Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг” (по состоянию на 08.05.2015)

Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг” (по состоянию на 08.05.2015)

18 мая 2015

Настоящая инструкция на основании статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22,ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607, №26, ст. 3207, № 30, ст. 4043, № 30, ст. 4082; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; № 30, ст. 4219), Федерального закона от 10.07.2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336;№ 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45,ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37), устанавливает порядок принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящая Инструкция регулирует отношения между Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) и хозяйственными обществами, обратившимися в уполномоченное структурное подразделение по вопросам лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также между Банком России и любыми заинтересованными лицами, обратившимися за получением выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.2. С заявлением о предоставлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) может обратиться любое юридическое лицо, являющееся хозяйственным обществом, зарегистрированным в установленном порядке на территории Российской Федерации, в том числе юридическое лицо, которое уже осуществляет один из видов деятельности, лицензируемых в соответствии с настоящей Инструкцией (далее - соискатель).

1.3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляет свою деятельность на основании специального разрешения - лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - лицензиат), за исключением случаев предусмотренных законодательством Российской Федерации.

1.4. В лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг указывается вид разрешенной деятельности.

В лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности может быть указана следующая информация об ограничении операций при осуществлении лицензируемой деятельности:

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только с привлечением брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.

1.5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра, выдается на бланке, защищенном от подделок, содержит указание на один из видов деятельности. Данная лицензия подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.

1.6. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в уполномоченное структурное подразделение в бумажном виде, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.

1.7. Основания и порядок уплаты государственной пошлины устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

1.8. Информация о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или об отказе в выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть «Интернет») не позднее следующего рабочего дня после принятия соответствующего решения.

Глава 2. Порядок рассмотрения документов, предоставляемых для получения лицензии

2.1. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в уполномоченное структурное подразделение должны быть представлены следующие документы.

2.1.1. Заявление о предоставлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в отношении одного из видов такой деятельности, оформленное на бланке соискателя, подписанное уполномоченным лицом соискателя (приложение 1 к настоящей Инструкции), подпись которого заверяется печатью соискателя (при наличии печати) и содержащее следующие сведения о соискателе (далее - заявление о выдаче лицензии):

полное фирменное наименование на русском языке, соответствующее уставу соискателя;

в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 21, ст. 2526; № 31, ст. 4196; № 49, ст. 6409; № 52, ст. 7002; 2011, № 27, ст. 3880; № 30, ст. 4576; № 49, ст. 7061; 2012, № 14, ст. 1553; № 31, ст. 4322, № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084, № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6699; 2014, № 14, ст. 1551; № 19, ст. 2312; № 30, ст. 4242, № 30, ст. 4217, № 1, ст. 10, № 1, ст. 42, № 13, ст. 1811) (далее - Федеральный закон о государственной регистрации), указываются основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

вид лицензии, которую соискатель просит выдать (лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг или лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра);

вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого соискатель просит выдать лицензию;

сведения об ограничении операций (в случае если соискатель планирует осуществлять брокерскую деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар либо только с привлечением брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Заявление о выдаче лицензии представляется соискателем отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.2. Анкета соискателя, заполненная в электронном виде, представляется на оптическом носителе в файле формата SMML, программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети «Интернет», и в бумажной форме путем конвертации из указанного файла. В указанную анкету должны быть включены следующие сведения о соискателе:

полное фирменное наименование на русском языке, соответствующее уставу соискателя;

сокращенное фирменное наименование на русском языке, соответствующее уставу соискателя (при наличии);

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

адрес места нахождения (населенный пункт);

номер телефона;

номер факса;

название сайта;

адрес электронной почты;

в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

орган, осуществивший государственную регистрацию соискателя;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

дата присвоения основного государственного регистрационного номера

идентификационный номер налогоплательщика;

код причины постановки на учет;

наименования и адреса филиалов и представительств;

сведения о структуре собственности соискателя на дату подачи заявления о выдаче лицензии (акционеры (участники) соискателя, владеющие более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) (для юридических лиц: полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица, основной государственный регистрационный номер, адрес, по которому зарегистрировано юридическое лицо, для физических лиц: фамилия, имя отчество, серия и номер паспорта; количество принадлежащих акционеру (участнику) акций (размере доли в уставном капитале в процентах) соискателя); лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) соискателя; лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель; взаимосвязи между акционерами (участниками) соискателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) соискателя и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель);

информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата рождения; место рождения, гражданство, паспортные данные (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший паспорт), идентификационный номер налогоплательщика, место жительства, дата принятия на работу в организацию-соискатель, должность, занимаемая в настоящее время в соискателе;

информация о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа соискателя (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата рождения; место рождения, гражданство, паспортные данные (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший паспорт), идентификационный номер налогоплательщика, занимаемая должность);

информация о лицах, входящих в состав совета директоров соискателя (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата рождения; место рождения, гражданство, паспортные данные (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший паспорт), идентификационный номер налогоплательщика, дата избрания в совет директоров;

сведения о контролере (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата рождения; место рождения, гражданство, паспортные данные (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший паспорт), идентификационный номер налогоплательщика, место жительства, сведения об образовании;

сведения о главном бухгалтере, (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата рождения; место рождения, гражданство, паспортные данные (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший паспорт), идентификационный номер налогоплательщика, место жительства.

2.1.3. Анкеты, составленные в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции в отношении каждого из нижеперечисленных лиц: участников соискателя - физических лицах, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, иных сотрудников соискателя, в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае если соискателем является кредитная организация, анкета составляется в отношении руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или депозитарной и/или деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и иных сотрудников данного подразделения(ий), в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

2.1.4. Документ, которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа).

Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен содержать отметку банка о принятии или об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

2.1.5. Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии либо содержащая указанные сведения выписка из единого государственного реестра юридических лиц.

2.1.6. Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.

2.1.7. Копия учредительных документов соискателя с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции).

2.1.8. Копия бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя за последний завершенный финансовый год с отметкой налогового органа и копию промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный отчетный период, состоящий из 3, 6 или 9 месяцев, составленной до даты представления заявления о выдаче лицензии.

В случае если соискатель создан после последней отчетной даты или даты завершенного периода, состоящего из 3, 6 или 9 месяцев, соискатель представляет бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату.

