Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (по состоянию на 01.02.2018)

1. На основании Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661) внести в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2016 года № 44339, 11 мая 2017 года № 46679, следующие изменения.

1.1. В пункте 2.10:

в абзаце четвертом слова «и исходя» заменить словами «, а также при соблюдении одного из следующих условий: исходя», после слов «10 процентов стоимости активов инвестиционного фонда» дополнить словами «или согласно документу, составленному в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам инвестиционного фонда, и содержащему описание прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) ценными бумагами инвестиционного фонда, такой фонд действует в соответствии с Директивой Европейского парламента и Совета Европейского Союза от 13 июля 2009 года № 2009/65/ЕС (UCITS).»;

в абзаце восьмом и девятом слова «не ранее 3 рабочих дней» заменить словами «не ранее 4 рабочих дней».

1.2. В приложении:

в пункте 5 слова «Budapest SE» заменить словом «BUX»;

в пункте 10 слова «TA 25» заменить словами «TA 35»;

в пункте 21 слова «DJ New Zealand» заменить словами «S&P/NZX 50»;

в пункте 23 слово «WIG» заменить словом «WIG20»;

в пункте 25 слово «ММВБ» заменить словами «Индекс МосБиржи»;

в пункте 26 слово «РТС» заменить словами «Индекс РТС»;

в пункте 28 слова «Blue-Chip SBITOP» заменить словами «SBI TOP»;

в пункте 38 слова «Tallinn SE General» заменить словами «OMX TALLINN_GI».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»

Банк России на основании Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» подготовил проект указания «О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее - проект указания).

Проект указания вносит изменения в действующие требования к структуре активов инвестиционных фондов, предназначенных для неквалифицированных инвесторов (далее - фонд).

В случае, если информация об активах, в которые инвестировано имущество иностранного инвестиционного фонда, не раскрывается, ценные бумаги такого иностранного фонда могут включаться в состав активов фонда (без учета ограничения, установленного абзацем первым п. 2.10 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У), если соблюдаются следующие условия:

1) такие ценные бумаги могут приобретаться неквалифицированными инвесторами;

2) иностранный фонд действует в соответствии с требованиями Директивы Европейского парламента и Совета Европейского Союза от 13.06.2009 № 2009/65/ЕС (UCITS).

В целях расчета лимита, предусмотренного п. 2.9 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У, проект указания обновляет названия фондовых индексов.

Действие Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» будет распространяться на фонды, планируемая дата вступления в силу - первый квартал 2018 года.

Проект указания разработан Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 01.02.2018 по 14.02.2018.