Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Указания Банка России “Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для не проведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах” (по состоянию на 30.09.2015)

Обзор документа

Проект Указания Банка России “Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для не проведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах” (по состоянию на 30.09.2015)

1. На основании пункта 4 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231;2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954;№ 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329;№ 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958; № 27, ст. 4001, № 29, ст. 4348) и подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст.4214, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; № 24, ст. 3367; № 27, ст. 3950, ст. 4001) Банк России утверждает перечень иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для не проведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах (приложение к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 1 декабря 2011 года № 11-63/пз-н «Об утверждении Критериев и Порядка включения иностранных фондовых бирж в Перечень иностранных фондовых бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской фондовой биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к торгам без решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их допуске к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 20 февраля 2012 года № 23261 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 9 апреля 2012 года № 15);

приказ ФСФР России от 19 июня 2012 года № 12-45/пз-н «О внесении изменений в Критерии и Порядок включения иностранных фондовых бирж в Перечень иностранных фондовых бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской фондовой биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к торгам без решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их допуске к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, утвержденные приказом ФСФР России от 01.12.2011 № 11-63/пз-н», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2012 года № 24993 (Российская газета от 10 августа 2012 года);

приказ ФСФР России от 19 июня 2012 года № 12-46/пз-н «Об утверждении Перечня иностранных фондовых бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской фондовой биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к торгам без решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их допуске к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 13 июля 2012 года № 24912 (Российская газета от 10 августа 2012 года).

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
   

Приложение
к Указанию Банка России
от _________________ № _________
«Об утверждении перечня иностранных бирж,
прохождение процедуры листинга на которых
является обязательным условием для принятия
российской биржей решения о допуске ценных
бумаг иностранных эмитентов к организованным
торгам, а также условием для не проведения
организациями, осуществляющими операции
с денежными средствами или иным имуществом,
идентификации бенефициарных владельцев
иностранных организаций, чьи ценные бумаги
прошли процедуру листинга на таких биржах»

Перечень иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для не проведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах

№п/п Наименование на русском языке Наименование на английском языке (справочно)
1 Афинская биржа Athens Exchange
2 Белорусская валютно-фондовая биржа Belarusian currency and stock exchange
3 Бомбейская фондовая биржа Bombay Stock Exchange
4 Будапештская фондовая биржа Budapest Stock Exchange
5 Варшавская фондовая биржа Warsaw Stock Exchange
6 Венская фондовая биржа Vienna Stock Exchange
7 Венчурная фондовая биржа ТиЭсЭкс (Канада) TSX Venture Exchange (Canada)
8 Гонконгская фондовая биржа The Stock Exchange of Hong Kong
9 Дубайская фондовая биржа Dubai Financial Market
10 Евронекст Амстердам Euronext Amsterdam
11 Евронекст Брюссель Euronext Brussels
12 Евронекст Лиссабон Euronext Lisbon
13 Евронекст Лондон Euronext London
14 Евронекст Париж Euronext Paris
15 Ирландская фондовая биржа Irish Stock Exchange
16 Итальянская фондовая биржа Italian Stock Exchange (Borsa Italiana)
17 Йоханнесбургская фондовая биржа Johannesburg Stock Exchange
18 Казахстанская фондовая биржа Kazakhstan Stock Exchange
19 Кипрская фондовая биржа Cyprus Stock Exchange
20 Корейская фондовая биржа (КейАрЭкс) Korea Exchange (KRX)
21 Кыргызская фондовая биржа Kyrgyz Stock Exchange
22 Лондонская фондовая биржа London Stock Exchange
23 Люблянская фондовая биржа Ljubljana Stock Exchange
24 Люксембургская фондовая биржа Luxembourg Stock Exchange
25 Мальтийская фондовая биржа Malta Stock Exchange
26 Мексиканская фондовая биржа Mexican Stock Exchange
27 Насдак ОЭмЭкс Армения NASDAQ OMX Armenia
28 Насдак ОЭмЭкс Вильнюс NASDAQ OMX Vilnius
29 Насдак ОЭмЭкс Исландия NASDAQ OMX Iceland
30 Насдак ОЭмЭкс Копенгаген NASDAQ OMX Copenhagen
31 Насдак ОЭмЭкс Рига NASDAQ OMX Riga
32 Насдак ОЭмЭкс Стокгольм NASDAQ OMX Stockholm
33 Насдак ОЭмЭкс Таллин NASDAQ OMX Tallinn
34 Насдак ОЭмЭкс Хельсинки NASDAQ OMX Helsinki
35 Национальная Индийская фондовая биржа National Stock Exchange of India
36 Нью-Йоркская фондовая биржа New York Stock Exchange
37 Нью-Йоркская фондовая биржа Арка NYSE Arca
38 Нью-Йоркская фондовая биржа облигаций NYSE Bonds
39 Осакская фондовая биржа Osaka Securities Exchange
40 Сингапурская фондовая биржа Singapore Exchange
41 Стамбульская фондовая биржа Istanbul Stock Exchange (Borsa Istanbul)
42 Тайваньская фондовая биржа Taiwan Stock Exchange
43 Токийская фондовая биржа Tokyo Stock Exchange
44 Украинская биржа Ukrainian Exchange
45 Фондовая биржа Барселоны Barcelona Stock Exchange
46 Фондовая биржа Бильбао Bilbao Stock Exchange
47 Фондовая биржа БиЭм Энд Эф Бовеспа (Бразилия) BM&F BOVESPA (Brasil)
48 Фондовая биржа Буэнос-Айреса Buenos Aires Stock Exchange
49 Фондовая биржа Валенсии Valencia Stock Exchange
50 Фондовая биржа ГреТай (Тайвань) GreTai Securities Market (Taiwan)
51 Фондовая биржа Мадрида Madrid Stock Exchange
52 Фондовая биржа Насдак The NASDAQ Stock Market
53 Фондовая биржа Осло Oslo Stock Exchange (Oslo Bors)
54 Фондовая биржа ПФТС (Украина) PFTS Stock Exchange (Ukraine)
55 Фондовая биржа Сантьяго Santiago Stock Exchange
56 Фондовая биржа Саудовской Аравии (Тадавул) Saudi Stock Exchange (Tadawul)
57 Фондовая биржа Тель-Авива (ТиЭйЭсИ) The Tel-Aviv Stock Exchange (TASE)
58 Фондовая биржа Торонто Toronto Stock Exchange
59 Фондовая биржа Хошимина Hochiminh Stock Exchange
60 Фондовая биржа ЭйЭсЭкс (Австралия) ASX (Australia)
61 Фондовая биржа ЭнЗэдЭкс (Новая Зеландия) NZX (New Zealand)
62 Франкфуртская фондовая биржа Frankfurt Stock Exchange
63 Чикагская фондовая биржа (СиЭйчЭкс) Chicago Stock Exchange (CHX)
64 Шанхайская фондовая биржа Shanghai Stock Exchange
65 Швейцарская фондовая биржа ЭсАйЭкс SIX Swiss Exchange
66 Шенженьская фондовая биржа Shenzhen Stock Exchange