Копия бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя должна быть заверена также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе.

2.1.9. Справка об оплате уставного капитала соискателя лицензии, заверенная подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе.

2.1.10. Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо нотариально. Документ представляется в случае, если соискатель обязан проходить обязательный аудит.

2.1.11. Заверенная аудитором либо нотариально заверенная копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организациях аудиторов (представляется в случае предоставления копии аудиторского заключения).

2.1.12. Расчет размера собственных средств, составленный за последний завершенный финансовый год и на дату составления последней промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности текущего года, с приложением справки, содержащей сведения о составе активов, принимаемых к расчету.

В случае если указанная справка содержит сведения о ценных бумагах, то она должна содержать ISIN ценной бумаги, количество ценных бумаг, наименование эмитента ценной бумаги, балансовую и рыночную цену на дату составления расчета размера собственных средств.

Расчет размера собственных средств составляется в соответствии с порядком расчета собственных средств, установленным Банком России, с учетом требований к составу собственных средств, установленных для соискателя, подписывается руководителем соискателя и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета в соискателе.

При изменении состава активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, в период с даты составления последней бухгалтерской (финансовой) отчетности до даты принятия решения Банком России по заявлению о выдаче лицензии соискатель вместе с указанным заявлением либо не позднее трех рабочих дней с даты такого изменения предоставляет расчет размера собственных средств, составленный с учетом произошедших изменений, а также справку, содержащую сведения о составе активов, принимаемых к расчету, и документы, предусмотренные пунктами 2.1.8, 2.1.13 - 2.1.17 настоящей Инструкции.

2.1.13. Копия договора вклада (депозита), открытого в кредитной организации на условиях возврата вклада по истечении определенного договором срока (срочный вклад), но не ранее 90 дней с даты предоставления в уполномоченное структурное подразделение документов для получения лицензии (предоставляется при наличии договора вклада).

2.1.14. Копия договора или иного документа, в соответствии с которым ценные бумаги перешли в собственность соискателя, а также документы, подтверждающие их оплату (в случае если в составе собственных средств соискателя присутствуют ценные бумаги).

2.1.15. Выписки по всем счетам, открытым соискателю в кредитных организациях, по состоянию на дату составления заявления о выдаче лицензии: в случае соискатель не имеет иных лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прилагаются выписки об операциях по счетам за период с даты открытия счета по дату составления заявления о выдаче лицензии.

2.1.16. Выписка по счету депо владельца, открытому соискателю, в случае если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии (спецдепозитарии), или выписка по лицевому счету владельца ценных бумаг, открытому в реестре владельцев ценных бумаг. Такие выписки предоставляются в отношении ценных бумаг принимаемых к расчету собственных средств (при наличии таких ценных бумаг).

2.1.17. Отчет независимого оценщика рыночной стоимости недвижимости, учтенной при расчете собственных средств (при наличии такой недвижимости).

2.1.18. Копия действующего договора аренды либо иного договора, устанавливающего право владения и пользования или временного пользования соискателем лицензии помещением, по адресу, соответствующему адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц в отношении соискателя лицензии с приложением копии свидетельства о государственной регистрации права собственности на арендованное помещение или его части, подтверждающего указанное право арендодателя либо соискателя.

2.1.19. Копия действующего договора или иного документа, подтверждающего приобретение программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с приложением документов подтверждающих его оплату.

2.1.20. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Представляются копии квалификационных аттестатов и дипломов о высшем образовании на работников соискателя.

2.1.21. Справка, содержащая сведения в отношении каждого работника, связанного с осуществлением профессиональной деятельности, о наличии опыта работы в должности руководителя (руководителя структурного подразделения), специалиста в финансовой организации, в Банке России, в федеральном органе исполнительной власти, осуществлявшем функции регулятора финансового рынка (указывается количество полных лет опыта работы, перечень мест работы, где был получен соответствующий опыт, основные должностные обязанности по каждому из таких мест работы).

2.1.22. Копии трудовых книжек участников соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), единоличного исполнительного органа, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, контролера и специалистов соискателя, функции которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В случае если соискателем является кредитная организация, документ(ы) представляет(ют)ся на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/депозитарной и/или деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и работников соискателя, функции которых связаны с осуществлением планируемой профессиональной деятельностью.

В случае если из трудовых книжек работников соискателя не следует, что они обладают необходимым опытом работы, соискатель вправе подтвердить наличие необходимого опыта у таких работников иными документами, сообщив о причинах отсутствия соответствующей информации в трудовых книжках работников.

2.1.23. Справки о наличии (отсутствии) судимости, полученные в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленные в срок не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в уполномоченное структурное подразделение в отношении каждого из следующих лиц: акционеров (участников) соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).

В случае, если соискателем является кредитная организация, документ(ы) представляет(ют)ся на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или депозитарной и/или деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

2.1.24. Выписки из реестра дисквалифицированных лиц или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученные в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленные в срок не ранее трех месяцев до представления заявления о выдаче лицензии в уполномоченное структурное подразделение в отношении каждого из следующих лиц: акционеров (участников) соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).

В случае если соискателем является кредитная организация, документ(ы) представляет(ют)ся на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или депозитарной и/или деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

2.1.25. Копии документов, удостоверяющих личность акционеров (участников) соискателя - физических лиц (владеющих 10 процентами и более уставного капитала), физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), единоличного исполнительного органа, контролера, а также работников соискателя, функции которых связанны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и работников, связанных с осуществлением внутреннего учета в соискателе.

2.1.26. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, либо содержащие указанные сведения выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, которые представляются соискателем только на акционеров (участников), владеющих акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов уставного капитала соискателя.

2.1.27. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции) юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов уставного капитала соискателя.

2.1.28. Копии бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, владеющих акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов уставного капитала соискателя (аудиторское заключение представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации).

2.1.29. Документ, подтверждающий исполнение акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов уставного капитала соискателя, требований законодательства Российской Федерации о налогах и сборах (предоставляется лицами, являющимися плательщиками налогов и сборов в соответствии с законодательством Российской Федерации).

