Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года № 3780-У «О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях» (по состоянию на 03.07.2017)

1. На основании статьи 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295) и статьи 4 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; № 51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; № 27, ст. 4294, ст. 4295) внести в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года № 3780-У «О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года № 39616, следующие изменения.

1.1. Название после слов «об образовании банковского холдинга,» дополнить словами «о подтверждении статуса банковского холдинга,»

1.2. Преамбулу после слов «об образовании банковского холдинга,» дополнить словами «о порядке подтверждения статуса банковского холдинга,».

1.3. В пункте 1 слова «об образовании банковского холдинга» дополнить словами «, о подтверждении статуса банковского холдинга,», слова «и (или)» удалить.

1.4. Пункт 2 изложить в следующей редакции:

«Доля банковской деятельности определяется как отношение величины активов и (или) доходов кредитных организаций - участников банковского холдинга к совокупной величине активов и (или) доходов банковского холдинга, расчет которых осуществляется в соответствии с Указанием Банка России от __________ года № ______-У «О методике определения величины активов и доходов кредитных организаций - участников банковского холдинга и банковского холдинга», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации _________ года № ________ (далее - Указание Банка России № ______-У).

Доля банковской деятельности определяется на дату образования объединения юридических лиц с участием хотя бы одной кредитной организации в целях присвоения данному объединению статуса банковского холдинга, а также ежегодно не позднее 1 июня в целях подтверждения указанного статуса. Доля банковской деятельности определяется в целых числах по правилам математического округления и не подлежит пересмотру в течение года после подтверждения статуса банковского холдинга.».

1.5. В пункте 3 в абзаце восьмом слова «Указанием Банка России № 3086-У» заменить словами «Указанием Банка России № _____».

1.6. Дополнить пунктом 6 следующего содержания:

«6. Уведомление о подтверждении статуса банковского холдинга представляется в Банк России на бумажном носителе (приложение 3 к настоящему Указанию) ежегодно не позднее 1 июня начиная с года, следующего за годом образования банковского холдинга, если на дату ежегодного подтверждения статуса банковского холдинга доля банковской деятельности в деятельности банковского холдинга составляет не менее 40%.

Уведомление о подтверждении статуса банковского холдинга должно содержать:

полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования головной организации банковского холдинга или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с правом иностранного государства, в случае, если головная организация банковского холдинга является нерезидентом;

величину доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга, определенную в соответствии с Указанием Банка России № _____-У (с указанием даты, по состоянию на которую произведен расчет).

Уведомление о подтверждении статуса банковского холдинга должно содержать сведения о единоличном исполнительном органе или ином исполнительном лице головной организации банковского холдинга и лицах, ответственных за взаимодействие с Банком России, в том числе по вопросу заключения договора передачи-приема отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга, и нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающие их полномочия, в случае, если в указанные сведения были внесены изменения с момента их последнего представления в Банк России, с указанием даты их изменения.

Уведомление о подтверждении статуса банковского холдинга подписывается единоличным исполнительным органом головной организации банковского холдинга или иным уполномоченным лицом головной организации банковского холдинга и заверяется печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.»;

1.7. Пункты 6-12 считать пунктами 7-13 соответственно.

1.8. В пункте 7:

в абзаце первом слова «об образовании банковского холдинга» дополнить словами «,о подтверждении статуса банковского холдинга,», слова «и (или)» удалить;

в абзаце втором слова «территориальное учреждение» заменить словами «структурное подразделение»;

в абзаце четвертом слова «и (или)» удалить.

1.9. В пункте 8 в абзаце первом слова «об образовании банковского холдинга» дополнить словами «, о подтверждении статуса банковского холдинга,», слова «и (или)» и «(«Вестник Банка России» от 18 ноября 2015 года № 104)» удалить;

в абзаце втором цифру «7» заменить цифрой «8».

1.10. В пункте 9 цифру «7» заменить цифрой «8».

