(1).jpg)
Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (по состоянию на 09.07.2015)
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ______________ 2015 года № ______) внести в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года № 36032 («Вестник Банка России» от 27 марта 2015 года № 25 - 26), следующие изменения.
1.1. Абзац второй пункта 2 изложить в следующей редакции:
«Каждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалификационной электронной подписью.
В случае если отчетность подписывается электронной подписью лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа, и/или лица, исполняющего обязанности контролера, к отчетности прилагается электронный документ, содержащий сканированную копию документа о назначении исполняющего обязанности.».
1.2. Дополнить подпунктом 4.1 следующего содержания: «4.1. В случае обнаружения ошибок в отчетности, представленной в Банк России за предыдущие 12 месяцев, исправленная отчетность должна быть направлена в течение пяти рабочих дней за датой обнаружения ошибки.».
1.3. В приложении 1:
1.3.1. Форму отчетности 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике» и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике» изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.3.2. Форму отчетности 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника» изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
1.3.3. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника»:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«Отчет по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника» (далее - Отчет) составляется:
ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
по требованию Банка России - представляется не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.»;
пункт 4 дополнить абзацем следующего содержания: «В случае если физическое лицо не предоставило сведения о себе в ответ на соответствующий запрос профессионального участника, соответствующие графы не заполняются.»;
абзац пятый пункта 5 дополнить словами «за исключением иностранных юридических лиц, не имеющих ОКПО (для таких лиц графа заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания»;
пункт 8 дополнить предложением следующего содержания: «При этом информация по аффилированному лицу отражается несколькими строками по количеству оснований аффилированности.»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«В графах 12 и 13 Отчета указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) и принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица). При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанных графах, графы заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.».
1.3.4. В зоне для размещения реквизитов заголовочной части формы отчетности 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник» слова «На нерегулярной основе» заменить словом «Квартальная».
1.3.5. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник»:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«Отчет по форме 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник» (далее - Отчет) составляется:
ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
по требованию Банка России - представляется не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.»;
пункт 4 дополнить абзацем следующего содержания:
«Физического лица, признаваемого на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, включается в список аффилированных лиц профессионального участника, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1, 2, 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.».
1.3.6. В форме отчетности 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»:
Раздел 1 дополнить строкой 4 следующего содержания:
| 4 | Количество штатных работников, всего в наименовании раздела 2 слово «сотрудника» заменить словом «работниках» |
|---|
;
в наименовании строк 2 и 2.2 слово «сотрудников» заменить словом «работников».
1.3.7. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»:
в абзаце втором пункта 1 слова «30 марта» заменить словами «15 февраля»;
в пункте 2:
во втором предложении абзаца первого слова «приводятся один раз» заменить словами «указываются дважды»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«В строке 4 указывается общее количество штатных работников организации»;
в пункте 3:
абзац третий дополнить предложением следующего содержания:
«При этом указываются только данные аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка»;
в абзаце четвертом:
в первом предложении слово «сотрудников» заменить словом «работников»;
во втором предложении слова «деятельностью организации на рынке ценных бумаг» заменить словами «осуществлением функций, отнесенных к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника рынка ценных бумаг»;
в абзаце пятом:
в первом предложении слово «сотрудниках» заменить словом «работниках», после слов «соответствующие им квалификационные аттестаты» дополнить словами «и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника рынка ценных бумаг»;
во втором предложении слово «сотрудника» заменить словом «работника»;
в абзаце шестом слово «сотрудником» заменить словом «работником».
1.3.8. Форму 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника» и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника» исключить.
1.3.9. Форму отчетности 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)» изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
1.3.10. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«Отчетность по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)» (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и на которых распространяются требования статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 1, ст. 15; 2010, № 27, ст. 3420; 2011, № 1, ст. 12; № 19, ст. 2716; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6961; 2014, № 10, ст. 954; № 49, ст. 6912).
Отчет представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после:
даты договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);
даты получения аудиторского заключения.
Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности отражается в отдельной строке.»;
пункт 9 признать утратившим силу;
в пункте 10:
в абзаце первом слова «графе 10» заменить словами «графе 9»;
абзац третий после слова «годовая» дополнить словами «бухгалтерская (финансовая)»;
в абзаце четвертом слова «квартальная отчетность» заменить словами «промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность профессионального участника»;
в пункте 11:
слова «графе 11» заменить словами «графе 10»;
после слов «на проведение аудиторской проверки» дополнить словами «бухгалтерской (финансовой) отчетности»;
в пункте 12:
слова «графе 12» заменить словами «графе 11»;
после слов «на проведение аудиторской проверки» дополнить словами «бухгалтерской (финансовой) отчетности»;
в пункте 13:
слова «графе 13» заменить словами «графе 12»;
после слов «на проведение аудиторской проверки» дополнить словами «бухгалтерской (финансовой) отчетности»;
в пункте 14 слова «графе 14» заменить словами «графе 13»;
в пункте 15 слова «граф 11 - 14» заменить словами «граф 10 - 13»;
дополнить пунктом 16 следующего содержания:
«16. При представлении Отчета после получения профессиональным участником аудиторского заключения к Отчету прилагается электронный документ, содержащий сканированную копию указанного аудиторского заключения.».
1.3.11. Форму отчетности 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» изложить в редакции приложения 4 к настоящему Указанию.
1.3.12. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник»:
в пункте 1:
в абзаце пятом слово «вынесения» заменить словами «получения организацией»;
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
«получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения.»;
в пункте 3 слова «начала судебного процесса» заменить словами «определения суда о возбуждении производства по делу (или иного судебного акта, в случае вступления организации в процесс после его начала».
1.3.13. Форму отчетности 0420409 «Сведения о банковских счетах» изложить в редакции приложения 5 к настоящему Указанию.
1.3.14. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»:
в пункте 1:
абзац второй изложить в следующей редакции:
«Отчет составляется по состоянию на последний рабочий день месяца и представляется в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.»;
абзац третий изложить в следующей редакции:
«В Отчете отражаются сведения о всех банковских счетах, открытых профессиональному участнику в банке (банках) по состоянию на начало отчетного периода или в течение отчетного периода, в том числе закрытых по состоянию на конец отчетного периода, в том числе за рубежом.»;
в пункте 6 слова «специальный брокерский счет и т.д.» заменить словами «счет доверительного управления, иное»;
после пункта 6 дополнить пунктом 6.1 следующего содержания:
«6.1. В графе 7 указывается назначение расчетного счета (собственный, специальный брокерский счет, специальный депозитный счет, иное). Для счетов, не являющихся расчетными, в данной графе ставится прочерк.»;
в пункте 7 слова «графе 7» заменить словами «графе 8»;
в пункте 8 слова «графах 8 и 13» заменить словами «графах 9 и 14»;
в пункте 9 слова «графах 9 и 12» заменить словами «графах 10 и 13»;
в пункте 10 слова «графах 10 и 11» заменить словами «графах 11 и 12».