2.1.30. Документ, содержащий в отношении акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, следующую информацию: наименование, место нахождения, место нахождения исполнительных органов, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления, включая наименование органа, фамилии, имена, должности, входящих в него лиц.

2.1.31. Бизнес-план, который помимо сведений о его утверждении (дата и номер соответствующего протокола собрания акционеров (участников) или протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета), должен содержать информацию, указанную в приложении 3 к настоящей Инструкции.

2.1.32. Копия инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.1.33. Копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Данный перечень не предоставляется, в случае если соискатель ранее не осуществлял профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и при получении лицензии будет осуществлять только один вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.34. Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель представляет в уполномоченное структурное подразделение копию перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.35. Копия правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.1.36. Копия перечня инсайдерской информации, подготовленного в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

2.1.37. Копия порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

2.1.38. Копии документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера соискателя.

2.2. Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в пунктах 2.1.1 - 2.1.38 настоящей Инструкции, также представляется копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг или иного документа, устанавливающего порядок внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.3. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в пунктах 2.1.1 - 2.1.38 настоящей Инструкции, также представляются следующие документы:

условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (клиентский регламент);

копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (внутренний регламент);

проекты депозитарных договоров для владельца ценных бумаг и номинального держателя, которые будут предлагаться клиентам (депонентам);

в случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг предоставляется копия положения о самостоятельном структурном подразделении, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности.

2.4. Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам, указанным в пунктах 2.1.1 - 2.1.38 настоящей Инструкции, также представляются следующие документы:

правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, включающие перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг, перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев ценных бумаг, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), порядок взаимодействия соискателя с его филиалами, требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров и копий уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

порядок хранения и защиты информации;

копии договоров соискателя с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц (при наличии такого договора (договоров).

2.5. В случае если соискатель лицензии является кредитной организацией предоставляется копия положения о самостоятельном(ых) структурном(ых) подразделении(ях), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или депозитарной деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

2.6. Требования пунктов 2.1.8 - 2.1.18, 2.1.25 - 2.1.31 настоящей Инструкции не распространяются на кредитные организации.

2.7. Предоставляемые соискателем документы, предусмотренные пунктами 2.1.7, 2.1.31 - 2.1.37, 2.2, абзацами 2, 3 и 4 пункта 2.3, абзацами 2 и 4 пункта 2.4 и пунктом 2.5 настоящей Инструкции, утверждаются в соответствии с уставом соискателя и требованиями законодательства Российской Федерации и должны по своему содержанию и структуре отвечать требованиям законов и подзаконных актов, действующих на момент предоставления заявления о выдаче лицензии.

2.8. Каждый документ, предусмотренный пунктами 2.1.7, 2.1.31 - 2.1.37, 2.2, абзацами 2, 3 и 4 пункта 2.3, абзацами 2 и 4 пункта 2.4 и пунктом 2.5 настоящей Инструкции, должен быть предоставлен на электронном носителе (компакт-диск, USB флеш-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.9. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть подписаны руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись уполномоченного лица на указанных документах организации должна быть заверена ее печатью (при наличии печати).

2.10. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, в уполномоченное структурное подразделение, если настоящей Инструкцией не предусмотрено иное, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись уполномоченного лица соискателя на указанных копиях должна быть заверена ее печатью (при наличии печати).

2.11. В документах, представляемых в уполномоченное структурное подразделение и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления.

2.12. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение соискателями, должны быть действительны и актуальны на дату их предоставления.

2.13. Документы, составленные полностью или в какой-либо части на иностранном языке (за исключением документов, удостоверяющих личности физических лиц, выданных компетентными органами иностранных государств, составленных на нескольких языках, включая русский язык), предоставляются с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

2.14. Все предоставляемые в уполномоченное структурное подразделение документы должны быть указаны в описи, содержащей информацию о наименовании документа, количестве листов каждого документа и всего комплекта в целом, она должна быть подписана руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, а подпись должна быть заверена печатью соискателя (при наличии печати).

2.15. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или мотивированное решение об отказе в выдаче лицензии не позднее чем через 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления о выдаче лицензии и полного комплекта документов, необходимых для получения лицензии.

2.16. В случае нарушения требований к оформлению документов, их содержанию, а также предоставления не полного комплекта документов, уполномоченное структурное подразделение не позднее 20 рабочих дней со дня предоставления заявления о выдаче лицензии направляет соискателю письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов, их содержанию и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о предоставлении документов).

2.17. В случае направления уведомления о предоставлении документов срок рассмотрения заявления о выдаче лицензии начинает исчисляться со дня предоставления соискателем всех необходимых документов в соответствии с указанным уведомлением.

2.18. В период срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии по адресу соискателя, указанному в едином государственном реестре юридических лиц проводятся проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии (далее - проверочные мероприятия).

2.19. Проверочные мероприятия могут осуществляться сотрудниками центрального аппарата Банка России и/или территориального учреждения Банка России (далее - сотрудники Банка России).

2.20. Не позднее, чем за 1 рабочий день до проведения проверочных мероприятий, соискателю посредством факсимильной и/или электронной связи направляется уведомление о проведении проверочных мероприятий. К указанному уведомлению прикладывается перечень документов, которые соискатель обязан предоставить сотрудникам Банка России.

2.21. В первый день фактического проведения проверочных мероприятий руководителю соискателя или иному уполномоченному лицу предоставляется для ознакомления перечень прав и обязанностей сотрудников Банка России и соискателя при проведении проверочных мероприятий (приложение 4 к настоящей Инструкции).

2.22. В ходе проведения проверочных мероприятий сотрудники Банка России вправе находиться в помещениях соискателя, требовать у соискателя документы и объяснения, необходимые для проверки соответствия соискателя требованиям, установленным законодательством Российской Федерации. Соискатель должен обеспечить проведение проверочных мероприятий и по письменному требованию сотрудников Банка России предоставлять документы, объяснения, доступ к программному обеспечению, используемому соискателем. Исполнение требований сотрудников Банка России подтверждается составленным в двух экземплярах актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю, а второй хранится в Банке России).

2.23. В случае неисполнения соискателем требований пункта 2.22 настоящей Инструкции сотрудниками Банка России составляется акт о противодействии проведению проверочных мероприятий, составление которого подтверждает непредставление документов и (или) информации, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.24. По результатам проведенных проверочных мероприятий сотрудниками Банка России подготавливается в одном экземпляре отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий, который хранится в Банке России.

