Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 1 июня 2016 года № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации» (по состоянию на 04.10.2017)

1. На основании пунктов 1 и 3 статьи 30.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225; 2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444) внести в Положение Банка России от 1 июня 2016 года № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 июля 2016 года № 42745, следующие изменения.

1.1. Главу 2 дополнить пунктами 2.4 - 2.7 следующего содержания:

«2.4. Эмитент вправе изменить (скорректировать) информацию, ранее предоставленную центральному депозитарию, путем предоставления новой (другой) информации, которая должна содержать:

указание на то, что она предоставляется в порядке изменения (корректировки) ранее предоставленной информации;

ссылку на ранее предоставленную информацию, которая изменяется (корректируется);

полный объем соответствующих сведений, подлежащих предоставлению в соответствии с настоящим Положением, с учетом внесенных изменений, а также краткое описание внесенных изменений.

2.5. В случае принятия органом управления эмитента решения, изменяющего содержание ранее принятого решения, информация о котором предоставлялась центральному депозитарию в соответствии с настоящим Положением, эмитент обязан предоставить центральному депозитарию информацию об указанном решении (далее - информация об изменении решения органа управления эмитента).

2.6. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента об изменении решения органа управления эмитента должна содержать:

дату принятия решения;

наименование органа управления эмитента, принявшего решение;

дату составления и номер протокола заседания (собрания) органа управления эмитента в случае, если решение принято коллегиальным органом управления эмитента;

формулировку принятого решения, а также краткое описание внесенных изменений в ранее принятое решение;

ссылку на предоставленную информацию о ранее принятом решении.

2.7. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию об изменении решения органа управления эмитента в срок не позднее одного дня со дня принятия соответствующего решения, а если такое решение принято коллегиальным органом управления эмитента - со дня составления протокола (дня истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания (собрания) коллегиального органа управления эмитента, на котором оно принято. В случае, если информация об изменении решения органа управления эмитента раскрывается эмитентом в форме сообщения о существенном факте, эмитент предоставляет центральному депозитарию указанную информацию в срок не позднее одного дня с момента наступления соответствующего существенного факта.».

1.2. В пункте 4.1:

абзацы третий - пятый признать утратившими силу;

дополнить абзацем следующего содержания:

«об объявлении общего собрания акционеров эмитента несостоявшимся.».

1.3. Абзацы третий и четвертый пункта 4.2 признать утратившими силу.

1.4. Пункты 4.4 - 4.9 признать утратившими силу.

1.5. Главу 4 дополнить пунктами 4.12 и 4.13 следующего содержания:

«4.12. Предоставляемая центральному депозитарию информация об объявлении общего собрания акционеров эмитента несостоявшимся должна содержать сведения, которые в соответствии с пунктом 14.6 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П указываются в сообщении о существенном факте об объявлении общего собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся.

4.13. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию об объявлении общего собрания акционеров эмитента несостоявшимся в срок не позднее одного дня с момента наступления существенного факта об объявлении собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся, определенного в соответствии с пунктом 14.6 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П.».

1.6. В пункте 5.8:

в абзаце первом слова «в отношении которых возникает преимущественное право их приобретения» заменить словами «касающихся порядка осуществления преимущественного права их приобретения»;

абзац третий изложить в следующей редакции:

«дату регистрации изменений, касающихся порядка осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, которые внесены в решение о выпуске (дополнительном выпуске) указанных ценных бумаг;»; в абзаце четвертом слова «в отношении которых возникает преимущественное право их приобретения» заменить словами «касающихся порядка осуществления преимущественного права их приобретения»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«наименование органа управления эмитента, принявшего решение о внесении изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, касающихся порядка осуществления преимущественного права их приобретения, а также дату принятия указанного решения, а если такое решение принято коллегиальным органом управления эмитента - также дату составления и номер протокола заседания (собрания) коллегиального органа управления эмитента, на котором принято указанное решение.».

1.7. В пункте 5.9 слова «в отношении которых возникает преимущественное право их приобретения» заменить словами «касающихся порядка осуществления преимущественного права их приобретения».

1.8. Абзац четвертый пункта 7.1 признать утратившим силу.

1.9. В абзаце третьем пункта 7.6 после слов «общее количество» дополнить словами «подлежащих приобретению или выкупу».

1.10. Пункты 7.8 и 7.9 признать утратившими силу.

1.11. Пункт 7.10 дополнить абзацем следующего содержания:

«фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) и сведения, позволяющие идентифицировать нотариуса, в депозит которого перечислены денежные средства за приобретаемые или выкупаемые эмитентом акции, в случае отсутствия информации о реквизитах банковского счета или невозможности зачисления денежных средств на банковский счет лица, имеющего право на получение таких выплат, по обстоятельствам, не зависящим от эмитента.».

1.12. В пункте 7.11 слова «узнал или должен был узнать о получении направленных денежных средств депозитарием, учитывающим права на акции, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг эмитента» заменить словами «в полном объеме исполнил указанную обязанность».

1.13. Пункт 8.8 дополнить абзацами следующего содержания:

«количество акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в отношении которых направлено добровольное или обязательное предложение об их приобретении;

полное и (или) сокращенное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо) юридического лица или фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица, которое направило добровольное или обязательное предложение о приобретении акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, внесенные в указанное добровольное или обязательное предложение изменения, уведомление о праве требовать выкупа акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или требование о выкупе акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции.».

1.14. В пункте 9.1:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«о значениях показателей общей суммы дивидендов, подлежащих выплате и полученных эмитентом;»;

абзац пятый признать утратившим силу;

абзацы шестой и седьмой изложить в следующей редакции:

«о неисполнении обязательств по выплате объявленных дивидендов по акциям;

об исполнении (частичном исполнении) эмитентом обязанности по выплате объявленных дивидендов по акциям в денежной форме.».

1.15. Пункты 9.4 - 9.9 изложить в следующей редакции:

«9.4. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента об объявлении дивидендов по акциям должна содержать сведения, которые в соответствии с пунктом 30.2 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П указываются в сообщении о существенном факте о начисленных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента.

9.5. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию об объявлении дивидендов по акциям в срок не позднее одного дня с момента наступления существенного факта о начисленных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента, определенного в соответствии с пунктом 30.3 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П.

9.6. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента о значениях показателей общей суммы дивидендов, подлежащих выплате и полученных эмитентом, должна содержать:

идентификационные признаки акций, по которым эмитент намеревается исполнить обязанность по выплате объявленных дивидендов;

отчетный период (год; 3, 6, 9 месяцев года; иной период), за который эмитент намеревается исполнить обязанность по выплате объявленных дивидендов по акциям;

дату, на которую определяются лица, имеющие право на получение объявленных дивидендов по акциям;

значения показателей « » и « », определяемых в соответствии с пунктом 5 статьи 275 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, № 32, ст. 3340).

9.7. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию о значениях показателей общей суммы дивидендов, подлежащих выплате и полученных эмитентом, в срок не позднее пяти дней со дня, на который определяются лица, имеющие право на получение объявленных дивидендов по акциям эмитента, но не позднее дня исполнения эмитентом обязанности по выплате указанных дивидендов путем перечисления денежных средств в безналичном порядке номинальному держателю, которому открыт лицевой счет в реестре акционеров эмитента.

9.8. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента о неисполнении обязательств по выплате объявленных дивидендов по акциям должна содержать сведения, которые в соответствии с пунктом 37.2 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П указываются в сообщении о существенном факте о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг.

9.9. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию о неисполнении обязательств по выплате объявленных дивидендов по акциям в срок не позднее одного дня с момента наступления существенного факта о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг, определенного в соответствии с пунктом 37.3 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П для случая неисполнения обязательств по выплате дивидендов по акциям эмитента перед лицами, имеющими право на их получение, не зарегистрированными в реестре акционеров эмитента.».

1.16. Пункты 9.10 - 9.13 признать утратившими силу.

1.17. Пункты 9.14 и 9.15 изложить в следующей редакции:

«9.14. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента об исполнении (частичном исполнении) эмитентом обязанности по выплате объявленных дивидендов по акциям в денежной форме должна содержать:

идентификационные признаки акций, по которым эмитентом исполнена обязанность по выплате объявленных дивидендов в денежной форме;

отчетный период (год; 3, 6, 9 месяцев года; иной период), объявленные дивиденды за который выплачены эмитентом в денежной форме; общее количество акций каждой категории (типа), по которым эмитент должен был исполнить обязанность по выплате объявленных дивидендов в денежной форме;

общее количество акций каждой категории (типа), по которым эмитентом исполнена обязанность по выплате объявленных дивидендов в денежной форме;

общий размер денежных средств, выплаченных эмитентом в качестве дивидендов по акциям в денежной форме;

размер денежных средств, которые подлежали выплате эмитентом в качестве дивидендов по акциям в денежной форме, в расчете на одну акцию каждой категории (типа);

размер денежных средств, выплаченных эмитентом в качестве дивидендов по акциям в денежной форме, в расчете на одну акцию каждой категории (типа);

в случае если общий размер выплаченных эмитентом денежных средств не позволяет исполнить в полном объеме обязанность по выплате объявленных дивидендов по акциям в денежной форме - причины ненадлежащего (частичного) исполнения эмитентом такой обязанности.

9.15. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию об исполнении (частичном исполнении) эмитентом обязанности по выплате объявленных дивидендов по акциям в денежной форме в срок не позднее одного дня со дня, в который эмитент исполнил указанную обязанность путем перечисления денежных средств в безналичном порядке, в том числе номинальному держателю, которому открыт лицевой счет в реестре акционеров эмитента, а при отсутствии сведений о банковских реквизитах физических лиц, права которых на акции учитываются в реестре акционеров эмитента, - путем почтового перевода денежных средств.».

1.18. Главу 9 дополнить пунктом 9.16 следующего содержания:

«9.16. Требования пунктов 9.14 и 9.15 настоящего Положения не распространяются на исполнение эмитентом обязанности по выплате невостребованных дивидендов по акциям.».

1.19. В пункте 12.1:

абзац второй признать утратившим силу;

абзац третий дополнить следующими словами:

«(информация предоставляется в отношении облигаций, к денежным выплатам по которым правила статьей 7.1 и 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не применяются)»;

абзац четвертый дополнить следующими словами:

«(информация предоставляется в отношении облигаций, к денежным выплатам по которым правила статьей 7.1 и 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не применяются)».

1.20. Пункты 12.2 и 12.3 признать утратившими силу.

1.21. В пункте 13.1:

абзац третий признать утратившим силу;

дополнить абзацами следующего содержания:

«о досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению их эмитента;

о приобретении облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами (предложении эмитента приобрести принадлежащие владельцам облигации).».

1.22. В пункте 13.3 слова «пунктом 54.4» заменить словами «пунктом 54.3».

1.23. Пункты 13.4 и 13.5 признать утратившими силу.

1.24. В пункте 13.7 слова «, в который эмитент узнал или должен был узнать о получении направленных денежных средств депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение документарных облигаций с обязательным централизованным хранением (депозитарием, учитывающим права на именные облигации, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг эмитента)» заменить словами «исполнения эмитентом указанной обязанности».

1.25. Главу 13 дополнить пунктами 13.10 - 13.13 следующего содержания:

«13.10. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента о досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению их эмитента должна содержать:

идентификационные признаки облигаций, в отношении которых осуществляется досрочное (частичное досрочное) погашение по усмотрению их эмитента;

номинальную стоимость (остаточную номинальную стоимость, если часть номинальной стоимости уже выплачена в связи с частичным погашением) каждой облигации, в отношении которой осуществляется досрочное (частичное досрочное) погашение по усмотрению их эмитента;

общее количество облигаций, в отношении которых осуществляется досрочное (частичное досрочное) погашение по усмотрению их эмитента;

содержание исполняемой (исполняемого) по усмотрению эмитента обязанности (обязательства) по облигациям (частичное досрочное погашение, досрочное погашение облигаций);

наименование органа управления эмитента, принявшего решение о досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению эмитента, и дату принятия указанного решения;

дату составления и номер протокола заседания (собрания) органа управления эмитента в случае, если решение о досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению эмитента принято коллегиальным органом управления эмитента;

стоимость досрочного (частичного досрочного) погашения облигаций (сумму, выплачиваемую при досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций) по усмотрению их эмитента;

порядок осуществления досрочного (частичного досрочного) погашения облигаций по усмотрению их эмитента;

размер денежных средств, подлежащих выплате в расчете на одну облигацию при досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению их эмитента;

дату, на которую определяются лица, имеющие право на получение денежных средств, выплачиваемых при досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению их эмитента;

планируемую дату исполнения эмитентом обязанности по передаче денежных средств, подлежащих выплате при досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению их эмитента, депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение документарных облигаций с обязательным централизованным хранением (депозитарию, учитывающему права на именные облигации, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг эмитента).

