Указание Банка России от 9 августа 2017 г. № 4484-У “О порядке согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов” (не вступило в силу)

Настоящее Указание на основании части 7 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349; 2016, № 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка») устанавливает порядок согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России (далее - комитет по стандартам) базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, включая основания для отказа Банком России в утверждении базового стандарта.

1. В целях согласования базового стандарта саморегулируемая организация в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) представляет в комитет по стандартам проект базового стандарта вместе с сопроводительным письмом, подписанным руководителем саморегулируемой организации или иным уполномоченным лицом саморегулируемой организации.

Проект базового стандарта также представляется саморегулируемой организацией в комитет по стандартам на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

В случае направления саморегулируемой организацией в комитет по стандартам проекта базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, саморегулируемая организация также представляет в комитет по стандартам перечень изменений, вносимых в проект базового стандарта, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

2. Проект базового стандарта не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем его получения комитетом по стандартам, направляется секретарем комитета по стандартам на рассмотрение членам комитета по стандартам, и вопрос о его рассмотрении включается в повестку дня заседания комитета по стандартам.

3. Комитет по стандартам принимает решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта в течение девяноста рабочих дней со дня его представления саморегулируемой организацией.

Решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта принимается комитетом по стандартам простым большинством голосов от общего числа присутствующих на заседании членов комитета по стандартам.

4. Решение об отказе в согласовании базового стандарта принимается комитетом по стандартам в случае:

представления саморегулируемой организацией неполного комплекта документов и (или) представления документов, не соответствующих требованиям, установленным в пункте 1 настоящего Указания;

несоответствия базового стандарта требованиям Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», федеральных законов, регулирующих указанные в базовом стандарте виды деятельности финансовых организаций, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России.

5. Комитет по стандартам уведомляет о принятии решения о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта саморегулируемую организацию в письменной форме в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем принятия такого решения.

В случае принятия комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта уведомление о принятии комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта должно содержать мотивированное обоснование принятия такого решения.

6. Согласование комитетом по стандартам изменений, вносимых в базовый стандарт, в том числе изменений, вносимых с учетом рекомендаций Банка России в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», осуществляется путем согласования комитетом по стандартам представляемого саморегулируемой организацией базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений в порядке, установленном пунктами 1-5 настоящего Указания.

7. Согласованные комитетом по стандартам базовые стандарты, предусмотренные пунктами 1-3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, а при его отсутствии - лицом, исполняющим его обязанности, направляются в Банк России (структурное подразделение центрального аппарата Банка России, в компетенцию которого входит регулирование, контроль и надзор за соответствующим видом деятельности финансовых организаций (далее - структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности), не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.

Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт, предусмотренный пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, а при его отсутствии - лицом, исполняющим его обязанности, направляется в Банк России (Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг) не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.

Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт также представляется комитетом по стандартам в Банк России на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

В случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, комитет по стандартам также представляет в Банк России перечень изменений, вносимых в базовый стандарт, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

8. Решение об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении принимается Комитетом финансового надзора Банка России в сроки, установленные пунктом 1 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».

9. Первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России), непосредственно координирующим и контролирующим работу Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (структурного подразделения, осуществляющего надзор за соответствующим видом деятельности), в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» по предложению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (структурного подразделения, осуществляющего надзор за соответствующим видом деятельности) могут быть даны рекомендации о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт.

В этом случае в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» течение срока, предусмотренного для принятия Банком России решения об утверждении базового стандарта, может быть приостановлено Банком России, но не более чем на шестьдесят рабочих дней.

10. В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1-3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг направляет уведомление о принятии Банком России решения об утверждении базового стандарта (приложение 1 к настоящему Указанию), уведомление о принятии Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта (приложение 2 к настоящему Указанию) или уведомление о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт в соответствии с рекомендациями Банка России (приложение 3 к настоящему Указанию) в комитет по стандартам в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.

В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1-3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг размещает информацию о принятом Банком России решении об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.

11. Основаниями для принятия Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта являются:

несоответствие базового стандарта требованиям Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России;

непредставление согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в течение срока, предусмотренного пунктом 9 настоящего Указания, либо представление базового стандарта без внесения изменений в соответствии с рекомендациями Банка России.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 октября 2017 г.