2.25. В случае, если для установления соответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям необходимо получение дополнительной информации уполномоченное структурное подразделение запрашивает у соискателя дополнительные документы (далее - запрос о предоставлении документов). С даты направления запроса о представлении документов до даты получения уполномоченным структурным подразделением запрошенных документов срок рассмотрения документов приостанавливается, но не более чем на 30 дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России исходящего запроса.

2.26. Срок предоставления соискателем в уполномоченное структурное подразделение документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов не должен превышать 30 дней со дня направления уведомления о предоставлении документов.

2.27. В случае непредставления соискателем лицензии в установленный срок запрошенных документов, заявление и приложенные к нему документы в течение трех рабочих дней направляются соискателю по адресу, указанному в заявлении о выдаче лицензии.

2.28. Основанием для принятия решения об отказе в выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной и/или искаженной информации;

несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, установленным нормативным актом лицензирующего органа;

несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации;

аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России (для кредитных организаций).

2.29. Уполномоченное структурное подразделение направляет соискателю уведомление о выдаче лицензии либо уведомление об отказе в выдаче лицензии в письменной форме в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

2.30. В случае принятия решения о выдаче лицензии органы управления и работники соискателя считаются согласованными уполномоченным структурным подразделением.

2.31. При принятии Банком России решения о выдаче лицензии лицензия выдается соискателю территориальным учреждением Банка России по месту нахождения соискателя.

Глава 3. Порядок переоформления лицензии

3.1. Документы, представляемые лицензиатом для переоформления лицензии, и требования к ним.

3.1.1. Заявление о переоформлении лицензии (приложение 5 к настоящей Инструкции) должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование на русском языке, соответствующее уставу лицензиата;

в отношении лицензиата, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении лицензиата, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

сведения об имеющихся лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (вид лицензии, вид профессиональной деятельности, номер лицензии);

просьбу о переоформлении лицензии (лицензий) с указанием основания для переоформления (в связи с изменением наименования, адреса, преобразованием).

Заявление о переоформлении лицензии должно быть подписано руководителем или иным уполномоченным лицом лицензиата, а подпись должна быть заверена ее печатью (при наличии печати).

3.1.2. Анкета, предусмотренная пунктом 2.1.2 настоящей Инструкции.

3.1.3. Документ, которым подтверждается факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа).

Документ представляется в отношении каждой лицензии, требующей переоформления; документ должен содержать отметку банка о принятии или об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета лицензиатом.

3.1.4. Копия устава (учредительных документов) лицензиата с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции).

3.1.5. Копии свидетельств(а) о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц, связанных с внесениями изменений в учредительные документы.

3.1.6. Копия лицензии, требующей переоформления.

Представляются копии всех имеющихся и требующих переоформления лицензий.

3.2. Кредитная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, одновременно с предоставлением в Банк России документов, по результатам рассмотрения которых принимается решение о государственной регистрации устава (изменений в устав) кредитной организации, связанных с заменой лицензии на осуществление банковских операций, предоставляет в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные пунктами 3.1.1, 3.1.3 и 3.1.6 настоящей Инструкции. Требования пунктов 3.1.2, 3.1.4 - 3.1.5 настоящей Инструкции на кредитные организации не распространяются.

3.3. По результатам рассмотрения документов, предоставленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней с даты предоставления полного комплекта документов принимает решение о переоформлении лицензии. Решение о переоформлении лицензии кредитной организации принимается не позднее 10 рабочих дней со дня получения Банком России информации о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации устава (изменений в устав) кредитной организации. В случае принятия указанного решения переоформленная лицензия выдается лицензиату территориальным учреждением Банка России по месту нахождения лицензиата. При получении в соответствии с настоящей главой переоформленной лицензии лицензиат сдает территориальному учреждению Банка России ранее выданную лицензию.

В случае принятия решения о выдаче переоформлении лицензии документы, предоставленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении.

3.4. В случае представления неполного комплекта, ненадлежащим образом оформленных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный для принятия решения, направляет письмо о предоставлении недостающих документах. Срок рассмотрения документов приостанавливается до момента представления недостающих документов, но не более чем на 30 дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России указанного письма.

В случае непредставления в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов, заявление о переоформлении лицензии и приложенные к нему документы в течение трех рабочих дней направляются соискателю по адресу, указанному в заявлении о переоформлении лицензии.

Глава 4. Порядок замены лицензии на осуществление брокерской деятельности

4.1. Брокер, имеющий лицензию, в которой указано, что это лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар либо лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только с привлечением брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга вправе подать в уполномоченное структурное подразделение заявление о замене имеющейся лицензии на осуществление брокерской деятельности, к которому прилагает документы, предусмотренные пунктами 2.1.2 и 2.1.8, 2.1.10 - 2.1.17 настоящей Инструкции, и копию имеющейся у него лицензии на осуществление брокерской деятельности.

4.2. Брокер, имеющий лицензию, в которой не указано на ограничение операций при осуществлении брокерской деятельности в случае снижения размера собственных средств ниже установленного размера их достаточности, установленного для брокера, имеющего право на проведение операций без ограничений, в течение 7 рабочих дней с даты наступления указанного события подает в уполномоченное структурное подразделение заявление о замене имеющейся лицензии на осуществление брокерской деятельности, к которому прилагает документы, предусмотренные пунктами 2.1.2 и 2.1.8, 2.1.10 - 2.1.17 настоящей Инструкции, где расчет размера собственных средств представляется на дату снижения собственных средств брокера ниже установленного размера их достаточности, и копию имеющейся у него лицензии на осуществление брокерской деятельности.

4.3. Заявление, предусмотренное пунктами 4.1 и 4.2 настоящей Инструкции (приложение 6 к настоящей Инструкции), должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование на русском языке, соответствующее уставу лицензиата;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

просьбу о замене лицензии (сведения об имеющейся лицензии: вид профессиональной деятельности и номер) на лицензию (указывается информация об ограничении операций в соответствии с пунктом 4.1 настоящей Инструкции либо об отсутствии такого ограничения в соответствии с пунктом 4.2 настоящей Инструкции);

перечень прилагаемых документов с указанием их наименований, количества листов каждого документа и всего комплекта в целом.