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для не проведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах»

Банк России разработал проект указания Банка России «Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для не проведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах» (далее - Проект).

Проект устанавливает перечень иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам (далее - Перечень). Наличие Перечня также позволит организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, не проводить идентификацию бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на включенных в Перечень биржах.

Проект разработан на основании п. 4 ст. 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - ФЗ о рынке ценных бумаг), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - ФЗ о противодействии)

Разработка Проекта вызвана необходимостью актуализации информации о биржах, включенных в действующий перечень, в связи с изменениями организационно-правовых форм, наименований, объединения бирж в группы и иных корпоративных событий, в связи с целесообразностью расширения перечня, в том числе в связи со вступлением в Единое экономическое пространство новых государств-членов.

Кроме того, Проект направлен на реализацию изменений в ФЗ о противодействии, введенных Федеральным законом от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

При разработке Проекта за основу взят перечень иностранных бирж в соответствии с Приказом ФСФР России от 19 июня 2012 года № 12-46/пз-н. При составлении Перечня Банк России руководствовался критериями, установленные приказом ФСФР России от 1 декабря 2011 года № 11-63/пз-н, а именно:

1. Иностранная биржа является членом Всемирной федерации бирж (ВФБ)* и/или Международной ассоциации бирж стран Содружества Независимых Государств (МАБ СНГ).

2. Местом учреждения иностранной биржи является государство, являющееся членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл) или членами Евразийского экономического союза (ЕАЭС).

В Перечне уточнены наименования иностранных бирж, а также в него включены Вьетнамская фондовая биржа «Хошимин», Дубайская биржа, Казахстанская фондовая биржа, Кыргызская Фондовая Биржа, Новозеландская биржа «ЭнЗэдИкс Лимитед», Нью-Йоркская фондовая биржа Арка, Нью-Йоркская фондовая биржа облигаций, Фондовая Биржа Саудовской Аравии (Тадавул), Фондовая биржа Тайваня «ГреТай».

_____________________________

* Критериями для принятия бирж во Всемирную федерацию бирж ВФБ являются:

- значительная доля рынка в стране происхождения;

- биржа должна иметь соответствующую лицензию и регулироваться контролирующим органом страны происхождения. Регулирующие органы, в свою очередь, должны быть членами IOSCO;

- биржа должна иметь хорошую репутацию и должна преследовать цели создания равноправных условий для участников торгов и обеспечивать защиту их интересов.

Обзор документа


Банк России разработал проект нового перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам.

Кроме того, юрлица, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, смогут не проводить идентификацию бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на включенных в перечень биржах.

Уточняются наименования некоторых бирж. Появляются новые: Вьетнамская фондовая биржа "Хошимин", Дубайская биржа, Казахстанская фондовая биржа, Кыргызская Фондовая Биржа, Новозеландская биржа "ЭнЗэдИкс Лимитед", Нью-Йоркская фондовая биржа Арка, Нью-Йоркская фондовая биржа облигаций, Фондовая Биржа Саудовской Аравии (Тадавул), Фондовая биржа Тайваня "ГреТай".

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: