Проект Указания Банка России “О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг” (по состоянию на 15.04.2016)

На основании пункта 3.15 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14,ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 81) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») Банк России устанавливает порядок раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг (далее - держатель реестра).

1. В случае замены держателя реестра эмитент обязан раскрыть, а если число владельцев ценных бумаг эмитента, в отношении которых производится замена держателя реестра, не превышает 50, вправе вместо раскрытия предоставить соответствующую информацию об этом в форме сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра.

2. Сообщения, указанные в пункте 1 настоящего Указания, раскрываются эмитентом путем их опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом хотя бы одним из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (далее - лента новостей).

3. Сообщения, указанные в пункте 1 настоящего Указания, предоставляются эмитентом:

владельцам ценных бумаг, зарегистрированным в реестре, - путем направления заказных писем или вручением под роспись, если иной способ предоставления (направления) сообщений таким владельцам ценных бумаг не указан в реестре;

владельцам ценных бумаг, не зарегистрированным в реестре, права которых на ценные бумаги учитываются номинальными держателями, иностранными номинальными держателями или иностранными организациями, имеющими право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, - путем передачи соответствующему держателю реестра для направления номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, в соответствии с требованиями пункта 9 статьи 8.9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

4. Сообщения, указанные в пункте 1 настоящего Указания, раскрываются (предоставляются) в срок не позднее двух рабочих дней соответственно с даты заключения договора на ведение реестра и даты начала ведения реестра новым держателем реестра.

5. Сообщение о замене держателя реестра должно содержать следующие сведения:

5.1. Информацию об эмитенте (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН).

5.2. Полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН держателя реестра, с которым прекращен (прекращается) договор на ведение реестра.

5.3. Основание прекращения договора на ведение реестра (расторжение договора на ведение реестра по соглашению сторон; расторжение договора на ведение реестра по желанию одной из сторон (одностороннее расторжение договора); прекращение действия договора на ведение реестра в связи с истечением срока его действия; прекращение действия договора на ведение реестра в связи с аннулированием лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; иное основание). В случае если уполномоченным органом эмитента принималось решение о прекращении договора на ведение реестра, дополнительно указывается орган управления эмитента, принявший такое решение, а также дата его принятия.

5.4. Дату прекращения действия договора на ведение реестра, заключенного с держателем реестра (в случае если действие договора на ведение реестра прекращено).

5.5. Полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН нового держателя реестра.

5.6. Дату принятия эмитентом решения о заключении договора с новым держателем реестра, а также информацию об уполномоченном органе управления эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), которым принято решение о заключении договора с новым держателем реестра.

5.7. Дату заключения договора на ведение реестра с новым держателем реестра.

6. Сообщение о дате начала ведения реестра новым держателем реестра должно содержать следующие сведения:

6.1. Информацию об эмитенте (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН).

6.2. Полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН держателя реестра, с которым заключен договор на ведение реестра.

6.3. Дату, с которой начато ведение реестра новым держателем реестра.

6. Сообщения, указанные в пункте 1 настоящего Указания, подписываются лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иным уполномоченным лицом эмитента.

7. Эмитент вправе изменить (скорректировать) информацию, содержащуюся в ранее раскрытом (предоставленном) сообщении, путем раскрытия (предоставления) нового (другого) сообщения, которое должно содержать:

7.1. Указание на то, что оно раскрывается (предоставляется) в порядке изменения (корректировки) информации, содержащейся в ранее раскрытом (предоставленном) сообщении.

7.2. Ссылку на ранее раскрытое (предоставленное) сообщение, информация в котором изменяется (корректируется).

7.3. Полный текст раскрываемого (предоставляемого) сообщения с учетом внесенных изменений, а также краткое описание внесенных изменений.

8. Эмитент обязан предоставлять копию сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра, раскрытых (предоставленных) эмитентом в соответствии с настоящим Указанием, владельцам ценных бумаг по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более семи дней с даты получения (предъявления) соответствующего требования.

9. Предоставляемая эмитентом копия по требованию заявителя заверяется уполномоченным лицом эмитента и его печатью (при наличии).

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг»

Банк России разработал проект указания «О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Проект).

Проект разработан на основании пункта 3.15 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и устанавливает порядок раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Действие Проекта будет распространяться на эмитентов эмиссионных ценных бумаг в случае замены держателя реестра владельцев их ценных бумаг.

Принятие указания предполагается во втором квартале 2016 года.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 15 апреля 2016 года по 30 апреля 2016 года.

Проект указания разработан Департаментом допуска на финансовый рынок.