Заявление о замене имеющейся лицензии на осуществление брокерской деятельности должно быть подписано руководителем или иным уполномоченным лицом лицензиата, а подпись должна быть заверена ее печатью (при наличии печати).

4.4. Банк России принимает решение о замене лицензии на осуществление брокерской деятельности или мотивированное решение об отказе в замене такой лицензии не позднее чем через 60 рабочих дней с даты регистрации Банком России соответствующего заявления и полного комплекта необходимых документов, представленных для замены лицензии.

В случае принятия решения о замене лицензии на осуществление брокерской деятельности документы, предоставленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении.

4.5. Порядок принятия решения Банком России о замене лицензии на осуществление брокерской деятельности или мотивированного решения об отказе в замене такой лицензии осуществляется в соответствии с положениями пунктов 2.16, 2.17 и 2.25 - 2.29 настоящей Инструкции. В случае принятия решения о замене лицензии на осуществление брокерской деятельности соответствующая лицензия выдается территориальным учреждением Банка России по месту нахождения лицензиата. При получении в соответствии с настоящей главой лицензии на осуществление брокерской деятельности, лицензиат сдает территориальному учреждению Банка России ранее выданную лицензию.

Глава 5. Порядок выдачи дубликата лицензии

5.1. Документы, представляемые лицензиатом для получения дубликата лицензии, и требования к ним:

5.1.1. Заявление о выдаче дубликата лицензии (приложение 7 к настоящей Инструкции), которое должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование на русском языке, соответствующее уставу лицензиата;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

сведения об утраченной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (вид лицензии, вид профессиональной деятельности, номер лицензии);

просьбу о выдаче дубликата лицензии с указанием соответствующего основания;

Заявление о выдаче дубликата лицензии, должно быть подписано руководителем или иным уполномоченным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг, а подпись должна быть заверена ее печатью (при наличии печати).

Заявление о выдаче дубликата лицензии, представляется на бланке лицензиата, при наличии, отдельно на каждый вид деятельности.

5.1.2. Документ, которым подтверждается факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу дубликата лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа).

Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен содержать отметку банка о принятии или об исполнении лицензиатом обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета лицензиатом.

5.1.3. Документ, подтверждающий факт утраты лицензии, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по указанному факту (предоставляется в случае утраты лицензии).

5.1.4. Испорченный бланк лицензии для погашения (предоставляется в случае порчи бланка лицензии).

5.2. По результатам рассмотрения документов, предоставленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой, уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней с даты предоставления полного комплекта документов принимает решение о выдаче дубликата лицензии. В случае принятия указанного решения дубликат лицензии выдается заявителю территориальным учреждением Банка России в соответствии по месту нахождения лицензиата.

В случае принятия решения о выдаче дубликата лицензии документы, предоставленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении.

5.3. В случае представления неполного комплекта, ненадлежащим образом оформленных документов уполномоченное структурное подразделение в срок для принятия решения направляет письмо о предоставлении недостающих документах. Срок рассмотрения документов приостанавливается до момента предоставления недостающих документов, но не более чем на 30 дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России указанного письма.

В случае непредставления в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов, заявление о выдаче дубликата лицензии, и приложенные к нему документы в течение трех рабочих дней направляются соискателю по адресу, указанному в заявлении о выдаче дубликата лицензии.

Глава 6. Порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг

6.1. Ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченным структурным подразделением в электронном виде и включает в себя внесение в него и исключение из него, а также изменение сведений, предусмотренных настоящей Инструкцией. При этом обеспечивается формирование документов и реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг на бумажных носителях.

6.2. Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении каждого включенного в него профессионального участника рынка ценных бумаг:

полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг;

сокращенное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае, если имеется);

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

адрес электронной почты (при наличии);

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

вид (виды) лицензируемой деятельности, который (ые) осуществляется;

сведения о единоличном исполнительном органе (фамилия, имя отчество (при наличии);

данные о выданных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (номер лицензии, дата выдачи лицензии, срок действия лицензии);

данные о приостановленных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, содержащие информацию о сроке, на который приостановлено действие лицензии, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии);

данные об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии).

6.3. Для получения выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг заинтересованное лицо, предоставляет заявление о выдаче выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 8 к настоящей Инструкции), в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата.

6.4. Выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется территориальным учреждением Банка России в течение 7 рабочих дней с даты представления заявления, предусмотренного пунктом 6.3 настоящей Инструкции.

6.5. Выписка из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг:

полное фирменное наименование на русском языке;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

основной государственный регистрационный номер;

номер лицензии;

дата выдачи лицензии;

срок действия лицензии;

вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (ые) выдана (выданы) лицензии.

6.6. Банк России (уполномоченный департамент) в отношении каждого лицензиата размещает на официальном сайте Банка России сети «Интернет» следующую информацию из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг:

полное фирменное наименование на русском языке;

основной государственный регистрационный номер;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (ые) выдана (выданы) лицензии.;

данные об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия.

6.7. Информация из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, размещенная на официальном сайте Банка России в сети «Интернет», обновляется не реже одного раза в течение 7 рабочих дней.

6.8. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - десятом пункта 6.2 настоящей Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, предоставляет в электронном виде в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (приложение 9 к настоящей Инструкции). Требования настоящего пункта не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

Глава 7. Вступление в силу

7.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

7.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции не применять:

Приказ ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Исх. № _________________

от "__" __________ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

___________________________________________________________

(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)

___________________________________________________________

(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного

регистрационного номера, основной государственный регистрационный

номер; орган, осуществивший государственную регистрацию

соискателя; идентификационный номер налогоплательщика)

___________________________________________________________________

(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит выдать лицензию __________________________________________________

(указывается вид лицензии (лицензия профессионального участника рынка

ценных бумаг / лицензия на осуществление

деятельности по ведению реестра)

_________________________________________________________________________

(вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении

которого соискатель просит выдать лицензию):

_________________________________________________________________________

(сведения об ограничении операций (для брокерской деятельности)

(Должность руководителя

соискателя лицензии) (подпись) (И.О. Фамилия)

М.П.

