Проект Указания Банка России “О порядке согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов” (по состоянию на 17.04.2017)

Настоящее Указание на основании части 7 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349; 2016, № 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка») устанавливает порядок согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России (далее - комитет по стандартам) базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, включая основания для отказа Банком России в утверждении базового стандарта.

1. В целях согласования базового стандарта саморегулируемая организация в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) представляет в комитет по стандартам проект базового стандарта вместе с сопроводительным письмом, подписанным руководителем саморегулируемой организации или иным уполномоченным лицом саморегулируемой организации.

Проект базового стандарта также представляется саморегулируемой организацией в комитет по стандартам на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

В случае направления саморегулируемой организацией в комитет по стандартам проекта базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, саморегулируемая организация также представляет в комитет по стандартам перечень изменений, вносимых в проект базового стандарта, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

2. Проект базового стандарта не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем его получения комитетом по стандартам, направляется секретарем комитета по стандартам на рассмотрение членам комитета по стандартам, и вопрос о его рассмотрении включается в повестку дня заседания комитета по стандартам.

3. Комитет по стандартам принимает решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта в течение шестидесяти рабочих дней со дня его представления саморегулируемой организацией.

4. Решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта принимается комитетом по стандартам простым большинством голосов от общего числа присутствующих на заседании членов комитета по стандартам.

5. Комитет по стандартам уведомляет о принятии решения о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта саморегулируемую организацию в письменной форме в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем принятия такого решения.

В случае принятия комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта уведомление о принятии комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта должно содержать мотивированное обоснование принятия такого решения.

6. Согласование комитетом по стандартам изменений, вносимых в базовый стандарт, в том числе изменений, вносимых с учетом рекомендаций Банка России, в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», осуществляется путем согласования комитетом по стандартам представляемого саморегулируемой организацией базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений в порядке, установленном пунктами 1-5 настоящего Указания.

7. Согласованные комитетом по стандартам базовые стандарты, предусмотренные пунктами 1-3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, направляются в Банк России (структурное подразделение центрального аппарата Банка России, в компетенцию которого входит регулирование, контроль и надзор за соответствующим видом деятельности финансовых организаций (далее - структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности), не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.

Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт, предусмотренный пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, направляется в Банк России (Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг) не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.

Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт также представляется комитетом по стандартам в Банк России на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

В случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, комитет по стандартам также представляет в Банк России перечень изменений, вносимых в базовый стандарт, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

8. Решение об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении принимается Комитетом финансового надзора Банка России в сроки, установленные пунктом 1 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».

9. Комитетом финансового надзора Банка России в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» могут быть даны рекомендации о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт. В этом случае в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» течение срока, предусмотренного для принятия Банком России решения об утверждении базового стандарта, может быть приостановлено Банком России, но не более чем на шестьдесят рабочих дней.

10. В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1-3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг направляет уведомление о принятии Банком России решения об утверждении базового стандарта (приложение 1 к настоящему Указанию), уведомление о принятии Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта (приложение 2 к настоящему Указанию) или уведомление о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт в соответствии с рекомендациями Банка России (приложение 3 к настоящему Указанию) в комитет по стандартам в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.

В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1-3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг размещает информацию о принятом Банком России решении об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.

11. Основаниями для принятия Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта являются:

несоответствие базового стандарта требованиям Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России;

непредставление согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в течение срока, предусмотренного пунктом 9 настоящего Указания, либо предоставление базового стандарта без внесения изменений в соответствии с рекомендациями Банка России.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от «___» _________ 2017 года № _____
«О порядке согласования комитетом по стандартам
по соответствующему виду деятельности финансовых
организаций при Банке России базовых стандартов и
утверждения Банком России согласованных комитетом
по стандартам по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций при
Банке России базовых стандартов»

                                                    РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ

                                      Председателю Комитета по стандартам

                                      ___________________________________

                                             (инициалы, фамилия)

                                      ___________________________________

                                              (почтовый адрес)

«__» ________ ____ года № _____

О базовом стандарте

Банк России на основании пункта 1 части 7 статьи 5 Федерального закона от

13 июля 2015 года  № 223-ФЗ  «О  саморегулируемых  организациях  в  сфере

финансового рынка» уведомляет о принятии Банком России «__» _______ 20__

года решения об утверждении базового стандарта __________________________

_________________________________________________________, разработанного

           (наименование базового стандарта)

саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка _________________

_______________________________________________, согласованного комитетом

  (наименование саморегулируемой организации)

по стандартам (протокол заседания комитета по стандартам от «__» ________

20__ года № _____) и представленного на утверждение Банком России письмом

комитета по стандартам от «__» _________ 20__ года № ___.

