Письмо Банка России от 19 мая 2015 г. № 015-55/4357 “О ситуации с ОАО «МФЦ» и ЗАО «Ингосдеп»

В связи с поступлением обращений физических и юридических лиц в отношении Открытого акционерного общества «Московский Фондовый Центр» (ИНН 7729138539) (далее - ОАО «МФЦ») и Закрытого акционерного общества «Депозитарий «Ингосдеп» (ИНН 7722659028) (далее - ЗАО «Ингосдеп») Банк России сообщает следующее.

Согласно сведениям, имеющимся в Банке России, учет прав на ценные бумаги, владельцами которых являлись клиенты ОАО «МФЦ», осуществлялся депозитарием ЗАО «Ингосдеп», при этом ОАО «МФЦ» выступало попечителем счетов депо, открытых в ЗАО «Ингосдеп» указанным лицам.

В связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах приказом Банка России от 12.12.2014 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ОАО «МФЦ», а также лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная ЗАО «Ингосдеп».

Основаниями для аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных указанными обществам, послужили, в том числе, факты неисполнения поручений, непредставление отчетности в Банк России, нарушение порядка раскрытия информации, необеспечение возможности осуществления Банком России надзорных полномочий.

В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах лицо, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности которого аннулирована, обязано по требованию клиента осуществить перевод ценных бумаг. Законодательство Российской Федерации допускает перевод указанным лицом ценных бумаг по поручению клиента на счет, открытый в иной организации учетной системы (счет депо у номинального держателя либо лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг), а в случае отсутствия такого поручения - в реестр владельцев ценных бумаг.

В последнем случае лицевые счета открываются регистратором на основании данных, предоставленных лицом, лицензия которого аннулирована, то есть в дальнейшем клиент, ценные бумаги которого переведены в реестр, в целях реализации своих прав должен предоставить регистратору документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и правилами ведения реестра для идентификации регистратором обратившегося лица как владельца ценных бумаг.

Согласно документам и сведениям, имеющимся в Банке России, НКО ЗАО НРД является местом хранения ценных бумаг, учитываемых в ЗАО «Ингосдеп», (в соответствии с договором о междепозитарных отношениях в НКО ЗАО НРД открыт счет депо ЗАО «Ингосдеп» как номинального держателя).

Согласно сведениям, предоставленным НКО ЗАО НРД, по состоянию на 31.03.2015 ценные бумаги следующих эмитентов списаны НКО ЗАО НРД со счета депо, открытого ЗАО «Ингосдеп», в полном объеме и зачислены в дальнейшем на счета депо, открытые в депозитарии либо на лицевые счета, открытые в соответствующих реестрах владельцев ценных бумаг:

Таким образом, лица, являвшиеся клиентами ЗАО «Ингосдеп», с целью получения информации об открытии им лицевых счетов в реестрах владельцев ценных бумаг указанных эмитентов вправе обратиться к регистраторам, ведущим данные реестры владельцев ценных бумаг. В адрес регистраторов направлены соответствующие разъяснения.

В дальнейшем в случае отсутствия информации об открытии лицевых счетов (несоответствии количества ценных бумаг на лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг количеству ценных бумаг, ранее учитывавшихся в ЗАО «Ингосдеп») указанные лица вправе обратиться в правоохранительные органы и/или в суд.

Банк России сообщает, что в связи с поступлением обращений в отношении неисполнения ОАО «МФЦ» и ЗАО «Ингосдеп» своих обязательств перед клиентами (в том числе необеспечения приема поручений клиентов) соответствующие материалы направлены в МВД России.