Письмо Банка России от 30 сентября 2015 г. № 06-51/8518 “Об оценке качества формирования финансовых индикаторов и качества функционирования организаций, осуществляющих формирование финансовых индикаторов”

Банк России в целях развития финансового рынка Российской Федерации осуществляет оценку качества формирования финансовых индикаторов, под которыми понимаются показатели, используемые в ценообразовании финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются на бирже, либо на внебиржевом рынке и служащие ценовым ориентиром при проведении операций с финансовыми инструментами, а также для целей оценки активов, за исключением показателей:

обязанность по расчету которых организатором торговли или иными юридическими лицами установлена законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России;

рассчитываемых организаторами торговли исключительно на основании информации о договорах, заключенных на организованных торгах на основании заявок, адресованных (информация о которых раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента;

формируемых Банком России и федеральными органами исполнительной власти.

Наряду с этим Банк России осуществляет оценку качества функционирования созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации организаций, осуществляющих формирование финансовых индикаторов (далее - администраторы).

При этом оценка качества формирования финансового индикатора осуществляется Банком России при одновременной оценке качества функционирования администратора, осуществляющего формирование соответствующего финансового индикатора, в отношении формирования данного финансового индикатора.

Администраторам, желающим на добровольной основе пройти оценку качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора, рекомендуется направлять в Департамент развития финансовых рынков Банка России ходатайства и иные документы согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Письму.

Ходатайства и иные документы рекомендуется представлять за подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа администратора, на бумажном носителе или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.

Оценка качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора будет осуществляться в течение двух месяцев со дня получения ходатайств в отношении соответствия следующим критериям:

наличие в открытом доступе значений финансового индикатора, котировок юридических лиц, предоставляющих информацию для расчета финансового индикатора (далее - контрибьюторы), методики формирования финансового индикатора, информации об изменениях в методике формирования финансового индикатора, а также документов администратора, регламентирующих порядок раскрытия информации о финансовом индикаторе, осуществления контроля за формированием финансового индикатора, обеспечения непрерывности расчета финансового индикатора, а также информации о внесении изменений в указанные документы;

наличие в открытом доступе перечня юридических лиц, выполняющих по поручению администратора функции по расчету финансового индикатора (далее - расчетные агенты), перечня контрибьюторов, информации о составе функционирующего при администраторе независимого коллегиального органа, состоящего из представителей профессионального сообщества, осуществляющего контроль за формированием финансового индикатора (далее - экспертный совет), информации об изменениях в перечне контрибьюторов, расчетных агентов, составе экспертного совета;

доступность для Банка России, участников финансового рынка и потребителей финансовых услуг архивов администратора, содержащих информацию, относящуюся к формированию финансового индикатора.

Информация о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения будет размещаться на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» с указанием даты принятия решения.

В случае если на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» будет содержаться информация о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным, администраторам рекомендуется при последующем внесении изменений в документы, ранее представленные в Банк России в качестве приложения к ходатайству, также представлять в Банк России документы, содержащие указанные изменения.

Банк России не реже одного раза в год будет осуществлять пересмотр принятого решения о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным (далее - пересмотр результатов оценки).

Если по итогам пересмотра результатов оценки Банком России будет принято решение о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора неудовлетворительным, соответствующая информация не позднее дня, следующего за днем принятия решения, будет размещена на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» с указанием даты принятия решения, а также направлена администратору с указанием оснований принятия решения.

С.А. Швецов

Приложение 1
к письму Банка России
от 30 сентября 2015 г. № 06-51/8518
«Об оценке качества формирования
финансовых индикаторов
и качества функционирования
организаций, осуществляющих
формирование финансовых
индикаторов»

Исх. № ___________________

от «___» _____________ ___

                             Ходатайство

   об оценке качества функционирования администратора, не являющегося    

                       организатором торговли

_________________________________________________________________________

 (полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)

    юридического лица, ИНН, ОГРН, № телефона, адрес электронной почты)

ходатайствует  об  оценке   Банком   России   качества   функционирования

администратора в отношении формирования___________________________.

                                        (наименование финансового

                                               индикатора)

Приложение:

     1. Копии учредительных документов администратора, выписка из единого

государственного реестра   юридических   лиц,   копия   свидетельства   о

постановке на учет в   налоговой   инспекции,   копия   свидетельства   о

присвоении ОГРН*.