Руководитель уполномоченного

структурного подразделения

_____________________________   ________________   ___________________

(наименование уполномоченного   (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

структурного подразделения)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от «___» _________ 2017 года № _____
«О порядке согласования комитетом по стандартам
по соответствующему виду деятельности финансовых
организаций при Банке России базовых стандартов и
утверждения Банком России согласованных комитетом
по стандартам по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций при
Банке России базовых стандартов»

                                                    РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ

                                      Председателю Комитета по стандартам

                                      ___________________________________

                                             (инициалы, фамилия)

                                      ___________________________________

                                              (почтовый адрес)

«__» ________ ____ года № _____

О базовом стандарте

     Банк России  на  основании  пункта 1  части 7  статьи 5 Федерального

закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ  «О саморегулируемых  организациях в

сфере финансового рынка» уведомляет о принятии Банком России «__» _______

20__ года решения об отказе в утверждении базового стандарта ____________

_________________________________________________________, разработанного

             (наименование базового стандарта)

саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка _________________

_______________________________________________, согласованного комитетом

  (наименование саморегулируемой организации)

по стандартам (протокол заседания комитета по стандартам от «__» ________

20__ года № _____) и представленного на утверждение Банком России письмом

комитета по стандартам от «__» _______ 20__ года № ____.

Основания отказа: ______________________________________________________.

  (основания принятия решения об отказе в утверждении базового стандарта)

Руководитель уполномоченного

структурного подразделения

_____________________________   ________________   ___________________

(наименование уполномоченного   (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

структурного подразделения)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от «___» _________ 2017 года № _____
«О порядке согласования комитетом по стандартам
по соответствующему виду деятельности финансовых
организаций при Банке России базовых стандартов и
утверждения Банком России согласованных комитетом
по стандартам по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций при
Банке России базовых стандартов»

                                                    РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ

                                      Председателю Комитета по стандартам

                                      ___________________________________

                                             (инициалы, фамилия)

                                      ___________________________________

                                              (почтовый адрес)

«__» ________ ____ года № _____

О базовом стандарте

     Банк России  на  основании  пункта 2  части 7  статьи 5 Федерального

закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ  «О саморегулируемых  организациях в

сфере финансового рынка» уведомляет о принятии Банком России «__» _______

20__ года  решения  о  необходимости  внесения  комитетом  по  стандартам

изменений в базовый стандарт ____________________________________________

                                  (наименование базового стандарта)

в   соответствии    с   рекомендациями   Банка   России,    разработанный

саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка _________________

________________________________________________, согласованный комитетом

   (наименование саморегулируемой организации)

по стандартам (протокол заседания комитета по стандартам от «__» ________

20__ года № ______) и представленный на утверждение Банком России письмом

комитета по стандартам от «__» _________ 20__ года №____.

     Комитету  по  стандартам  необходимо  внести  изменения   в  базовый

стандарт _________________________________________________ в соответствии

                 (наименование базового стандарта)

со следующими рекомендациями Банка России:

     1. ________________________________________________________________;

     2. ________________________________________________________________;

     Доработанный базовый стандарт необходимо представить в Банк России в

срок до «__» ______ 20__ года.

Руководитель уполномоченного

структурного подразделения

_____________________________   ________________   ___________________

(наименование уполномоченного   (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

структурного подразделения)

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов»

Банк России разработал проект указания «О порядке согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых стандартов» (далее - проект указания).

Проект указания определяет порядок представления саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России (далее - комитет по стандартам) проектов базовых стандартов, порядок и сроки принятия решения комитетом по стандартам.

Проект указания устанавливает порядок и сроки рассмотрения Банком России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, сроки уведомления комитета по стандартам о принятом решении Банка России, а также основания для отказа Банка России в утверждении базового стандарта.

Проект указания разработан на основании части 7 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349; 2016, № 27, ст. 4225).

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - 3 квартал 2017 года.