(при наличии)

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Анкета
лица, которое в силу своей должности или иного положения может оказывать влияние на деятельность соискателя (лицензиата)

1	Фамилия, имя, отчество (при наличии), в отношении которого сообщаются сведения	(указывается фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность). Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)
2	Дата и место рождения
3	Сведения о должности либо положении, в силу которого лицо может оказывать влияние на деятельность соискателя
4	Идентификационный номер налогоплательщика	(указывается при наличии)
5	Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
6	Сведения о признании судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение последних пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
7	Седения о неисполнении лицом, являвшимся руководителем кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета) обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
8	Сведения о привлечении лица в соответствии с законодательством Российской Федерации о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечении к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
9	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
10	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
11	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов лицензии
12	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства Российской Федерации, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов лицензии (в случае непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии предоставляются соответствующие доказательства)
13	Сведения о наличии у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке в связи с нарушением такой финансовой организацией законодательства Российской Федерации, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов лицензии (в случае непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии предоставляются соответствующие доказательства)
14	Сведения о совершенном административном правонарушении в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, если со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания не прошло одного года до дня окончания исполнения данного постановления	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием реквизитов постановления об административном правонарушении
15	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа (в том числе временно), члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, если со дня введения такой администрации прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов лицензии(в случае непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации, предоставляются соответствующие доказательства)
16	Сведения о применении в течение последних пяти лет к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием принятых мер, органа принявшего меры и даты, когда такие меры были приняты
17	Сведения об аннулировании у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) аккредитованной организацией, если со дня такого аннулирования прошло менее пяти лет (сведения об аннулировании у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) аккредитованной организацией, если со дня такого аннулирования прошло менее пяти лет	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием реквизитов квалификационного аттестата
18	Сведения о признании судом в течение последних пяти лет лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица	предоставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
19	Сведения об исполнении (неисполнении) обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние пять лет	предоставляются сведения об исполнении либо неисполнении таких обязательств с указанием информации о том пред каким бюджетом не исполнены обязательства, а также суммы неуплаченных платежей
20	Дисквалификация, срок которой не истек на день, предшествовавший дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры	предоставляются сведения о наличии (отсутствии) дисквалификации
21	Расторжение трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет	предоставляются сведения о наличии (отсутствии) такого расторжения трудового договора
22	Применение мер за представление существенно недостоверной отчетности один и более раза в течение последних пяти лет к финансовой организацией, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера)
23	Сведения об образовании	Наименование учебного заведения, дата окончания учебного заведения, направление или специальность, квалификация (квалификационная степень)
24	Сведения об имеющихся квалификационных аттестатах	номер, серия, дата выдачи квалификационного аттестата с указанием присвоенной квалификации, специализации
25	Сведения об участии в органах управления юридических лиц за исключением соискателя	Наименование юридического лица, его адрес, наименование органа управления, полномочия
26	Опыт работы за последние 5 лет, включая сведения о работе по совместительству
	Наименование и адрес организации	занимаемые должности с указанием периода работы в каждой должности,

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.

___________________________________________ _________________ ___________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого

заполнены сведения, его подпись и дата)

К сведениям прилагаются подтверждающие документы:

№	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров
1	2	3	4

(Должность руководителя

соискателя лицензии) (подпись) (И.О. Фамилия)

М.П.

(при наличии)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Бизнес-план

1. Общая информация о соискателе

1.1. Полное фирменное наименование.

1.2. Сокращенное фирменное наименование.

1.3. Дата государственной регистрации. Основной государственный регистрационный номер, присвоенный уполномоченным регистрирующим органом.

1.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц

1.5. Размер уставного капитала.

1.6. ОКПО.

1.7. ОКОГУ (СООГУ).

1.8. ОКАТО (СОАТО).

1.9. КФС;

1.10. КОПФ;

1.11. ОКОНХ (ОКДП);

1.12. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках) (наименование банка, банковский идентификационный код, адрес банка, вид и номер счета).

1.13. Список филиалов и представительств соискателя с указанием их адресов и численности работников соискателя. Информация о руководителях филиалов (фамилия, имя, отчество (при наличии), образование, опыт работы на финансовом рынке).

1.14. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии (при наличии);

1.15. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг.

1.16. Сведения об аудиторской организации (наименование в соответствии с уставом, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, членство аудиторской организации (индивидуального аудитора в саморегулируемой организации), проводившей(его) аудиторскую проверку.

1.17. Лица, с которыми осуществляется взаимодействие в процессе рассмотрения бизнес-плана.

2. Перспективы развития бизнеса

2.1. Цели, задачи и рыночная политика

При определении целей и задач соискатель должен отразить долгосрочное видение своей роли и места на финансовом рынке, специфические особенности его позиционирования в рыночной среде, а также наиболее существенные принципы коммерческой деятельности.

Принципы коммерческой деятельности:

- в отношении коммерческой деятельности (целевая ориентация по сегментам рынка, определение рыночной специализации, региональный аспект коммерческой деятельности);

- в отношении клиента (целевая ориентация в отношении клиентской базы, краткое и ясное описание того, какие потребности каких клиентов и каким образом собирается обеспечивать соискатель);

- в отношении руководителей и сотрудников (целевая ориентация в отношении деловой культуры);

- в отношении акционеров (участников) (описание того, какие интересы акционеров (участников), вытекающие из целей (задач), поставленных перед соискателем, планируется реализовать с указанием перечня необходимых для этого действий).

Рыночная политика соискателя должна содержать описание планируемого спектра деятельности.

2.2. Прогноз состояния и динамики собственных средств (капитала) на ближайшие два года деятельности.

2.3. Прогноз объема и структуры доходов, расходов и обоснование показателей на ближайшие два года деятельности (прогноз строится с даты планируемого получения лицензии).

2.4. Прогнозный баланс на ближайшие два года деятельности (должен включать анализ объема и структуры доходов, расходов и прибыли с обоснованием показателей);

2.5. Управление рисками соискателя.

Соискатель должен раскрыть принципы управления рисками, меры по предупреждению финансовых трудностей.

2.6. Состояние, возможности и ограничения развития планируемой клиентской базы.