1.3.15. В форме отчетности 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса»:
дополнить строкой 151 следующего содержания:
| В том числе: Отложенные налоговые активы | 151 |
|---|
дополнить строкой 521 следующего содержания:
| В том числе: Отложенные налоговые обязательства | 521 |
|---|
1.3.16. В пункте 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса» слова «30 марта» заменить словами «31 марта».
1.3.17. В пункте 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420411 «Показатели отчета о финансовых результатах» слова «30 марта» заменить словами «31 марта».
1.3.18. В зоне для размещения реквизитов заголовочной части формы отчетности 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника» слово «Квартальная» заменить словом «Месячная».
1.3.19. Абзац второй пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника» изложить в следующей редакции:
«Отчет составляется по состоянию на последний рабочий день месяца и представляется в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.».
1.3.20. В форме отчетности 0420415 «Отчет по ценным бумагам»:
В подразделе 1.1:
название изложить в следующей редакции:
«Ценные бумаги, учитываемые на счетах номинального держателя, счетах иностранного номинального держателя»;
название графы 9 изложить в следующей редакции:
«Номер счета, номинального держателя/иностранного номинального держателя»;
название графы 28 изложить в следующей редакции:
«Номер счета номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии, регистраторе)»;
из названия подраздела 1.2.1 исключить слова «и объемы»;
название подраздела 1.4 после слов «на возвратной основе» дополнить словами «(репо, заем)»;
название графы 186 изложить в следующей редакции:
«находящихся в доверительном управлении»;
название графы 187 изложить в следующей редакции:
«права из которых находятся в доверительном управлении».
1.3.21. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420415 «Отчет по ценным бумагам»:
пункт 1.6 Главы 1 исключить;
в пункте 2.1:
абзац второй изложить в следующей редакции:
«В графе 2 указывается полное наименование депозитария-корреспондента, которому на основании междепозитарного договора открыт счет номинального держателя (иностранного номинального держателя) для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента.»;
второе предложение абзаца четвертого и пятого изложить в следующей редакции:
«При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.»;
абзац десятый изложить в следующей редакции:
«При заполнении граф 8 и 22 используются следующие коды организаций, открывших счет номинального держателя (иностранного номинального держателя), а также вышестоящих депозитариев, регистраторов:»;
абзац шестнадцатый изложить в следующей редакции:
«В графе 9 указывается номер счета номинального держателя (иностранного номинального держателя), открытого депозитарию-корреспонденту.»;
в абзаце восемнадцатом слово «сокращенное» заменить словом «полное»;
абзац двадцать второй после слов «ценной бумаги» дополнить словом «(инструмента)»;
абзац пятьдесят четвертый дополнить словами «(в том числе иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг)»;
в третьем предложении абзаца пятьдесят пятого слова «не заполняется» заменить словами «заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания»;
абзац пятьдесят девятый дополнить предложением следующего содержания: «Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости, то указанная графа заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.»;
во втором предложении абзаца шестидесятого слова «не заполняется» заменить словами «заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания»;
абзац шестьдесят первый изложить в следующей редакции:
«В графе 20 должно указываться количество ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя (иностранного номинального держателя), открытом соответствующему депозитарию-корреспонденту для учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам.»;
в абзаце шестьдесят втором слово «сокращенное» заменить словом «полное»;
абзац шестьдесят третий изложить в следующей редакции:
«В графе 28 указывается номер счета номинального держателя, открытого организации в вышестоящем депозитарии (регистраторе).»;
в пункте 2.2:
абзац четвертый после слов «счета депо» дополнить словами «(иного счета)»;
абзац шестнадцатый дополнить словами «(в том числе счетах, предназначенных для учета инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг)»;
в абзаце двадцать первом слова «учитываемых на счетах депо номинальных держателей, на торговых счетах депо номинальных держателей» исключить;
в абзаце двадцать пятом слова «иностранного номинального держателя, на торговых счетах депо иностранного номинального держателя» исключить;
в пункте 2.4:
абзац четвертый дополнить предложением следующего содержания: «Графы 75 - 82 заполняются в том числе в соответствии с принятой в организации учетной политикой в целях бухгалтерского учета.»;
абзац восьмой после слов «на возвратной основе» дополнить словами «(в репо, заем)»;
во втором предложении абзаца двадцать шестого слова «не заполняется» заменить словами «заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания»;
в первом предложении абзаца третьего пункта 2.5:
после слов «десятичных знаков» дополнить словами «на основании данных бухгалтерского учета»;
слова «в графе 65» заменить словами «в графе 76»;
во втором предложении абзаца девятого, десятого, одиннадцатого и двадцать девятого пункта 2.6 слова «не заполняется» заменить словами «заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания»;
во втором предложении абзаца третьего, четвертого и пятого пункта 2.7 слова «не заполняется» заменить словами «заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания»;
пункт 2.8 изложить в следующей редакции:
«Подраздел 2.3 раздела 2 составляется в следующем порядке.
В подразделе отражается информация о векселях (за исключением векселей, выпущенных самой организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в организации на различных основаниях (в том числе, по договорам ответственного хранения).
Графы 152 - 163 заполняются аналогично соответствующим графам подраздела 2.1 раздела 2 Отчета с учетом следующего.
В графе 164 указывается дата поступления в организацию векселей, принадлежащих третьим лицам, независимо от основания поступления. При этом под датой поступления векселя на отчетную дату следует понимать дату последнего документа, подтверждающего передачу векселя организации.
В графе 170 указывается иная информация, являющаяся, по мнению организации, существенной.».
абзац третий пункта 2.9 после слова «заключенным» дополнить словами «за свой счет».
1.3.22. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»:
в абзаце втором пункта 1.1 Главы 1 слова «30 марта» заменить словами «15 февраля»;
пункт 1.2 Главы 1 изложить в следующей редакции:
«Портфельные инвестиции включают собственные вложения профессионального участника и (или) вложения его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций и государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)») (далее - клиенты-резиденты) в выпущенные нерезидентами ценные бумаги при выполнении одновременно двух следующих условий:
участие профессионального участника и (или) его клиента-резидента в капитале нерезидента по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал нерезидента;
участие нерезидента в капитале профессионального участника и (или) его клиента-резидента (кроме физического лица) по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал профессионального участника и (или) его клиента-резидента.
В случае когда клиентом-резидентом является физическое лицо, достаточно соблюдения только первого условия.
В портфельные инвестиции также включаются вложения профессионального участника и (или) его клиентов-резидентов в выпущенные инвестиционными фондами - нерезидентами паи при условии, что вложения инвестора составляют менее 10 процентов от общего количества паев фонда по состоянию на отчетную дату.
Вложения клиентов-резидентов в выпущенные нерезидентами ценные бумаги также подлежат включению в Отчет в случае, когда профессиональный участник не обладает информацией об одновременном выполнении условий, указанных в настоящем пункте.