     2. Копии внутренних  документов   администратора,   регламентирующих

организацию работы администратора по формированию финансового индикатора,

включающих в себя:

     порядок раскрытия информации о  финансовом  индикаторе,  обеспечения

непрерывности расчета финансового индикатора;

     организацию внутреннего контроля администратора в части формирования

финансового индикатора;

     порядок выбора контрибьюторов и  расчетного  агента  (при  наличии),

взаимодействия администратора с  третьими   лицами,   в   том   числе   с

контрибьюторами и расчетным агентом (при наличии), включая  осуществление

администратором контроля за указанными лицами;

     процедуры, направленные на предотвращение злоупотреблений в процессе

формирования финансового индикатора, в том числе процедуры по выявлению и

управлению рисками возникновения конфликтов  интересов  при  формировании

финансового индикатора;

     организацию деятельности экспертного совета.

     3. Копии   договоров,   заключенных    между    администратором    и

контрибьюторами.

     4. Копия  договора,  заключенного  между администратором и расчетным

агентом (при наличии).

     5. Копия свидетельства  на товарный знак финансового индикатора (при

наличии).

__________________________________________________________________

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного

исполнительного органа администратора) (личная подпись) (инициалы,

                            фамилия)

М.П.

«__» ____________ 20 ___ г.

(дата подписания)

_____________________________

* В случае если копии указанных документов ранее представлялись в Банк России для целей оценки качества функционирования администратора, то повторное представление указанных документов требуется только в случае внесения в них изменений.

Приложение 2
к письму Банка России
от 30 сентября 2015 г. № 06-51/8518
«Об оценке качества формирования
финансовых индикаторов
и качества функционирования
организаций, осуществляющих
формирование финансовых
индикаторов»

Исх. №____________________

от «__»______________ ___

                                 Ходатайство

           об оценке качества функционирования администратора,           

                   являющегося организатором торговли

_________________________________________________________________________

 (полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)

    юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной почты)

ходатайствует   об   оценке  Банком   России  качества   функционирования

администратора в отношении формирования___________________________.

                                        (наименование финансового

                                                индикатора)

Приложение:

     1. Копии  внутренних  документов  администратора,   регламентирующих

организацию работы администратора по формированию финансового индикатора,

включающих в себя:

     порядок раскрытия информации о финансовом  индикаторе,   обеспечения

непрерывности расчета финансового индикатора;

     организацию внутреннего контроля администратора в части формирования

финансового индикатора;

     порядок выбора контрибьюторов (при наличии) и расчетного агента (при

наличии),  взаимодействия администратора с третьими лицами, в том числе с

контрибьюторами (при наличии) и расчетным агентом (при наличии),  включая

осуществление администратором контроля за указанными лицами;

     процедуры, направленные на предотвращение злоупотреблений в процессе

формирования финансового индикатора, в том числе процедуры по выявлению и

управлению рисками возникновения конфликтов интересов  при   формировании

финансового индикатора;

     организацию деятельности экспертного совета.

     2.  Копии   договоров,   заключенных   между       администратором и

контрибьюторами (при наличии).

     3. Копия договора, заключенного между администратором  и   расчетным

агентом (при наличии).

     4. Копия свидетельства на товарный знак финансового индикатора (при

наличии)

_________________________________________________________________________

    (наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного

     исполнительного органа администратора) (личная подпись) (инициалы,

                                фамилия)

М.П.

"__" ____________ 20__г

(дата подписания)

Приложение 3
к письму Банка России
от 30 сентября 2015 г. № 06-51/8518
«Об оценке качества формирования
финансовых индикаторов
и качества функционирования
организаций, осуществляющих
формирование финансовых
индикаторов»

Исх. N __________________

от "___" ____________ ___

                               Ходатайство

         об оценке качества формирования финансового индикатора

_________________________________________________________________________

       (полное фирменное наименование администратора, адрес (место

 нахождения) юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной

                                  почты)

ходатайствует   об   оценке   Банком   России    качества    формирования

________________________________________________________________________.

                (наименование финансового индикатора)*

Приложение:

     1. Копии документов, содержащих методику  формирования   финансового

индикатора.

     2. Заключение саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

об использовании финансового  индикатора  в  ценообразовании   финансовых

инструментов, сделки с которыми осуществляются на внебиржевом рынке**.

_________________________________________________________________________

    (наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного

     исполнительного органа администратора) (личная подпись) (инициалы,

                                фамилия)

М.П.

"__"____________20__г.

(дата подписания)

_____________________________

* В случае если администратор формирует более одного финансового индикатора, ходатайство предоставляется администратором по каждому финансовому индикатору.

** Предоставляется в случае использования финансового индикатора, в отношении оценки качества формирования которого подается ходатайство, в ценообразовании финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются только на внебиржевом рынке.