2.7. Возможности и ограничения развития сети филиалов, представительств.

3. Система управления соискателем.

3.1. Схема и развитие системы управления.

Информация о системе управления, которая включает описание следующих элементов:

- схема управления соискателем, принципы распределения управленческих функций между органами управления и полномочий между руководителями, включая подчиненность и функции структурных подразделений и комитетов (с указанием их наименований и планируемой численности персонала структурных подразделений);

- развитие системы управления соискателя, включая организационную структуру, развитие системы внутреннего контроля, системы управленческого учета, переход к ведению бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета и финансовой отчетности);

3.2. Система внутреннего контроля.

Описание системы внутреннего контроля в соискателе, в том числе после планируемого получения лицензии.

4. Акционеры (участники) и бенефициары соискателя.

4.1. Сведения об акционерах (участниках) и бенефициарах соискателя .

акционерах (участниках), единолично владеющих более 10 процентов уставного капитала соискателя;

акционерах (участниках), владеющих более 10 процентов уставного капитала соискателя в составе группы лиц;

лицах, которые имеют возможность оказывать прямо или косвенно (через третье лицо) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соискателя, в том числе в составе группы лиц;

лицах, установивших контроль над участниками, владеющими более 10 процентов уставного капитала соискателя.

лицах, являющихся конечными собственниками акционеров (участников) соискателя.

В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

сведения физических лицах - фамилия, имя, отчество (при наличии), серия, номер и дата выдачи паспорта, орган, выдавший паспорт, место и дата рождения;

сведения о юридических лицах - фирменное (полное официальное) наименование с указанием организационно-правовой формы, адрес, место нахождения и сферы деятельности;

4.2. Характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами.

Указывается характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами, включая: структуру группы лиц, имеющих возможность оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соискателя; основание, в силу которого лицо включается в состав группы лиц (следует привести схему оказания указанными лицами существенного влияния на принимаемые органами управления соискателя решения с указанием способов возможного влияния: участие в капитале, участие в органах управления, заключение договоров, наличие родственных связей между физическими лицами и т.д.), а также удельный вес числа голосов «группы лиц» в общем числе голосов акционеров (участников) общества.

4.3. Информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности акционеров (участников).

Указывается информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности акционеров (участников) - юридических лиц: основные показатели, характеризующие хозяйственную деятельность и финансовое положение акционера (участника), приобретающего (владеющего) более 10 процентов(ами) уставного капитала соискателя либо являющегося членом группы лиц, приобретающей (владеющей) более 10 процентов(ами) уставного капитала соискателя; указанная информация включается в бизнес-план в соответствии со сведениями, представляемыми акционерами (участниками) на последнюю отчетную дату, предшествующую дате утверждения бизнес-плана. При этом должна быть обеспечена прозрачность структуры акционеров (участников) и их групп, позволяющая однозначно идентифицировать лиц (в том числе не являющихся акционерами (участниками) соискателя, но имеющих возможность прямо или опосредованно оказывать существенное влияние на принятие решений органами соискателя; а также лиц, установивших контроль за акционерами (участниками) соискателя, владеющими более 10 процентов уставного капитала соискателя.

5. Обеспечение деятельности соискателя

5.1. Материально-техническое обеспечение.

Сведения об обеспечении деятельности соискателя, в том числе:

- материально-техническая база соискателя - описание обеспеченности:

- зданием (помещением), в котором располагается (будет располагаться) соискатель, с указанием, собственное оно или пользование им осуществляется (будет осуществляться) на основании договора аренды (субаренды) с указанием срока;

- офисным оборудованием;

- транспортными средствами;

- специальными, техническими средствами, включая программные средства защиты информации от несанкционированного доступа.

5.2. Кадровая политика.

- кадровая политика:

- внутренние документы, касающиеся корпоративной культуры соискателя, перспективы развития корпоративной культуры;

- численность и квалификация персонала, динамика изменения этих параметров в планируемом периоде, основные квалификационные требования к руководителям среднего и низшего звена, требования к квалификации персонала;

- система стимулирования труда.

6. Иные существенные показатели, которые, по мнению соискателя, необходимы для раскрытия основных целей бизнес-плана.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Перечень
прав и обязанностей сотрудников Банка России и соискателя лицензии при проведении проверочных мероприятий

Сотрудники Банка России обязаны:

обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение на территории соискателя лицензии;

обеспечить соблюдение сотрудниками Банка России установленного режима работы и условий функционирования соискателя лицензии;

обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными сотрудникам Банка России сведений, связанных с деятельностью соискателя лицензии, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

Сотрудники Банка России вправе:

находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях соискателя лицензии;

вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, необходимыми для проведения проверки, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;

требовать и получать все необходимые для проверки документы (в том числе справки, письменные объяснения и другие);

требовать и получать документы в бумажном и/или электронном виде;

требовать и получать доступ программному обеспечению соискателя, и в том числе к информационным ресурсам автоматизированных систем соискателя лицензии, в режиме «только для чтения», документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;

требовать и получать устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.

Соискатель лицензии обязан:

обеспечить доступ сотрудников Банка России в помещения проверяемой организаций в том числе в которых находятся программно-аппаратные средства организации;

организовать по требованию сотрудников Банка России встречу с руководителем, главным бухгалтером, контролером, руководителями основных подразделений (лицами, исполняющими их обязанности) и иными работниками соискателя лицензии;

предоставить сотрудникам Банка России на срок проведения проверки, при наличии возможности, отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимой мебелью, компьютерами с программным обеспечением, организационно-техническими средствами, в том числе средствами связи;

предоставлять по письменному требованию сотрудников Банка России в установленный ими срок необходимые документы, в том числе внутренние документы организации, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;

предоставлять по письменному требованию сотрудников Банка России в установленный ими срок справки и письменные объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате (при необходимости с приложением комплекса программного обеспечения) для работы с указанными документами в режиме «только для чтения», при этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью соискателя (при наличии печати);

давать устные разъяснения по существу вопросов;

обеспечивать предоставление достоверной информации;

оказывать иное содействие сотрудникам Банка России.