Регистрационный № 48539

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года № 4484-У
«О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам по
соответствующему виду деятельности
финансовых организаций при
Банке России базовых стандартов»

                                                    Рекомендуемый образец

                                    Председателю Комитета по стандартам

                                    _____________________________________

                                    (наименование комитета по стандартам)

                                    _____________________________________

                                             (инициалы, фамилия)

                               Уведомление

    о принятии Банком России решения об утверждении базового стандарта

«__»________ __года №_____

     Банк России  на  основании  пункта 1 части 7 статьи  5  Федерального

закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях   в

сфере   финансового  рынка»   уведомляет   о   принятии   Банком   России

«____»____________20 ___ года решения об  утверждении базового  стандарта

________________________________________, разработанного саморегулируемой

    (наименование базового стандарта)

организацией в сфере финансового рынка _________________________________,

                                        (наименование саморегулируемой

                                                 организации)

согласованного  комитетом  по  стандартам (протокол заседания комитета по

стандартам от «____»____________20 ___ года № _____) и представленного на

утверждение    Банком    России    письмом    комитета  по  стандартам от

«____»___________20__года №___.

Руководитель уполномоченного

структурного подразделения

_______________________________ ___________________   ___________________

 (наименование уполномоченного    (личная подпись)    (инициалы, фамилия)

  структурного подразделения)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года № 4484-У
«О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам по
соответствующему виду деятельности
финансовых организаций при
Банке России базовых стандартов»

                                                    Рекомендуемый образец

                                    Председателю Комитета по стандартам

                                    _____________________________________

                                    (наименование комитета по стандартам)

                                    _____________________________________

                                             (инициалы, фамилия)

                               Уведомление

    о принятии Банком России решения об отказе в утверждении базового

                                стандарта

«__» ________ ___ года №_____

     Банк России  на  основании  пункта 1 части 7 статьи  5  Федерального

закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях   в

сфере   финансового  рынка»   уведомляет   о   принятии   Банком   России

«____»____________20 ___ года решения об  утверждении базового  стандарта

________________________________________, разработанного саморегулируемой

    (наименование базового стандарта)

организацией в сфере финансового рынка _________________________________,

                                        (наименование саморегулируемой

                                                 организации)

согласованного  комитетом  по  стандартам (протокол заседания комитета по

стандартам от «____»____________20 ___ года № _____) и представленного на

утверждение    Банком    России    письмом    комитета  по  стандартам от

«____»___________20__года №___.

Основания отказа: ______________________________________________________.

                   (основания принятия решения об отказе в утверждении

                                    базового стандарта)

Руководитель уполномоченного

структурного подразделения

_______________________________ ___________________   ___________________

 (наименование уполномоченного    (личная подпись)    (инициалы, фамилия)

  структурного подразделения)

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года № 4484-У
«О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам по
соответствующему виду деятельности
финансовых организаций при
Банке России базовых стандартов»

                                                    Рекомендуемый образец

                                    Председателю Комитета по стандартам

                                    _____________________________________

                                    (наименование комитета по стандартам)

                                    _____________________________________

                                             (инициалы, фамилия)

                              Уведомление                              

  о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый

         стандарт в соответствии с рекомендациями Банка России

«___»________ ___года №_____

     Банк России на основании пункта 2  части 7   статьи 5   Федерального

закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ  «О саморегулируемых организациях  в

сфере  финансового   рынка»   уведомляет   о   принятии   Банком   России

«__» ___________20_ года решения  о  необходимости  внесения комитетом по

стандартам изменений в базовый стандарт _________________________________

                                        (наименование базового стандарта)

в    соответствии    с    рекомендациями   Банка   России,  разработанный

саморегулируемой     организацией в     сфере       финансового     рынка

________________________________________________, согласованный комитетом

   (наименование саморегулируемой организации)

по стандартам   (протокол   заседания     комитета     по      стандартам

от «__»___________ 20__года №____) и представленный на утверждение Банком

России письмом комитета по стандартам от «__»_____________20_ года №____.

     Комитету   по   стандартам   необходимо   внести изменения в базовый

стандарт _________________________________________________ в соответствии

                  (наименование базового стандарта)

со следующими рекомендациями Банка России:

     1. ________________________________________________________________;

     2._________________________________________________________________.

     Доработанный базовый стандарт необходимо представить в Банк России в

срок до «___» ____________20_ года.

Руководитель уполномоченного

структурного подразделения

_____________________________ __________________ ________________________

(наименование уполномоченного  (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

 структурного подразделения)