Проект Указания Банка России “О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях” (по состоянию на 31.01.2017)

Настоящим Указанием в соответствии с частью 4 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1) (далее - КоАП) Банк России устанавливает перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях.

1. Протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями 14.29, 14.30, 14.36, 15.17 - 15.21, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2 - 6 статьи 15.26.1, частью 1 статьи 15.26.2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26.2, статьями 15.26.3 - 15.26.5, частями 1 - 3 статьи 15.27, статьями 15.27.2, 15.28 15.29, 15.31, 15.34.1, 15.36, 15.38, частью 1 статьи 15.39, статьями 15.40, 15.40.1, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России:

1.1. Председатель Банка России, его заместители.

1.2. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России, управляющие Отделениями 1 и 3 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1 и 3 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва.

1.3. Руководитель Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями 14.29, 14.30, 14.36, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2, 4, 5, 6 статьи 15.26.1, частью 1 статьи 15.26.2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26.2, статьями 15.26.3 - 15.26.5, 15.28, 15.29, 15.31, 15.34.1, , частями 3 - 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.4. Директор Департамента банковского надзора, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.36, 15.40, 15.40.1, 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.5. Директор Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, статьями 14.36, 15.19, 15.20, 15.23.1, 15.29, 15.31, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.6. Директор Департамента корпоративных отношений, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 14.36, 15.17 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.28, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.7. Директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 - 3 статьи 15.27, статьями 15.27.2, 15.36, частью 1 статьи 15.39, статьями 15.40, 15.40.1, 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.8. Директор Департамента национальной платежной системы, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.36, 17.7, 17.9, КоАП.

1.9. Директор Департамента развития финансовых рынков, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 и 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 КоАП.

1.10. Директор Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.11. Директор Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.19, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.12. Директор Департамента страхового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 3 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, статьями 14.36, 15.34.1, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.13. Директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 - 3 статьи 15.27, статьей 15.27.2, частью 1 статьи 15.39, статьями 15.40, 15.40.1, 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.14. Директор Департамента противодействия недобросовестным практикам, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.21, частью 9 статьи 15.29, статьями 15.30, 15.35, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.15. Директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 15.17 - 15.20, 15.22, 15.231, 15.28, 15.29, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.73 КоАП.

1.16. Начальник Главного управления рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 4 статьи 13.25, статьей 14.36, частями 2 - 5 статьи 15.26.1, частью 1 статьи 15.26.2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26.2, частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

2. Не вправе составлять протоколы об административных правонарушениях должностные лица Банка России, непосредственно входившие в рабочую группу, проводившую выездную проверку деятельности поднадзорной организации, по результатам которой может быть принято решение о возбуждении дела об административном правонарушении.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2014 года № 31596 («Вестник Банка России» от 20 марта 2014 года № 29);

Указание Банка России от 10 июня 2014 года № 3273-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2014 года № 32994 («Вестник Банка России» от 23 июля 2014 года № 67);

Указание Банка России от 21 ноября 2014 года № 3451-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2014 года № 35156 («Вестник Банка России» от 22 декабря 2014 года № 112);

Указание Банка России от 8 апреля 2015 года № 3619-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2015 года № 37064 («Вестник Банка России» от 26 мая 2015 года № 45);

Указание Банка России от 21 октября 2015 года № 3828-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 ноября 2015 года № 39588 («Вестник Банка России» от 26 ноября 2015 года № 107).

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях»

Банк России подготовил проект новой редакции указания Банка России «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях» (далее - проект указания) в связи с большим объемом необходимых изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях».

На основании положений Федерального закона от 2 ноября 2013 года № 293-ФЗ «Об актуарной деятельности в Российской Федерации», Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», в соответствии с Положением о Департаменте развития финансовых рынков, утвержденным решением Совета директоров Банка России (протокол от 3 апреля 2014 года № 10) проектом указания директор Департамента развития финансовых рынков, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты уполномочены составлять протоколы об административных правонарушениях, совершенных саморегулируемыми организациями актуариев, кредитными рейтинговыми агентствами в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В соответствии с приказа Банка России от 23.11.2016 № ОД-4113 «О внесении изменений в приказ Банка России от 29 июня 2010 года № ОД-310» (далее - Приказ) в перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, внесены следующие изменения:

- полномочиями по составлению протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, 14.29, 14.30, частью 6 статьи 15.26.1, статьями 15.26.3 - 15.26.5, частью 6 статьи 15.38, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7.3, наделены должностные лица Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг;

- полномочиями по составлению протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 15.17 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.28, 15.29, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 КоАП РФ, наделены должностные лица Департамента корпоративных отношений.

Проектом указания в целях исключения конфликта интересов устанавливается запрет на составление протоколов об административных правонарушениях должностными лицами Банка России, непосредственно участвовавшими в организации и проведении проверки поднадзорной организации, по результатам которой может быть принято решение о возбуждении дела об административном правонарушении.

Проектом указания также предусмотрены соответствующие изменения, связанные с ликвидацией Отделений 2 и 4 Главного управления по Центральному федеральному округу г. Москва (приказы Банка России от 30.07.2015 № ОД-1885, ОД-1886).