4. В случае, если по требованию сотрудников Банка России документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо соискателя лицензии должно до истечения такого срока предоставить сотрудникам Банка России письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

5. Соискатель лицензии вправе при исполнении каждого требования сотрудников Банка России составить в двух экземплярах акт приема-передачи, который подписывается одним из сотрудников Банка России и уполномоченным лицом соискателя и подтверждает исполнение обязанностей соискателя в указанном в нем объеме.

С вышеизложенным перечнем прав и обязанностей

сотрудников Банка России и соискателя лицензии ознакомлен:

«__» __________ 20__ г.

_________________________________ ___________ _______________________

должность в соискателе лицензии подпись И.О. Фамилия

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Исх. № _________________

от "__" __________ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ

___________________________________________________________

(полное наименование лицензиата на русском языке)

___________________________________________________________

(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного

регистрационного номера)

___________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

___________________________________________________________

(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит переоформить в связи с изменением

_________________________________________________________________________

(наименования, места нахождения, преобразованием

(указать нужное))

лицензию (лицензии) на осуществление

___________________________________________________________

(указываются все соответствующие виды деятельности):

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)

М.П.

(при наличии)

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Исх. № _________________

от "__" __________ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ БРОКЕРА

О ЗАМЕНЕ ЛИЦЕНЗИИ

___________________________________________________________

(полное наименование лицензиата на русском языке)

___________________________________________________________

(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного

регистрационного номера)

___________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

___________________________________________________________________

(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит заменить лицензию на осуществление брокерской деятельности

___________________________________________________________________

(сведения об имеющейся лицензии: дата выдачи и номер)

на лицензию на осуществление брокерской деятельности

_____________________________________________________________________

(сведения об ограничении операций при осуществлении брокерской

деятельности либо сведения об осуществлении операций без ограничений)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)

М.П.

(при наличии)

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Исх. № _________________

от "__" __________ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ

___________________________________________________________

(полное наименование лицензиата на русском языке)

___________________________________________________________

(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного

регистрационного номера)

___________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

___________________________________________________________________

(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит выдать дубликат бланка лицензии

_____________________________________________________________

(указываются сведения об утраченной лицензии)

по причине ______________________________________________________________

(указывается причина утраты или порчи лицензии)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)

М.П.

(при наличии)

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

Исх. № _________________

от "__" __________ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ВЫДАЧЕ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

___________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) или полное наименование заявителя)

___________________________________________________________________

(адрес места жительства или адрес, указанный в едином государственном

реестре юридических лиц)

___________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер (для юридических лиц)

просит выдать выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных

бумаг на осуществление __________________

_____________________________________________________________________

(указываются вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

в отношении

_________________________________________________________________________

(указывается наименование юридического лица, в отношении которого

заявитель просит предоставить настоящую выписку, а также его основной

государственный регистрационный номер)

_______________________ ______________ _________________ ________________

(Фамилия, Имя, Отчество (при наличии), (личная подпись) (расшифровка

должность (для юридических лиц) подписи)

М.П. (при наличии)

Контактное лицо: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от _________ 20__ г. № ____
«О порядке лицензирования
Банком России профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг»

ЗАЯВЛЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ

УЧАСТНИКЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В РЕЕСТРЕ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

___________________________________________________________________

(полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

___________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

___________________________________________________________________

(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит рассмотреть представленные документы и внести изменения в реестр

профессиональных участников рынка ценных бумаг.

_________________________________________________________________________

(описание изменений в сведениях о профессиональном участнике рынка ценных

бумаг; указывается информация до изменения и после изменения

соответствующих сведений, а также дата когда такие изменения наступили)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Номер документа	Наименование документа	Количество листов документа

(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)

М.П.

(при наличии)

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

Банк России разработал проект инструкции «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее - проект инструкции) на основании статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») в целях регулирования отношений :

по вопросам лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - соискатель лицензии);

по вопросам ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Проект инструкции направлен на установление:

перечня документов, предоставляемых в Банк России соискателем лицензии;

порядка рассмотрения Банком России представленных соискателем лицензии документов;

порядка переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - лицензия);

порядка подачи заявления брокером о замене лицензии;

порядка выдачи дубликата лицензии;

порядка ведения реестра лицензий.

Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на:

юридических лиц, обратившихся в Департамент допуска на финансовый рынок по вопросам лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

профессиональных участников рынка ценных бумаг;

любых заинтересованных лиц, обратившиеся за получением выписки из реестра лицензий. Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - IV квартал 2015 года.

Предложения и замечания по проекту инструкции принимаются с 08 мая 2015 года по 22 мая 2015 года.

Со дня вступления в силу Инструкции «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» не применять Приказ ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг»;

Проект инструкции разработан Департаментом допуска на финансовый рынок. Ответственным в Департаменте допуска на финансовый рынок за получение экспертных заключений является Управление участников и специалистов финансового рынка (e-mail: Stakhovskiyaa@mail.cbr.ru, Stakhovskiyaa@cbr.ru).

Обзор документа

Банк России разработал проект инструкции о порядке лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В настоящее время данная процедура регулируется административным регламентом ФСФР России.

Проект документа устанавливает перечень документов, предоставляемых в Банк России соискателем лицензии, и порядок их рассмотрения. Закрепляются правила переоформления и замены лицензии, выдачи ее дубликата. Регламентируется порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Предложения и замечания по проекту инструкции принимаются по 22 мая 2015 г.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:

Перепечатка

Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг” (по состоянию на 08.05.2015)

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок рассмотрения документов, предоставляемых для получения лицензии

Глава 3. Порядок переоформления лицензии

Глава 4. Порядок замены лицензии на осуществление брокерской деятельности

Глава 5. Порядок выдачи дубликата лицензии

Глава 6. Порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг

Глава 7. Вступление в силу

Анкета лица, которое в силу своей должности или иного положения может оказывать влияние на деятельность соискателя (лицензиата)

Бизнес-план

Перечень прав и обязанностей сотрудников Банка России и соискателя лицензии при проведении проверочных мероприятий

Пояснительная запискак проекту Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

Обзор документа

Анкета
лица, которое в силу своей должности или иного положения может оказывать влияние на деятельность соискателя (лицензиата)

Перечень
прав и обязанностей сотрудников Банка России и соискателя лицензии при проведении проверочных мероприятий

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»