Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 15 июня 2015 года № 3680-У «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица» (по состоянию 16.03.2016)

1. Внести в Указание Банка России от 15 июня 2015 года № 3680-У «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 июля 2015 года № 38193 («Вестник Банка России» от 4 августа 2015 года № 65), следующие изменения.

1.1. В преамбуле исключить слова «, ст. 6249», слова «№ 14, ст. 2022» заменить словами «№ 1, ст. 13, № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 81», после слов «ст. 37» дополнить словами «; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46».

1.2. В подпункте 1.6 пункта 1:

абзац второй дополнить словами «и его адрес»;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«в отношении иностранного юридического лица - наименование (на иностранном языке), а также либо международный код идентификации юридического лица, либо номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера, либо адрес юридического лица;»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«в отношении иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, - наименование, а также либо ее адрес, либо иные регистрационные признаки в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена;».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 июня 2015 года № 3680-У «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 июня 2015 года № 3680-У «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица» (далее - Проект).

Проект предусматривает альтернативный способ идентификации лиц, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам, - по их адресу, либо в отношении иностранного юридического лица, - международному коду идентификации юридического лица. Также Проектом предусмотрено, что в отношении физических лиц предоставление адреса является обязательным наравне с такими сведениями как фамилия, имя, отчество (при наличии).

Способ идентификации лиц по адресу и наименованию успешно применялся в период действия приказа ФСФР России от 5 февраля 2013 года № 13-7/пз-н «Об утверждении Требований к порядку предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, а также о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица».

Впоследствии Указание Банка России № 3680-У заменило приказ ФСФР, изменив, в том числе, состав информации о владельцах и иных лицах, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам (депозитарным распискам), предоставляемой лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ (далее - иностранный депозитарий) для их идентификации.

Полугодовая практика применения Указания № 3680-У показала, что иностранные депозитарии адаптировали свои информационные системы, обеспечив возможность сбора и обработки информации согласно новым требованиям. Вместе с тем отдельные российские эмитенты сообщают, что некоторые иностранные учетные институты испытывают трудности при сборе сведений об иностранных юридических лицах, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам, в том числе сведений о номерах, присвоенных им в учетных регистрах государств, в которых они зарегистрированы.

При этом формальное несоблюдение порядка, установленного Указанием, существенно затрудняет формирование кворума для проведения общих собраний акционеров крупных российских эмитентов. Проект указания решает данную проблему.

Планируется, что Проект вступит в силу во втором квартале 2016 года. Его действие будет распространяться на регистраторов, депозитариев и эмитентов российских ценных бумаг.