Проект Указания Банка России “О требованиях к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка” (по состоянию на 23.11.2015)

Настоящее Указание на основании пункта 4 части 3 статьи 24 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349) устанавливает требования к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация).

1. Кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации (далее - кандидат) должен соответствовать следующим требованиям к деловой репутации:

1.1. Отсутствие фактов признания судом кандидата виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией, представляющей документы для принятия Банком России решения о внесении сведений о ней в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (далее - некоммерческая организация)) в Банк России ходатайства о согласовании кандидата (далее - ходатайство).

1.2. Отсутствие установленных судом фактов неисполнения кандидатом, осуществляющим или осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, в течение трех лет предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства.

1.3. Отсутствие фактов привлечения судом кандидата в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, в течение трех лет предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства.

1.4. Отсутствие фактов осуществления кандидатом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора, главного бухгалтера финансовой организации, если в отношении кандидата имеются вступившие в законную силу судебные акты, установившие факты совершения им неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, в течение трех лет предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства;

1.5. Отсутствие фактов осуществления кандидатом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера или внутреннего аудитора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) к дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства прошло менее трех лет.

1.6. Отсутствие дисквалификации кандидата, срок которой не истек на день подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства.

1.7. Отсутствие фактов осуществления кандидатом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера, внутреннего аудитора или ревизора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню назначения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, если к дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства со дня назначения такой администрации прошло менее трех лет.

1.8. Отсутствие фактов предоставления кандидатом в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, недостоверных сведений, касающихся установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, квалификационных требований и требований к деловой репутации;

1.9. Отсутствие фактов применения в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, к финансовой организации, в которой кандидат осуществлял подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности.

1.10. Отсутствие фактов аннулирования у кандидата квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, если к дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

1.11. Отсутствие фактов признания судом в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, виновным в причинении убытков юридическому лицу при осуществлении им функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), юридического лица.

1.12. Отсутствие установленных Банком России фактов осуществления кандидатом действий (в том числе в форме организации таких действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком, если к дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, с даты установления такого факта прошло менее трех лет.

1.13. Отсутствие фактов осуществления кандидатом функций единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, юридического лица, к которому неоднократно в течение года применялись меры за осуществление действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком.

1.14. Отсутствие фактов подписания кандидатом аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным, если с даты установления такого факта к дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства прошло менее трех лет.

1.15. Отсутствие у кандидата права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) у нее лицензии, по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации, либо дню исключения из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) к дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства прошло менее трех лет.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О требованиях к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка»

Банк России разработал проект указания «О требованиях к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (далее - Проект указания).

Проект указания устанавливает требования к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (далее - кандидат) в сфере финансового рынка, в том числе в части отсутствия фактов признания судом кандидата виновным в банкротстве юридического лица, неисполнения кандидатом обязанностей по предупреждению банкротства, привлечения кандидата к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации, отсутствия дисквалификации кандидата, отсутствия фактов аннулирования у кандидата квалификационного аттестата специалиста финансового рынка.

Проект указания разработан в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на саморегулируемые организации в сфере финансового рынка и кандидатов на должность руководителя таких организаций.

Планируемая дата вступления в силу - январь 2016 года.

Предложения и замечания по документу принимаются с 23 ноября 2015 года по 7 декабря 2015 года.