Проект Указания Банка России “О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг” (по состоянию на 31.05.2018)

Настоящее Указание в соответствии с частью 5 статьи 24 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683; N 51, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 26, ст. 3379; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; ст. 29, N 4355, N 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754; 2018, N 1, ст. 66; N 18 ст. 2576) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") устанавливает требования к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, в дополнение к требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".

1. При осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг банк с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки с ценными бумагами, соответствующими следующим требованиям:

собственные ценные бумаги банка с базовой лицензией вне зависимости от вида таких ценных бумаг или их возможности быть допущенными к организованным торгам и быть включенными в котировальные списки организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России (далее - организатор торгов);

ценные бумаги, выполняющие функции платежного инструмента и подтверждающие привлечение денежных средств во вклады и на банковские счета, а также иные ценные бумаги, не относящиеся к эмиссионным ценным бумагам в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и иных федеральных законов;

ценные бумаги, приобретенные банком до получения статуса банка с базовой лицензией и находящиеся в его собственности, которые не включены в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов (в течение 1 года с даты получения статуса банка с базовой лицензией);

ценные бумаги, исключенные организатором торгов из котировального списка первого (высшего) уровня (в течение 1 года с даты раскрытия организатором торгов соответствующей информации на своем сайте).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг"

В целях реализации части 5 статьи 24 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" Банк России подготовил проект указания "О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Проект).

Проект разработан в целях совершенствования подходов к регулированию банков с базовой лицензией в рамках реализации концепции пропорционального регулирования банковского сектора и обеспечения большей правовой определенности в отношении их деятельности на рынке ценных бумаг.

Проект устанавливает требования к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией могут совершать операции и сделки (в дополнение к требованиям, предусмотренным в части 5 статьи 24 Федерального закона "О банках и банковской деятельности").

Согласно Проекту банкам с базовой лицензией разрешено совершение операций и сделок с собственными ценными бумагами и неэмиссионными ценными бумагами (в том числе закладными и векселями). Одновременно Проект позволяет банкам с базовой лицензией в течение установленных сроков отчуждать находящиеся в их собственности ценные бумаги, которые были приобретены до изменения статуса и не соответствуют требованиям Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также ценные бумаги, которые перестали соответствовать указанным требованиям в период нахождения в торговом портфеле банка с базовой лицензией.

Предполагаемый срок вступления в силу нормативного акта Банка России - второе полугодие 2018 года.

Комментарии к Проекту можно направлять до 13 июня 2018 года в Департамент банковского регулирования по адресу электронной почты: slyusarevasa@cbr.ru.