Проект Указания Банка России “О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда” (по состоянию на 02.02.2016)

Настоящее Указание на основании пункта 1 статьи 24 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон), и в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52 , ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 29, ст. 4348) определяет требования к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования.

1. Сроки приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования определяются правилами доверительного управления соответствующим интервальным паевым инвестиционным фондом, и должны суммарно составлять не менее 16 рабочих дней в течение каждого года с даты завершения (окончания) формирования фонда, а длительность каждого срока не может превышать 20 рабочих дней. При этом течение срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, начиная со второго срока приема указанных заявок после завершения (окончания) формирования интервального паевого инвестиционного фонда, должно начинаться не ранее чем на следующий день по истечении предыдущего срока приема заявок.

2. В течение срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования заявки должны приниматься каждый рабочий день.

3. Управляющие компании интервальных паевых инвестиционных фондов обязаны привести свою деятельность, в том числе правила доверительного управления интервальными паевыми инвестиционными фондами, в соответствие с требованиями настоящего Указания не позднее 1 января 2018 года.

4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года № 23/пс «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда», зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 августа 2002 года № 3689 («Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» от 23 сентября 2002 года № 38).

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда»

Банк России подготовил проект указания «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда» (далее - проект указания).

Проект указания направлен на реализацию пункта 1 статьи 24 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и определяет требования к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда (далее - ИПИФ) после завершения (окончания) его формирования.

Проект указания подготовлен взамен постановления ФКЦБ России от 3 июля 2002 года № 23/пс «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда» (далее - Постановление ФКЦБ России).

Постановление ФКЦБ России устанавливает двухнедельный срок приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев ИПИФ и ограничивает минимальный период между сроками приема указанных заявок в ИПИФ до двух месяцев. Такие требования к срокам приема заявок в ИПИФ ограничивают количество интервалов четырьмя в год, что снижает эффективность инвестирования средств пайщиков.

Проектом указания вводится гибкая система, позволяющая определять частоту и длительность сроков приема заявок в ИПИФ в правилах доверительного управления соответствующим интервальным паевым инвестиционным фондом. При этом в целях защиты интересов пайщиков в проекте указания содержится требование к минимальной длительности сроков приема заявок - они должны суммарно составлять не менее 16 рабочих дней в течение каждого года с даты завершения (окончания) формирования фонда.

Действие Указания Банка России «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда» будет распространяться на управляющие компании интервальных паевых инвестиционных фондов. Планируемый срок вступления в силу проекта указания - апрель 2016 года. При этом для управляющих компаний ИПИФ предусмотрен переходный период до 1 января 2018 года для приведения своей деятельности, в том числе правил доверительного управления ИПИФ, в соответствие с проектом указания.

Проект указания разработан Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 3 февраля 2016 г. по 16 февраля 2016 г.