Доля участия для целей настоящего пункта определяется для каждого лица в отдельности и не суммируется.»;
в пункте 1.4 Главы 1:
в абзаце восьмом слова «займа ценных бумаг» заменить словами «займа ценными бумагами»;
абзац десятый дополнить словами «(за исключением ценных бумаг, принятых по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в интересах клиента-резидента)»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«переданные профессиональным участником по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в интересах клиента-резидента.»;
пункт 1.7 Главы 1 изложить в следующей редакции:
«В Отчете не отражаются следующие ценные бумаги:
депозитарные расписки на ценные бумаги эмитентов-резидентов;
принятые в качестве залога;
ценные бумаги, принадлежащие клиентам-резидентам, являющимся кредитными организациями, а также государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)».
Производные финансовые инструменты в Отчете не отражаются.
В случае если профессиональный участник обладает информацией о том, что его клиент-резидент, по ценным бумагам которого данный профессиональный участник выступает номинальным держателем, также является номинальным держателем, а конечным владельцем этих ценных бумаг является нерезидент, то указанные ценные бумаги в Отчете также не отражаются.»;
абзац четырнадцатый подпункта 2.3.4 пункта 2.3 Главы 2 дополнить словами «иностранные финансовые инструменты»;
подпункт 2.3.6 пункта 2.3 Главы 2 изложить в следующей редакции:
«В графе 6 «Сведения об эмитенте (наименование)» указывается полное наименование нерезидента, выпустившего ценные бумаги.
Для паев инвестиционных фондов указывается полное наименование фонда.
Для депозитарных расписок указывается наименование нерезидента-эмитента ценных бумаг, являющихся базисным (базовым) активом для расписок, а не наименование депозитария (банка-депозитария), выпустившего данные расписки.»;
подпункт 2.3.8 пункта 2.3 Главы 2 изложить в следующей редакции:
«В графе 8 «Сведения об эмитенте (код страны)» в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) проставляется цифровой код страны места нахождения нерезидента, указанного в графе 6.
Если нерезидент является международной организацией, то в графе 8 указывается код «998». Ценные бумаги, выпущенные международными организациями, не следует относить к странам, где расположены эти организации.
Для паев инвестиционных фондов в графе 8 указывается код страны места нахождения нерезидента, выпустившего паи.
Депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги нерезидентов, следует относить к стране места нахождения эмитента ценных бумаг, являющихся базисным (базовым) активом для расписок, а не стране места нахождения депозитария (банка-депозитария), выпустившего данные расписки.
Не следует для нерезидента, указанного в графе 6, определять страну места нахождения исходя из:
валюты, в которой номинированы ценные бумаги;
страны места нахождения нерезидента, у которого были приобретены соответствующие ценные бумаги.»;
в подпункте 2.3.11 пункта 2.3 Главы 2:
абзац второй изложить в следующей редакции:
«Для паев инвестиционных фондов указывается код валюты страны места нахождения нерезидента, выпустившего паи.»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«Для депозитарных расписок указывается код валюты, в которой номинированы ценные бумаги, являющиеся базисным (базовым) активом для расписок. В случае отсутствия такой информации допускается указание кода валюты страны места нахождения эмитента ценных бумаг, являющихся базисным (базовым) активом для расписок.»;
в подпункте 2.3.12 пункта 2.3 Главы 2:
второе предложение абзаца первого исключить;
абзац второй изложить в следующей редакции:
«Для паев инвестиционных фондов и депозитарных расписок в графе 12 указывается «0» (ноль).»;
абзац пятый подпункта 2.3.14 пункта 2.3 Главы 2 исключить.
1.3.23. Форму отчетности 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» изложить в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.
1.3.24. В форме отчетности 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»:
в Разделе I в общем названии граф 1 - 5, 6 - 10 и 11 - 15 слово «договоров» заменить словами «клиентов по договорам»;
из названия графы 3 Раздела II слова «или TIN» исключить.
1.3.25. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»:
в пункте 2:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«В графах 1 - 5 раздела I Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.»;
в абзаце втором слово «более» заменить словами «не менее»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«Под сделками для целей Отчета понимаются в том числе сделки с валютой, заключенные на биржевых торгах, а также осуществленные по поручению клиента операции по конвертации»;
в пункте 3:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«В графах 6 - 10 раздела I Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.»;
в абзаце втором слово «более» заменить словами «не менее»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«Под сделками для целей Отчета понимаются в том числе сделки с валютой, заключенные на биржевых торгах»;
в пункте 4:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«В графах 11 - 15 раздела I Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.»;
в абзаце втором слова «в отношении которых» заменить словами «по счетам которых», слово «более» заменить словами «не менее», слово «сделки» заменить словами «депозитарной операции, изменяющей остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии»;
в пункте 5:
во втором абзаце слова «для резидентов, для нерезидентов - код «Tax Identification Number» или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии данных поле не заполняется.» исключить;
во втором предложении абзаца третьего слова «не заполняется» заменить словами «заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания».
1.3.26. В зоне для размещения реквизитов заголовочной части формы отчетности 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации» слово «Квартальная» заменить словами «На нерегулярной основе».
1.3.27. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации»:
в пункте 1:
абзац первый после слов «ст. 4219;» дополнить словами «2015, № 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58;»;
абзац второй изложить в следующей редакции:
«Отчет составляется и представляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, в том числе не осуществляющими профессиональную деятельность.»;
абзац третий исключить;
в пункте 2:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация).»;
во втором предложении абзаца восьмого слова «не заполняется» заменить словами «заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания».
1.3.28. Форму отчетности 0420420 «Отчет регистратора» дополнить разделом IIIа в редакции приложения 7 к настоящему Указанию.
1.3.29. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора»:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«Отчетность по форме 0420420 «Отчет регистратора» (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и специализированными депозитариями, осуществляющими ведение реестра владельцев инвестиционных паев» (далее - регистраторы).
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.»;
подпункт 2.5 пункта 2 дополнить абзацем следующего содержания:
«В графе 13 указывается количество реестров с федеральной долей собственности более 25 процентов, рассчитываемой от количества размещенных ценных бумаг эмитента.»;
пункт 3.3 изложить в следующей редакции:
«В графах 4 и 5 раздела II отражается общее количество операций по всем реестрам, связанных со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц, за исключением операций, совершаемых на основании свидетельства о праве на наследство и по решению суда, по строкам в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными в графе 2.»;
пункт 4 дополнить подпунктом 4.14 в следующей редакции:
«4.14. В графе 19 раздела III следует указывать «да» в случае наличия «золотой акции» и «нет» - в случае отсутствия «золотой акции».»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«Раздел IIIа заполняется лицами, осуществляющими ведение реестра владельцев инвестиционных паев, по аналогии с разделом III»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«В разделе IV Отчета указывается информация о лицах, которым открыты лицевые счета номинальных держателей в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы, на отчетную дату.
6.1. Раздел IV Отчета составляется отдельно по каждому виду обслуживаемых реестров, а именно: реестрам владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестрам владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестрам владельцев ипотечных сертификатов участия.
6.2. В графе 2 раздела IV указывается наименование лица, которому регистратором открыт (открыты) лицевой счет (лицевые счета) номинального держателя в реестре (реестрах) владельца ценных бумаг.