13.11. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию о досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению их эмитента в срок не позднее одного дня со дня составления протокола (дня истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций по усмотрению их эмитента, а если уполномоченным органом управления эмитента, принявшим указанное решение, является единоличный исполнительный орган эмитента - не позднее одного дня со дня принятия указанного решения единоличным исполнительным органом эмитента.

13.12. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента о приобретении облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами (предложении эмитента приобрести принадлежащие владельцам облигации) должна содержать:

идентификационные признаки облигаций, приобретаемых эмитентом по соглашению с их владельцами;

номинальную стоимость (остаточную номинальную стоимость, если часть номинальной стоимости уже выплачена в связи с частичным погашением) каждой облигации, приобретаемой эмитентом по соглашению с ее владельцем;

количество приобретаемых эмитентом облигаций по соглашению с их владельцами;

наименование органа управления эмитента, принявшего решение о приобретении эмитентом облигаций по соглашению с их владельцами, и дату принятия указанного решения;

дату составления и номер протокола заседания (собрания) органа управления эмитента в случае, если решение о приобретении эмитентом облигаций по соглашению с их владельцами принято коллегиальным органом управления эмитента;

цену (порядок определения цены) приобретения эмитентом облигаций по соглашению с их владельцами;

форму и срок оплаты облигаций, приобретаемых эмитентом по соглашению с их владельцами;

порядок приобретения облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами, в том числе:

порядок направления предложения о приобретении облигаций (порядок направления оферты);

срок (порядок определения срока), в течение которого владельцы облигаций могут направить эмитенту ответ о принятии предложения о приобретении облигаций (срок для акцепта);

порядок направления ответа о принятии предложения о приобретении облигаций их эмитентом (порядок направления акцепта).

13.13. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию о приобретении облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами (предложении эмитента приобрести принадлежащие владельцам облигации) после дня принятия уполномоченным органом управления эмитента решения о приобретении эмитентом облигаций по соглашению с их владельцами, но не позднее чем за семь рабочих дней до начала срока, в течение которого владельцы облигаций могут направить эмитенту ответ о принятии предложения о приобретении облигаций (срока для акцепта).».

1.26. Абзацы третий и четвертый пункта 15.1 признать утратившими силу.

1.27. Пункты 15.4 - 15.7 признать утратившими силу.

1.28. В пункте 15.14 слова «с пунктами 56.2 и 56.4» заменить словами «с пунктами 56.2, 56.4 и 56.6».

1.29. Пункты 15.18 и 15.19 изложить в следующей редакции:

«15.18. Предоставляемая центральному депозитарию информация эмитента об определении размера процента (купона) по облигациям должна содержать сведения, которые в соответствии с пунктом 30.2 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П указываются в сообщении о существенном факте о начисленных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента.

15.19. Эмитент предоставляет центральному депозитарию информацию об определении размера процента (купона) по облигациям в срок не позднее одного дня с момента наступления существенного факта о начисленных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента, определенного в соответствии с пунктом 30.3 Положения Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П.».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 1 июня 2016 года № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 1 июня 2016 года № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации» (далее - Проект).

Проект разработан для целей внедрения технологической агентской схемы «Единое окно», целью которого является реализация принципа единого окна для эмитентов эмиссионных ценных бумаг при раскрытии информации в соответствии с Положением Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» и предоставлении в соответствии с Положением Банка России от 1 июня 2016 года № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации» идентичной по содержанию информации о корпоративных действиях.

Проект направлен на совершенствование условий, а также состава и порядка предоставления эмитентами эмиссионных ценных бумаг центральному депозитарию информации о корпоративных действиях.

Действие нормативного документа будет распространяться на эмитентов эмиссионных ценных бумаг.

Планируется, что он вступит в силу в 1 полугодии 2018 года.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 4 октября 2017 года по 17 октября 2017 года.