(1).jpg)
Проект Инструкции Банка России «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (по состоянию на 19.05.2017)
Обзор документа
Подготовлен проект новой инструкции Банка России о порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и соответствующих СРО уполномоченными представителями ЦБ РФ. Это связано с перераспределением между структурными подразделениями Банка России надзорных функций в отношении бюро кредитных историй (БКИ) и в целях установления унифицированных подходов к порядку проведения проверок деятельности всех некредитных финансовых организаций (включая БКИ).
Основные положения порядка оставлены в неизменном виде. Так, проверки, в частности, направлены на выявление действий, угрожающих правам и законным интересам потребителей финансовых услуг (за исключением банковских). Проверяются качество управления поднадзорной организации, достаточность ее собственных средств (капитала) и чистых активов, достоверность отчетности и пр.
В число объектов, на которые распространяется действие инструкции, планируется включить БКИ. Устанавливается обязательная периодичность проверок последних - не реже 1 раза в 3 года. Проверки будут осуществляться с предварительным уведомлением БКИ.
Прописываются порядок назначения проверки, права и обязанности ее участников. Закрепляются требования к оформлению результатов проверки. Приводятся формы соответствующих документов.