6.3. В графе 3 раздела IV указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.
6.4. В графе 4 раздела IV указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).
6.5. В графе 6 раздела IV указывается наименование эмитента, в реестре которого открыт счет номинального держателя лицу, указанному в графе 2.
6.6. В графе 7 раздела IV указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.
6.7. В графе 8 раздела IV указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).»;
дополнить пунктом 7 следующего содержания:
«7. В разделе V Отчета указывается список эмитентов, не обеспечивших после расторжения договора на ведение реестра передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор.
7.1. В графе 2 раздела V указываются организационно-правовая форма и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.
7.2. В графе 3 раздела V указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.
7.3. В графе 4 раздела V указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).
7.4. В графе 5 раздела V указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.
7.5. В графе 6 раздела V указывается дата расторжения договора на ведение реестра регистратора с эмитентом в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
7.6. В графе 7 раздела V указывается место хранения реестра.».
1.3.30. Абзац шестой пункта 3.3 Главы 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций» изложить в следующей редакции:
«Данные представляются отдельно по каждому виду валют в рамках одного Отчета.».
1.3.31. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций» дополнить:
формой отчетности 0420422 «Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420422 «Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» в редакции приложения 8 к настоящему Указанию;
формой отчетности 0420423 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420423 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» в редакции приложения 9 к настоящему Указанию.
1.4. Приложение 2 изложить в редакции приложения 10 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу с 1 октября 2015 года.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Приложение 1
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Общие сведения о профессиональном участнике
по состоянию на «__» __________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________/_________________
Код формы по ОКУД 0420401
На нерегулярной основе
Раздел 1. Общие сведения
| Полное наименование организации на английском языке | Сокращенное наименование организации на английском языке | Место нахождения организации | Адрес для направления почтовой корреспонденции | Номера телефонов | Номера факсов | Адреса электронной почты | Адрес сайта в сети Интернет |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Сведения о наличии иных лицензий | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой состоит организация | Является ли брокер клиентским брокером | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| вид деятельности | номер лицензии | дата выдачи | вид деятельности | номер лицензии | дата выдачи | дата вступления | наименование | |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
Раздел 2. Сведения о филиалах и представительствах
| Номер строки | Код ОКПО | Полное наименование филиала (представительства) | Дата открытия филиала (представительства) | Указание на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет) | Место нахождения филиала (представительства) | Фамилия, имя, отчество руководителя филиала (представительства) | Номера телефонов |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420401
«Общие сведения о профессиональном участнике»
1. Отчетность по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике» (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Отчет представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:
получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
фактического изменения сведений.
2. В Разделе 1 указываются общие сведения о профессиональном участнике.
2.1. В графах 1 и 2 указывается наименование профессионального участника в соответствии с учредительными документами, при наличии такой информации.
2.2. В графе 3 указывается адрес профессионального участника в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.
2.3. В графе 4 указывается адрес профессионального участника, на который направляется почтовая корреспонденция.
2.4. В графах 5 - 8 указывается контактная информация.
2.5. В графе 9 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.6. В графе 12 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
2.7. В графах 10 и 13 указывается номер соответствующей лицензии.
2.8. В графах 11, 14 и 15 указывается дата в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
2.9. В графе 16 указывается наименование саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой состоит отчитывающийся профессиональный участник.
2.10. Графа 17 заполняется только профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности. В зависимости от того, является ли брокер клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года № 81), указывается информация в формате «да» или «нет».
3. В Разделе 2 указываются сведения обо всех филиалах и представительствах профессионального участника независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.
3.1. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код филиала (представительства) профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).
3.2. В графе 3 указывается полное наименование филиала (представительства) профессионального участника в соответствии с его учредительными документами. В случае изменения полного наименования соответствующего подразделения профессионального участника указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
3.3. В графе 4 указывается дата открытия филиала (представительства) в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
3.4. В графе 5 указывается информация об осуществлении подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате «да/нет».
3.5. В графе 6 указывается место нахождения филиала (представительства) профессионального участника, указанное в учредительных документах организации.
3.6. В графе 7 указывается фамилия, имя, отчество руководителя филиала (представительства) профессионального участника.
3.7. В графе 8 указываются номера контактных телефонов филиала (представительства) профессионального участника.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Сведения об аффилированных лицах профессионального участника
по состоянию на «__» ____________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________/_________________
Код формы по ОКУД 0420402
Квартальная
| Сведения об аффилированных лицах | Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника | Код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника | Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) | Принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| индивидуальный код | код типа аффилированного лица | полное и сокращенное наименование юридического лица | место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) | фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица | для юридического лица не заполняется | код ОКПО юридического лица | ИНН юридического лица | |||||
| Ф.И.О. физического лица | гражданство физического лица | место жительства физического лица | код документа, удостоверяющего личность физического лица | серия документа, удостоверяющего личность физического лица | номер документа, удостоверяющего личность физического лица | код | примечание | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
по состоянию на «__» ___________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________/_________________
Код формы по ОКУД 0420406
На нерегулярной основе
| Номер строки | Полное фирменное наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество индивидуального аудитора) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | ИНН аудиторской организации (индивидуального аудитора) | Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора) | Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор) | Номер саморегулируемой организации аудиторов | Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов | Вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке | Договор (дополнительное соглашение) на проведение аудиторской проверки | Дата последней аудиторской проверки | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| дата заключения | дата начала предоставления услуг | дата окончания предоставления услуг | ||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Приложение 4
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности
по состоянию на «__» ___________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________/_________________
Код формы по ОКУД 0420407
На нерегулярной основе
| Номер строки | Полное фирменное наименование страховщика | Регистрационный номер страховщика | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховщика | ИНН страховщика | Место нахождения страховщика | Номер договора страхования | Дата заключения договора страхования | Период страхования по договору страхования | Перечень рисков, включенных в договор страхования | Размер страховой суммы по договору страхования, тыс. руб. | Размер франшизы по договору страхования, тыс. руб. |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420407
«Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности»
1. Отчетность по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после наступления одного из следующих событий:
заключение договора страхования со страховщиком;
заключение дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом. При этом в Отчете указывается информация о договоре страхования с учетом изменений, предусмотренных дополнительным соглашением к нему.
В случае если договор страхования заключен путем вручения страховщиком профессиональному участнику на основании его письменного или устного заявления страхового полиса, подписанного страховщиком, то в Отчете указывается информация в соответствии со страховым полисом.
2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование страховщика в соответствии с единым государственным реестром субъектов страхового дела (далее - ЕГРССД), размещенным на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на дату составления Отчета.
В случае если полное фирменное наименование страховщика, указанное в ЕГРССД, отличается от полного фирменного наименования страховщика, указанного в договоре страхования, то в Отчете указывается полное фирменное наименование страховщика по ЕГРССД, а в скобках - полное фирменное наименование страховщика по договору страхования.
3. В графе 3 указывается регистрационный номер записи страховщика в соответствии с ЕГРССД.
4. В графе 4 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховщика в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.
5. В графе 5 указывается ИНН страховщика в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.
6. В графе 6 указывается место нахождения (адрес) страховщика в соответствии с уставом.
7. В графе 7 указывается номер договора страхования, заключенного между профессиональным участником и страховщиком.
8. В графе 8 указывается дата заключения договора страхования, заключенного между профессиональным участником и страховщиком в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
9. В графе 9 указывается период страхования по договору страхования, заключенному между профессиональным участником и страховщиком.
10. В графе 10 указывается информация о рисках, включенных в договор страхования.
11. В графе 11 указывается размер страховой суммы по договору страхования. Данные приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.
12. В графе 12 указывается размер франшизы по договору страхования (при наличии). Данные приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.
Приложение 5
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Сведения о банковских счетах
по состоянию на «__» ___________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _____/___
Код формы по ОКУД 0420409
Месячная
| Номер строки | Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | Банковский идентификационный код (БИК) кредитной организации | Код страны кредитной организации | Номер счета | Тип счета | Назначение расчетного счета | Код валюты счета |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Дата открытия счета | Сумма остатка денежных средств на счете на начало отчетного периода, тыс. руб. | Обороты за отчетный период по счету, тыс. руб. | Сумма остатка денежных средств на счете на конец отчетного периода, тыс. руб. | Дата закрытия счета | |
|---|---|---|---|---|---|
| по дебету | по кредиту | ||||
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Приложение 6
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Отчет о внебиржевых сделках
по состоянию на «__» ___________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________/_________________
Код формы по ОКУД 0420417
Недельная (Месячная)
| Номер строки | Уникальный номер сделки | Тип сделки | Дата заключения сделки | Вид сделки | Вид производного финансового инструмента | Направление сделки | Вид информационного сообщения о сделке | Платежные условия сделки | Код центрального контрагента |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Информационная система | Статус брокера в сделке | Сторона, не исполнившая обязательства | Наименование клиента | Тип идентификатора клиента | Идентификатор клиента | Код страны регистрации клиента | Наименование депозитария | Код страны регистрации депозитария |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
| Идентификатор депозитария | Номер депозитарного счета | Место хранения | Наименование контрагента | Тип идентификатора контрагента | Идентификатор контрагента | Код страны регистрации контрагента | Наименование депозитария контрагента |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 |
| Код страны регистрации депозитария контрагента | Идентификатор депозитария контрагента | Номер депозитарного счета контрагента | Наименование эмитента | Вид финансового инструмента | Код ISIN финансового инструмента | Код страны регистрации эмитента | Количество, шт. | Тип базового актива | Базовый актив |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 |
| Тип финансового инструмента | Валюта цены сделки | Цена финансового инструмента, в единицах валюты цены сделки | Сумма сделки, в единицах валюты цены сделки | Сумма накопленного купонного дохода, в ед. валюты цены сделки | Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент | Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента | Ставка, % | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| внутренняя (внешняя) (для ценных бумаг) | для квалифицированного (неквалифицированного) инвестора | |||||||
| 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 |
| Наименование эмитента | Вид финансового инструмента | Код ISIN ценной бумаги | Код страны регистрации эмитента | Количество, шт. | Базовый актив | Тип инструмента | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| внутренняя (внешняя) (для ценных бумаг) | для квалифицированного (неквалифицированного инвестора) | ||||||
| 47 | 48 | 49 | 50 | 51 | 52 | 53 | 54 |
| Валюта цены сделки | Цена финансового инструмента, в единицах валюты цены сделки | Сумма сделки, в ед. валюты цены сделки | Сумма накопленного купонного дохода, в единицах валюты цены сделки | Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент | Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента |
|---|---|---|---|---|---|
| 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 |
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420417
«Отчет о внебиржевых сделках»
1. Отчетность по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий.
2. Представляемая информация включает в том числе сведения по сделкам, заключенным филиалами профессионального участника.
3. Отчет представляется в Банк России еженедельно, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной, профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный Банком России (далее - Список).
Отчет представляется на еженедельной основе начиная с 1 июля 2015 года.
Профессиональные участники, не включенные в Список, составляют Отчет на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляют его не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Отчет на ежемесячной основе составляется начиная с отчетности по состоянию на 31 июля 2015 года.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217).
4. В Отчете приводится информация:
о заключении сделок;
об изменении условий в ранее заключенных сделках;
о полном досрочном исполнении требований и обязательств по ранее заключенным сделкам;
о неисполнении обязательств по ранее заключенным сделкам.
5. По сделкам покупки и продажи ценных бумаг заполняются только графы 1 - 44.
6. Цифровые коды валют указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
Цифровые коды стран указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
7. Данные указываются в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
8. Операции по пролонгации сделок отражаются как отдельные сделки.
9. В Отчет включается информация о сделках с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и иностранными финансовыми инструментами (как квалифицированными, так и не квалифицированными в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг), в том числе о сделках репо.
10. Если на момент предоставления информации о сделке один из параметров сделки не определен (в том числе, если в силу вида сделки, ее предмета и/или иных ее условий сделка не обладает соответствующим параметром), то в предоставляемой информации вместо данного параметра указывается символ «#». В дальнейшем, если значение указанного параметра становится определенным, необходимо вновь направить информацию об указанной сделке как информацию о сделке с изменившимися условиями. Если профессиональный участник не располагает информацией о контрагентах по сделке, то в соответствующих полях, характеризующих контрагентов, указывается символ "#".
11. В графе 1 указывается порядковый номер строки в Отчете. В случае повторного представления сведений о сделке указывается тот же номер сделки, что был присвоен изначально.
12. В графе 2 указывается уникальный номер сделки.
Профессиональный участник должен присвоить каждой сделке, отображаемой в Отчете, уникальный номер в следующем формате:
дд.мм.гггг/XXXXX/YYYYY,
где:
дд.мм.гггг - дата заключения сделки;
XXXXX - порядковый номер сделки в течение дня (5 знаков с лидирующими нулями);
YYYYY - порядковый номер строки сделки (5 знаков с лидирующими нулями).
Каждая сделка может быть представлена одной или несколькими строками. В случае предоставления информации о сделке с несколькими финансовыми инструментами информация указывается несколькими строками с последовательными порядковыми номерами строк, но при этом с единым порядковым номером сделки в течение дня.
13. В графе 3 указывается один из следующих кодов типа сделки;
BR - брокерская;
OWN - собственная;
DU - доверительное управление.
14. В графе 4 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
15. В графе 5 указывается один из следующих кодов вида сделки:
указывается один из следующих кодов вида сделки:
BS - купля-продажа;
REPO - репо;
EXCHANGE - мена;
LOAN - займ;
SWAP - своп;
OPTION - опцион;
FORWARD - форвард;
OTHER - иное.
Опционы, в том числе валютные опционы, товарные опционы, свопционы относятся к категории опцион.
Свопы, в том числе валютные, процентные, валютно-процентные, товарные и кредитно-дефолтные свопы относятся к категории своп.
Форварды, в том числе валютные, процентные, товарные форварды, а также сделки фиксации минимума/максимума/минимума и максимума процентной ставки, цены на товар относятся к категории форвард.
16. В графе 6 указывается один из следующих видов производного финансового инструмента:
1 - валютный форвард;
2 - валютный своп;
3 - валютный опцион;
4 - кредитно-дефолтный своп;
5 - свопцион;
6 - валютно-процентный своп;
7 - сделка фиксации минимума/максимума/минимума и максимума процентной ставки (cap/floor/collar);
8 - процентный своп;
9 - процентный форвард;
10 - товарный форвард;
11 - сделка фиксации минимума/максимума/минимума и максимума цены на товар;
12 - товарный своп;
13 - товарный опцион;
14 - товарный свопцион;
15 - иное.
17. В графе 7 указывается код направления сделки:
B - покупка,
S - продажа.
Для сделок РЕПО направление сделки определяется по первой части сделки. В случае заключения сделки между двумя клиентами организации или между организацией и клиентов, то информация о покупателе заполняется в строках «Сведения о клиенте».
В целях определения покупателя и продавца для производных финансовых инструментов покупателем считается:
для сделок «валютный форвард» - сторона, приобретающая номинальную (базовую) валюту;
для сделок «валютный своп» - сторона, приобретающая номинальную (базовую) валюту в первой части сделки;
для сделок типа «опцион» («валютный опцион», «свопцион», «товарный опцион» и т.д.) - сторона, уплачивающая премию по опциону;
для сделок типа «кредитно-дефолтный своп» - сторона, уплачивающая фиксированную ставку (премию);
для сделок фиксации минимума/максимума/минимума и максимума процентной ставки (цены на товар) покупателем является плательщик фиксированной ставки; продавцом является плательщик денежных средств в случае превышения процентной ставки (цены на товар) минимума/максимума;
для сделок типа «процентный своп» покупателем является плательщик фиксированной ставки. Если обе ставки в сделке плавающие, то объем сделок данного типа указывается всегда только в графах 7 - 9.
для сделок типа «процентный форвард» покупателем является плательщик фиксированной ставки;
для сделок типа «товарный форвард» покупателем является сторона, приобретающая товар;
для сделок типа «товарный своп» покупателем является сторона, приобретающая товар по первой части сделки.
18. В 8 указывается код вида информационного сообщения:
NEW - заключение сделки;
CHANGE - изменение условий по сделке;
EXECUTION - полное досрочное исполнение требований и обязательств по сделке;
FAILURE - неисполнение обязательств по сделке.
19. В графе 9 указываются указывается код вида платежных условий:
DVP - поставка против платежа;
FREE - поставка свободно от платежа.
Для производных финансовых инструментов указывается один из следующих кодов:
P - поставочный;
C - расчетный;
U - не определен в момент заключения сделки и неизвестен на отчетную дату.
20. В графе 10 указывается код центрального контрагента, через которого заключена сделка, присваиваемый в соответствии с требованиями репозитария.
21. В графе 11 указывается наименование информационной системы (в т.ч. Bloomberg, THOMSON REUTERS), с помощью которой заключена сделка.
22. В графе 12 указывается код, характеризующий, кем является брокер в сделке:
A - комиссионер,
С - поверенный.
Информация указывается в случае заключения сделки во исполнение договора на брокерское обслуживание.
23. В графе 13 в случае неисполнения обязательств по сделке указывается один из следующих кодов стороны, не исполнившей обязательства по сделке:
1 - стороной, не исполнившей обязательства, является отчитывающаяся организация;
2 - стороной, не исполнившей обязательства, является контрагент по сделке;
3 - обе стороны не исполнили обязательства по сделке.
24. В графе 14 указывается:
полное наименование юридического лица - клиента по сделке или «ФЛ» - для физического лица - клиента по сделке.
25. В графе 15 указывается один из следующих кодов типа идентификатора клиента по сделке:
1 - идентификатор государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента;
3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента;
4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, - в случае отсутствия у нее кода СВИФТ;
5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией;
6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией;
7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, - в случае отсутствия у нее КИО;
8 - идентификатор Международного инвестиционного банка;
9 - идентификатор физического лица.
26. В графе 16 указывается идентификатор клиента, код типа идентификатора которого указан в графе 15, а именно:
964 - для государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
регистрационный номер кредитной организации - резидента в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
код СВИФТ кредитной организации - нерезидента (при наличии);
регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения (при отсутствии кода СВИФТ);
ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией;
КИО организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией (при наличии);
регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения (при отсутствии КИО);
МИБ - для Международного инвестиционного банка;
серия и/или номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
27. В графе 17 указывается цифровой код страны по ОКСМ клиента по сделке (код страны физического лица - нерезидента определяется на основании информации о его гражданстве).
28. В графе 18 указывается полное наименование депозитария первой стороны по сделке (клиента или отчитывающейся организации (если сделка собственная)).
29. В графе 19 указывается цифровой код страны по ОКСМ депозитария первой стороны по сделке (клиента или отчитывающейся организации).
30. В графе 20 указывается идентификатор депозитария, наименование которого указано в графе 18, а именно:
ИНН депозитариев-резидентов;
регистрационный номер депозитариев-нерезидентов, полученный в стране места нахождения.
31. В графе 21 указывается номер депозитарного счета.
32. В графе 22 указывается:
полное наименование вышестоящего депозитария - для внешних ценных бумаг по сделкам, совершенным во исполнение договоров на брокерское обслуживание и доверительное управление;
прочерк - для прочих финансовых инструментов.
33. В графах 23 - 30 указывается информация о контрагенте по сделке.
Указанные графы заполняются аналогично графам 14 - 21.
34. В графах 31 - 45 указываются сведения о параметрах сделки.
35. В графе 31 указывается полное наименование эмитента ценной бумаги (наименование лица, выдавшего ценную бумагу, а по паям - наименование фонда и наименование управляющей компании, под управлением которой он находится).
36. В графе 32 указывается код вида финансового инструмента:
BON1 - облигации, эмитированные федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации, и облигации Банка России;
BON2 - облигации, эмитированные органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
SS1 - сберегательные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков-нерезидентов;
SHS6 - акции прочих нерезидентов;
SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации;
BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов;
BIL4 - векселя прочих резидентов;
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR - депозитарные расписки;
CON - складское свидетельство;
WTS - варранты;
OPN - опционы эмитента;
ENC - закладные;
OTHER - иное.
37. В графе 33 указывается международный идентификационный код финансового инструмента (далее - ISIN). В случае отсутствия у финансового инструмента ISIN указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, в случае отсутствия данных идентификаторов указывается название ценной бумаги или иное обозначение финансового инструмента.
38. В графе 34 указывается цифровой код страны эмитента ценной бумаги по ОКСМ.
39. В графе 35 указывается количество финансовых инструментов в штуках с пятью десятичными знаками после запятой.
40. В графе 36 указывается код типа базового актива:
указывается тип базового актива:
E1 - акции;
E2 - паи;
E3 - депозитарные расписки на акции;
E4 - индекс долевых инструментов;
E5 - корзина долевых инструментов;
D1 - облигации;
D2 - процентные ставки;
D3 - индекс долговых инструментов;
D4 - корзина долговых инструментов;
D5 - кредитное событие;
C1 - товары (за исключением драгоценных металлов);
C2 - товарный индекс;
C3 - корзина товарных активов;
С4 - драгоценные металлы;
С5 - индекс на драгоценные металлы;
С6 - корзина драгоценных металлов;
V1 - валюты;
V2 - валютный индекс;
V3 - корзина валют;
V4 - валюты и процентные ставки;
A - договор, являющийся производным финансовым инструментом;
X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов;
M - иное.
41. В графе 37 указывается базовый (базисный) актив (в случае его наличия).
Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является валюта, кодом такого актива является цифровой код Общероссийского классификатора валют. Если базовым активом производного финансового инструмента является пара валют, то указываются код обеих валют через символ «/», при этом первой указывается валюта, которую профессиональный участник платит по первой части сделки.
Если базовым активом производного финансового инструмента является кредитное событие, то указывается «Кредитное событие».
Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является код ISIN (при наличии).
Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является производный финансовый инструмент, то указывается вид производного финансового инструмента в соответствии с Указанием Банка России от 16 февраля 2015 года № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 марта 2015 года № 36575 («Вестник Банка России» от 31 марта 2015 года № 28).
Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является индекс, то указывается наименование индекса.
Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является процентная ставка, то указывается наименование процентной ставки.
Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является несколько активов, отличающихся друг от друга по одному или нескольким признакам, такому активу присваивается код B.
42. В графе 38 указывается один из следующих кодов типа ценной бумаги, определяемых Федеральным законом от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2004, № 27, ст. 2711; 2005, № 30, ст. 3101; 2006, № 31, ст. 3430; 2007, № 1, ст. 30; № 22, ст. 2563; № 29, ст. 3480; № 45, ст. 5419; 2008, № 30, ст. 3606; 2010, № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4584; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7348, ст. 7351; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3447; № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; № 19, ст. 2317; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154):
ВНТ - для внутренней ценной бумаги;
ВНШ - для внешней ценной бумаги.
43. В графе 39 указывается один из следующих кодов инвестора, для которого предназначен финансовый инструмент:
КИ - для квалифицированных инвесторов;
НИ - для неквалифицированных инвесторов.
44. В графе 40 указывается цифровой код валюты цены сделки в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ). Для производных финансовых инструментов указывается только в случаях, когда применимо.
45. В графе 41 указывается цена финансового инструмента в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
46. В графе 42 указывается сумма обязательств по сделке в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
Под суммой сделки для производного финансового инструмента указывается номинальная стоимость базового актива в валюте цены сделки. Если базовым активом является производный финансовый инструмент, то указывается его номинальный объем его базового актива.
47. В графе 43 указывается сумма накопленного купонного дохода в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
48. В графе 44 в случае завершения перерегистрации (поставки) на конец отчетного периода в количестве ценных бумаг или финансовых инструментов, указанных в графе 35, указывается наиболее поздняя из дат перерегистрации прав (поставки) на финансовый инструмент. В ином случае указывается плановая дата завершения перерегистрации (поставки) ценной бумаги (финансового инструмента). Дата указывается в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
49. В графе 45 в случае завершения оплаты на конец отчетного периода, указывается наиболее поздняя из дат фактических оплат. В ином случае указывается плановая дата завершения оплаты по сделке. Дата указывается в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
50. В графе 46 указывается годовая процентная ставка по сделке (при ее наличии). В случае если в договоре процентная ставка определена не в годовом исчислении, в целях заполнения Отчета ее следует пересчитать в годовое исчисление.
51. Графы 47 - 60 заполняются аналогично графам 31 - 45.
52. Информация о сделках, заключенных профессиональным участником в интересах двух своих клиентов отражается в отчете двумя строками с одинаковым номером сделки.
Приложение 7
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
Раздел IIIа. Список паевых инвестиционных фондов и информация по реестрам
| Номер строки | Дата заключения договора на ведение реестра | Наименование паевого инвестиционного фонда | Наименование управляющей компании | ИНН управляющей компании | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании | Место нахождения управляющей компании | Контактный телефон |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Фамилия, имя, отчество лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа | Количество паев, учитываемых в реестре, шт. | Количество паев, учитываемых на счете неустановленных лиц, шт. | Количество лицевых счетов в реестре, шт. | Количество номинальных держателей в реестре, ед. | Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария |
|---|---|---|---|---|---|
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
Приложение 8
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
по состоянию на «__» ___________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________/_________________
Код формы по ОКУД 0420422
На нерегулярной основе
| Номер строки | Фамилия, имя, отчество или наименование клиента (контрагента) | Серия и номер паспорта (для физического лица)/ИНН (для юридического лица) | Сведения об имуществе клиента (контрагента), находящемся у лицензиата | Сведения о неисполненных обязательствах перед клиентом (контрагентом) | Сведения о достаточности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества для исполнения обязательств перед клиентами (контрагентами) в полном объеме |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420422
«Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
1. Отчетность по форме 0420422 «Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.
Отчет представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, а также не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии.
2. В графах 2 - 6 в отдельных строках указываются сведения по каждому клиенту (контрагенту) профессионального участника рынка ценных бумаг, по отношению к которому у профессионального участника рынка ценных бумаг на момент составления Отчета имеются неисполненные обязательства.
3. Сведения в графах 4, 5 указываются в денежном выражении. В случае если неисполненных обязательств перед одним клиентом (контрагентом) несколько, данные обязательства суммируются и указывается совокупная денежная сумма. В случае если по отношению к клиенту (контрагенту) у профессионального участника рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, имеются права требования, сумма обязательств уменьшается на сумму требований.
4. Сведения в графе 6 указываются в формате «да» или «нет».
Приложение 9
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
| Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
|---|---|---|---|
Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
по состоянию на «__» ___________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________/_________________
Код формы по ОКУД 0420423
Недельная
| Номер строки | Фамилия, имя, отчество или наименование клиента (контрагента) | Серия и номер паспорта (для физического лица)/ИНН (для юридического лица) | Предпринятые действия по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Объем неисполненных обязательств перед клиентом (контрагентом) | Планируемая дата окончания расчетов с клиентом (контрагентом) |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Общий объем подлежащих прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на дату составления Отчета: ______________ (руб.)
Единоличный исполнительный орган ___________________
(инициалы, фамилия)
Контролер ___________________
(инициалы, фамилия)
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420423
«Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
1. Отчетность по форме 0420423 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.
Отчет представляется в Банк России на еженедельной основе. Первый Отчет представляется в течение семи календарных дней со дня представления первой формы отчетности 0420422 «Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».
Отчет не предоставляется, если из последнего представленного в Банк России Отчета следует, что все обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прекращены.
2. В графах 2 - 6 в отдельных строках указываются сведения по каждому клиенту (контрагенту) профессионального участника рынка ценных бумаг, по отношению к которому у профессионального участника рынка ценных бумаг на момент составления Отчета имеются неисполненные обязательства.