1.11. Пункт 10 изложить в следующей редакции:

«В случае если банковский холдинг перестал соответствовать Федеральному закону «О банках и банковской деятельности» (сокращение доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга до уровня менее 40 процентов или отсутствие у головной организации банковского холдинга возможности контролировать деятельность кредитной организации), головная организация банковского холдинга направляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России отчетность по форме 0415002 «Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов», составленную в соответствии с Указанием Банка России от 09.09.2015 № 3777-У «О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 09.11.2015 № 39615, с указанием причины представления отчета и основания, в силу которого банковский холдинг не соответствует Федеральному закону «О банках и банковской деятельности», в течение 10 рабочих дней со дня наступления этого основания.».

1.12. В пункте 11 слова «территориальным учреждением» заменить словами «иным структурным подразделением».

1.13. В наименовании Приложений 1 и 2 после слов «об образовании банковского холдинга,» дополнить словами «о подтверждении статуса банковского холдинга,».

1.14. Дополнить приложением 3 в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Приложение
к Указанию Банка России
от __________ № _______
«О внесении изменений в Указание Банка России
от 9 сентября 2015 года № 3780-У
«О порядке уведомления Банка России об
образовании банковского холдинга, о создании
управляющей компании банковского холдинга
и предоставленных ей полномочиях»

«Приложение 3
к Указанию Банка России
от 9 сентября 2015 года № 3780-У
«О порядке уведомления Банка России об
образовании банковского холдинга, о подтверждении
статуса банковского холдинга, о создании управляющей
компании банковского холдинга и предоставленных
ей полномочиях»

________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

________________________________________________

(адрес (место нахождения)

Уведомление
О подтверждении статуса банковского холдинга

_________________________________________________________________________

  (полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования  

               головной организации банковского холдинга)                

_________________________________________________________________________

(иные данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в

                   соответствии с иностранным правом)                    

в соответствии  со статьей 4  Федерального закона  «О банках и банковской

деятельности»  (в  редакции  Федерального закона  от 3 февраля  1996 года

№ 17-ФЗ)  и  с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года № 3780-У «О

порядке уведомления  Банка России  об образовании банковского холдинга, о

создании управляющей компании  банковского холдинга  и предоставленных ей

полномочиях»  (далее - Указание Банка России № 3780-У)  подтверждает свой

статус банковского холдинга.

     Доля банковской  деятельности  в деятельности банковского  холдинга,

определенная в соответствии с пунктом 2 Указания Банка России № 3780-У на

основании  годовой  консолидированной  финансовой отчетности  банковского

холдинга по состоянию на 1 января ____ года, составляет процентов.

Единоличный исполнительный орган

головной организации банковского

холдинга или иное уполномоченное

лицо головной организации

банковского

___________ _________________

 (подпись)      (Ф.И.О.)

"__" ______________ 20__ года

М.П.».

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года № 3780-У «О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях»

Банк России в целях урегулирования вопросов, связанных с порядком ежегодного подтверждения статуса банковского холдинга головной организацией (управляющей компанией) банковского холдинга, разработал проект Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года № 3780-У «О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях» (далее - проект Указания).

Проект Указания устанавливает порядок и срок направления в Банк России уведомления о ежегодном подтверждении статуса банковского холдинга, а также состав информации, которая должна содержаться в указанном уведомлении; обновляет порядок уведомления Банка России о наступлении основания, в силу которого банковский холдинг не соответствует критериям, установленным статьей 4 Федерального закона от 2.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»; содержит правки технического характера в связи с изменением организационной структуры Банка России (созданием в Банке России Службы текущего банковского надзора).

Действие проекта Указания распространяется на головные организации (управляющие компании) банковских холдингов.

Предполагается, что проект Указания вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по проекту Указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются Банком России в течение 14 дней со дня размещения проекта Указания на сайте Банка России в сети Интернет.