Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 10 августа 2015 года № 167-И «О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов» (по состоянию на 10.05.2017)

1. Внести в Инструкцию Банка России от 10 августа 2015 года № 167-И «О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 27 августа 2015 года № 38713, следующие изменения:

1.1. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

«1.2. Проверки проводятся Банком России (Департаментом противодействия недобросовестным практикам (далее - Департамент).».

1.2. В пункте 2.1 слова «Главного управления» заменить словом «Департамента».

1.3. Пункт 2.1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Несколько самостоятельных проверок могут быть объединены в одну на основании решения Председателя Банка России (его заместителя), оформленного в виде поручения на объединение проверок, в случае если каждая из проверок проводится в отношении одного и того же лица».

1.4. В пункте 2.2 после первого предложения дополнить предложением следующего содержания:

«При объединении проверок сроки проведения проверки исчисляются с даты регистрации поручения на проведение проверки, начатой первой до объединения проверок.».

1.5. Абзац третий пункта 2.3 изложить в следующей редакции:

«необходимости получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), а также международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций по запросу Банка России;».

1.6. В абзаце седьмом пункта 2.3 слово «шесть» заменить словом «девять», слова «центральных банков» заменить словами «центральных (национальных) банков», слово «шести» заменить словом «девяти».

1.7. В абзаце восьмом пункта 2.3 слово «девять» заменить словом «двенадцать».

1.8. В абзаце одиннадцатом пункта 2.6, абзаце втором пункта 2.10, пункте 2.13, абзаце десятом пункта 2.14 слова «Главное управление» заменить словом «Департамент».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 10.08.2015 № 167-И «О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 10.08.2015 № 167-И «О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов» (далее - Проект).

Проект разработан с учетом правоприменительной практики, сложившейся в период применения Инструкции Банка России от 10.08.2015 № 167-И «О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Положения, регулирующие отношения, связанные с проведением проверок соблюдения требований Федерального закона, в иных нормативных актах Банка России отсутствуют.

Проект предусматривает возможность объединения нескольких однородных проверок в одну проверку в случае выявления в действиях одного лица признаков нескольких нарушений требований и запретов, установленных Федеральным законом.

Проект также увеличивает срок приостановления проверок с шести до девяти месяцев, в связи с чем максимальный срок приостановления проверки не может превышать 12 месяцев.

Увеличение срока приостановления проверки обусловлено необходимостью получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), а также международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций по запросу Банка России.

Планируется, что он вступит в силу в 1 полугодии 2017 года.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 10 мая 2017 года по 24 мая 2017 года.