3. В графе 4 указывается дата в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год, существо предпринятых действий. В случае если никаких действий не предпринималось, указываются сведения об этом в формате «нет».
4. Сведения в графе 5 указываются в денежном выражении. В случае если неисполненных обязательств перед одним клиентом (контрагентом) несколько, данные обязательства суммируются и указывается совокупная денежная сумма. В случае, если по отношению к клиенту (контрагенту) у профессионального участника рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, имеются права требования, сумма обязательств уменьшается на сумму требований.
Аналогичным образом заполняется строка Отчета, содержащая общий объем подлежащих прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на дату составления Отчета.
5. В графе 6 указывается планируемая дата окончания расчетов с клиентом (контрагентом) в формате «дд.мм.гггг», где «дд» - день, «мм» - месяц, «гггг» - год.
Приложение 10
к Указанию Банка России
от ____________ 2015 г. № _____-У
«О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
Перечень
форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации
| Номер строки | Наименование формы отчетности, другой информации | Срок представления в Центральный банк Российской Федерации | Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Недельная | |||
| 1 | Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417) | Недельная: профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный Банком России (далее - Список) - не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной Месячная (по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно): профессиональными участниками, не включенными в Список, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
| 2 | Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420423) | На еженедельной основе. Первый Отчет представляется в течение семи календарных дней со дня представления первой формы отчетности 0420422 «Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» | Настоящее Указание |
| Месячная | |||
| 3 | Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409) | По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
| 4 | Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412) | По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
| 5 | Отчет по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0420415) | По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
| 6 | Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418) | По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
| 7 | Расчет размера собственных средств | По состоянию на последний календарный день каждого месяца - в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года № 08-41/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года № 13265, 9 июня 2010 года № 17537, 26 июля 2010 года № 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года № 27; от 16 августа 2010 года № 33) |
| Квартальная | |||
| 8 | Сведения об аффилированных лицах профессионального участника (код формы по ОКУД 0420402) | Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России | Настоящее Указание |
| 9 | Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420403) | Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России | Настоящее Указание |
| 10 | Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (код формы по ОКУД 0420404) | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля | Настоящее Указание |
| 11 | Показатели бухгалтерского баланса (код формы по ОКУД 0420410) | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта | Н а стоящее Указание |
| 12 | Показатели отчета о финансовых результатах (код формы по ОКУД 0420411) | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта | Настоящее Указание |
| 13 | Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (код формы по ОКУД 0420416) | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля | Настоящее Указание |
| 14 | Отчет регистратора (код формы по ОКУД 0420420) | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля | Н а стоящее Указание |
| 15 | Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (код формы по ОКУД 0420421) | Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание |
| 16 | Справка о структуре собственности | Ежеквартально не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 года № 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2010 года № 18288, 18 мая 2011 года № 20793, 15 августа 2011 года № 21610, 1 июня 2012 года № 24428, 15 августа 2013 года № 29409 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 сентября 2010 года № 38, от 30 мая 2011 года № 22, Российская газета от 19 августа 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 26 августа 2013 года) |
| Годовая | |||
| 17 | Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка | Ежегодно не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года № 05-35/пз-н «Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года № 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года № 43) |
| На нерегулярной основе | |||
| 18 | Общие сведения о профессиональном участнике (код формы по ОКУД 0420401) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; фактического изменения сведений | Настоящее Указание |
| 19 | Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (код формы по ОКУД 0420406) | Не позднее пяти рабочих дней после: даты договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором); даты получения аудиторского заключения | Настоящее Указание |
| 20 | Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности (код формы по ОКУД 0420407) | Не позднее пяти рабочих дней после наступления следующих событий: заключение договора со страховой организацией; заключение дополнительного соглашения к полису, касающегося изменения показателей, предусмотренных данной формой отчетности | Настоящее Указание |
| 21 | Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420408) | Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий: получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству; получения организацией решения суда; исполнения требований судебных актов; получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения | Настоящее Указание |
| 22 | Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420419) | Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца | Настоящее Указание |
| 23 | Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420423) | Отчет представляется в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, а также не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии. | Настоящее Указание |
| 24 | Уведомление о заключении, прекращении (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг; уведомление о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера; уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета) | Не позднее трех рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра; не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения; не позднее пяти рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 года № 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2010 года № 18288, 18 мая 2011 года № 20793, 15 августа 2011 года № 21610, 1 июня 2012 года № 24428, 15 августа 2013 года № 29409 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 сентября 2010 года № 38, от 30 мая 2011 года № 22, Российская газета от 19 августа 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 26 августа 2013 года) |
Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - проект указания).
По результатам практики применения Указания Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» проектом указания вносятся следующие изменения:
- исключено положение о представлении отчетности, для которой установлена одинаковая периодичность представления, одним пакетом, однократно подписанным усиленной квалифицированной подписью;
- введено положение о представлении в Банк России исправленной отчетности в течение пяти рабочих дней, следующих за датой обнаружения ошибки, в случае обнаружения профессиональным участником рынка ценных бумаг ошибок в отчетности, представленной в Банк России за предыдущие 12 месяцев;
- введено положение о направлении вместе с отчетностью электронного документа, содержащего копию документа о назначении исполняющего обязанности, в случае, если отчетность подписывается электронной подписью лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа, и/или лица, исполняющего обязанности контролера;
- изменена периодичность представления форм отчетности 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника» и 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник» с нерегулярной на квартальную, 0420409 «Сведения о банковских счетах» и 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации» - с квартальной на месячную;
- объединены формы отчетности 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике» и 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника»;
- в соответствии со статьей 39.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» включены формы отчетности 0420422 «Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» и 0420423 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
- внесены редакционные уточнения в порядок составления и представления форм отчетности 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника», 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)», 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности», 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник», 0420409 «Сведения о банковских счетах», 0420415 «Отчет по ценным бумагам», 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках», 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами».
Проект указания является подзаконным актом, утверждаемым во исполнение требований статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
Планируемая дата вступления в силу проекта указания - с 1 октября 2015 года.
Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются до 21 июля 2015 года.
Обзор документа
Банк России планирует внести изменения в порядок формирования и представления отчетности профучастников рынка ценных бумаг. Подготовлен проект соответствующего указания.
Так, исключается возможность направить одним пакетом (с усиленной квалифицированной электронной подписью) отчетность, для которой установлена одинаковая периодичность представления.
Допускается переслать уточненные данные, если в тех, которые направлены в Банк России за предыдущие 12 месяцев, обнаружены ошибки. Предполагается, что это нужно сделать в течение 5 рабочих дней с момента обнаружения последних.
Меняется периодичность представления форм 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" и 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник". Теперь документы необходимо передавать ежеквартально. Формы 0420409 "Сведения о банковских счетах" и 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" - ежемесячно.
Возможно, будут объединены формы 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"и 0420405 "Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника".
Планируется ввести 2 новые формы. Это 0420422 "Справка об обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" и 0420423 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
Корректируется ряд иных форм.
