений, ТУ Банка России, ДИТ Банка России и ЦИТТУ обеспечивают неизменность передаваемых данных.

Глава 2. Порядок передачи архивного файла банка

2.1. Банк направляет сформированный, зашифрованный с использованием ключа шифрования и снабженный кодом аутентификации архивный файл банка в ТУ Банка России.

2.2. ТУ Банка России осуществляет проверку кода аутентификации и структуры наименования архивного файла банка и не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило архивный файл банка, направляет:

при отрицательном результате проверки - в банк сообщение об отказе в приеме архивного файла банка с указанием причины отказа;

при положительном результате проверки - в ДИТ Банка России архивный файл банка, а в банк сообщение с указанием даты и времени завершения проверки архивного файла банка.

В случае получения от ТУ Банка России сообщения об отказе в приеме архивного файла банка банк принимает меры по устранению причины отказа (при необходимости совместно с ТУ Банка России).

2.3. ДИТ Банка России направляет архивный файл банка в ЦИТТУ не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получил от ТУ Банка России архивный файл банка.

2.4. ЦИТТУ осуществляет проверку кода аутентификации архивного файла банка, его расшифрование и разархивирование, а также проверку электронной подписи, состава и структуры сведений о выдаче банковской гарантии в виде документа на бумажном носителе, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и (или) банковской гарантии в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, и не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ЦИТТУ получило архивный файл банка от ДИТ Банка России, направляет в ДИТ Банка России сообщение о получении архивного файла банка, в котором указываются:

реквизиты архивного файла банка, позволяющие его однозначно идентифицировать;

дата и время завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом;

информация о результатах проверки.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получил от ЦИТТУ сообщение о получении архивного файла банка, направляет его в ТУ Банка России.

ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило от ДИТ Банка России сообщение ЦИТТУ о получении архивного файла банка, направляет его в банк.

Если банк получил сообщение ТУ Банка России с указанием даты и времени завершения проверки архивного файла, но не получил сообщение ЦИТТУ о получении архивного файла банка, банк и таможенный орган принимают меры по устранению причины неполучения сообщения ЦИТТУ без участия Банка России.

Глава 3. Порядок передачи архивного файла таможенного органа

3.1. ЦИТТУ направляет сформированный, зашифрованный с использованием ключа шифрования и снабженный кодом аутентификации архивный файл таможенного органа в ДИТ Банка России.

3.2. ДИТ Банка России осуществляет проверку кода аутентификации и структуры наименования архивного файла таможенного органа и не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получил архивный файл таможенного органа, направляет:

при отрицательном результате проверки - в ЦИТТУ сообщение об отказе в приеме архивного файла таможенного органа с указанием причины отказа;

при положительном результате проверки - в ТУ Банка России архивный файл таможенного органа, а в ЦИТТУ сообщение с указанием даты и времени завершения проверки архивного файла таможенного органа.

В случае получения от ДИТ Банка России сообщения об отказе в приеме архивного файла таможенного органа ЦИТТУ принимает меры по устранению причины отказа (при необходимости совместно с ДИТ Банка России).

3.3. ТУ Банка России осуществляет проверку кода аутентификации, структуры наименования и возможности направления архивного файла таможенного органа в банк и не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило от ДИТ Банка России архивный файл таможенного органа, направляет:

при отрицательном результате проверки - в ДИТ Банка России сообщение об отрицательном результате проверки архивного файла таможенного органа для последующего направления в ЦИТТУ;

при положительном результате проверки - архивный файл таможенного органа в банк, а в ДИТ Банка России сообщение о завершении проверки архивного файла таможенного органа.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получил от ТУ Банка России сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, направляет его в ЦИТТУ, после чего действия Банка России по направлению в банк архивного файла таможенного органа завершаются.

3.4. Банк организует свою деятельность таким образом, чтобы не позднее одного часа после завершения периода времени, предусмотренного графиком обмена сообщениями, в течение которого банк получил архивный файл таможенного органа от ТУ Банка России, завершить проверку кода аутентификации архивного файла таможенного органа, его расшифрование и разархивирование, а также проверку электронной подписи, состава и структуры подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью информации о приёме банковской гарантии в виде электронного документа и электронных документов об отказе в приёме банковской гарантии, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии, и направить в ТУ Банка России сообщение о получении архивного файла таможенного органа, в котором указываются:

реквизиты архивного файла таможенного органа;

дата и время завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом;

информация о результатах проверки.

ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило от банка сообщение о получении архивного файла таможенного органа, направляет его в ДИТ Банка России.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получил от ТУ Банка России сообщение о получении архивного файла таможенного органа, направляет его ЦИТТУ.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

4.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу Положение Банка России от 27 мая 2016 года N 545-П "О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий уплаты таможенных пошлин, налогов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 июня 2016 года N 42528.

Приложение
к Положению Банка России
от ___________ 2018 года N _____
"О порядке передачи банками в таможенные органы,
а также таможенными органами в банки электронных
документов и информации в электронном
виде в связи с выдачей банковских гарантий"

График
обмена архивными файлами и сообщениями

1. Период времени обмена архивными файлами и сообщениями между ДИТ Банка России и ЦИТТУ - по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 17 часов 00 минут (в пятницу - до 16 часов 00 минут) по московскому времени.

ЦИТТУ осуществляет получение архивных файлов и сообщений от ДИТ Банка России не реже одного раза в каждый из следующих периодов по московскому времени: с 9 часов 00 минут 00 секунд до 11 часов 00 минут 00 секунд, с 11 часов 00 минут 01 секунды до 13 часов 00 минут 00 секунд, с 13 часов 00 минут 01 секунды до 17 часов 00 минут 00 секунд, в пятницу - до 16 часов 00 минут 00 секунд.

ДИТ Банка России осуществляет получение от ЦИТТУ архивных файлов и сообщений не реже одного раза в каждый из следующих периодов по московскому времени: с 9 часов 00 минут 00 секунд до 11 часов 00 минут 00 секунд, с 11 часов 00 минут 01 секунды до 13 часов 00 минут 00 секунд, с 13 часов 00 минут 01 секунды до 17 часов 00 минут 00 секунд, в пятницу - до 16 часов 00 минут 00 секунд.

2. Период времени получения ТУ Банка России архивных файлов и сообщений от банка и от ДИТ Банка России - по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по местному времени.

ТУ Банка России осуществляет получение архивных файлов и сообщений от банка и от ДИТ Банка России не реже одного раза в каждый из следующих периодов по местному времени: с 9 часов 00 минут 00 секунд до 11 часов 00 минут 00 секунд, с 11 часов 00 минут 01 секунды до 13 часов 00 минут 00 секунд, с 13 часов 00 минут 01 секунды до 17 часов 00 минут 00 секунд.

3. Период времени получения ДИТ Банка России от ТУ Банка России архивных файлов и сообщений - по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по московскому времени.

4. Период времени получения банком от ТУ Банка России архивных файлов и сообщений- по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 16 часов 00 минут по местному времени.

Банк осуществляет получение архивных файлов и сообщений не реже одного раза в каждый из следующих периодов по местному времени: с 9 часов 00 минут 00 секунд до 11 часов 00 минут 00 секунд, с 11часов 00 минут 01 секунды до 13 часов 00 минут 00 секунд, с 13 часов 00 минут 01 секунды до 16 часов 00 минут 00 секунд.

5. Периоды времени, предусмотренные настоящим приложением, установлены для условий штатного функционирования систем, обеспечивающих обмен сообщениями.

При нарушении штатного функционирования указанных систем на любом участке доставка сообщений не осуществляется (за исключением случаев наличия альтернативных способов обмена сообщениями, в том числе с использованием альтернативных каналов связи).

Периоды времени сокращаются соразмерно сокращению продолжительности рабочего дня, установленному законодательством Российской Федерации.

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России "О порядке передачи банками в таможенные органы, а также таможенными органами в банки электронных документов и информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий"

Банк России разработал проект положения Банка России "О порядке передачи банками в таможенные органы, а также таможенными органами в банки электронных документов и информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий" (далее - Проект) в целях реализации Федерального закона от 03.08.2018 N 289-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Проект подготовлен взамен Положения Банка России от 27 мая 2016 года N 545-П "О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий уплаты таможенных пошлин, налогов".

Проект устанавливает:

1) порядок передачи банками в таможенные органы

- сведений, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, о выдаче банковской гарантии в виде документа на бумажном носителе;

- банковских гарантий в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью;

2) порядок передачи таможенными органами в банки

- информации о приёме банковской гарантии в виде электронного документа;

- электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, об отказе в приёме банковской гарантии;

- электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии.

Предполагаемый срок вступления в силу нормативного акта Банка России - четвёртый квартал 2018 года.

Комментарии к Проекту можно направлять до 27 сентября 2018 года в Департамент банковского регулирования по адресу электронной почты: bav1@mail.cbr.ru.