Проект Указания Банка России “О порядке согласования Банком России документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг” (по состоянию на 30.04.2015)

Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 4.1, пункта 8.1 статьи 42, пункта 5 статьи 50.2, пункта 4 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1. В соответствии с настоящим Указанием Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) согласовывает документы саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусмотренные пунктами 6, 9, 18 статьи 4.1, подпунктом 2 пункта 23 статьи 4.1, пунктом 5 статьи 50.2, пунктом 4 статьи 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - документы саморегулируемой организации), а также изменения, вносимые в документы саморегулируемой организации. Изменения в документы саморегулируемой организации вносятся путем утверждения уполномоченным органом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг новой редакции соответствующих документов саморегулируемой организации.

2. Требования настоящего Указания не распространяются на согласование документов саморегулируемой организации, осуществляемое одновременно с выдачей разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Для согласования документов саморегулируемой организации в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) должен быть предоставлен комплект следующих документов (далее - комплект документов):

заявление о согласовании документов саморегулируемой организации (приложение к настоящему Указанию);

документы саморегулируемой организации (два экземпляра). Документы саморегулируемой организации также представляются на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

перечень изменений, внесенных в документы саморегулируемой организации (в случае если документы саморегулируемой организации предоставляются в новой редакции). Данный перечень также предоставляется на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

копия (выписка из) решения уполномоченного органа саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым были утверждены документы саморегулируемой организации, заверенная печатью и подписью уполномоченного лица саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

При наличии в документе саморегулируемой организации положений, имеющих ссылки на иные документы саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, не подлежащие согласованию Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), копии таких документов также предоставляются в комплекте с документами, подлежащими согласованию.

4. На титульном листе документа саморегулируемой организации указывается:

наименование документа;

наименование уполномоченного органа саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившего документ;

дата утверждения документа;

подпись уполномоченного лица саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, заверенная печатью такой организации.

Левый верхний угол титульного листа документа саморегулируемой организации остается пустым для проставления отметки о согласовании Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок).

5. Документы саморегулируемой организации должны быть подписаны уполномоченным лицом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Подпись уполномоченного лица саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг заверена печатью такой организации.

6. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пункте 3 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, предоставляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

7. В документах, указанных в пункте 3 настоящего Указания и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.

8. Не позднее чем через 60 дней с даты получения комплекта документов Банк России принимает решение о согласовании документов саморегулируемой организации или принимает мотивированное решение об отказе в согласовании документов саморегулируемой организации.

9. Решение Банка России о согласовании документов саморегулируемой организации принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок и оформляется в виде уведомления о согласовании (далее - уведомление о согласовании).

Первый экземпляр документа саморегулируемой организации, согласованного Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), с отметкой о согласовании направляется саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, второй экземпляр вместе с иными документами, предоставленными саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, хранится в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок).

10. В случае нарушения саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 4, 5 и 7 настоящего Указания и (или) предоставления не полного комплекта документов в соответствии с пунктами 3 и 6 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о предоставлении документов) не позднее 15 рабочих дней со дня предоставления комплекта документов. Уведомление о предоставлении документов направляется заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о предоставлении документов.

11. В случае направления уведомления о предоставлении документов, сроки рассмотрения комплекта документов исчисляются со дня предоставления саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов.

12. Срок предоставления саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов не должен превышать 15 календарных дней со дня получения ею указанного уведомления.

В случае непредставления саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, Банк России не позднее 5 рабочих дней с даты его окончания принимает решение об отказе в согласовании документов саморегулируемой организации в соответствии с абзацем вторым пункта 13 настоящего Указания.

13. Решение об отказе в согласовании документов саморегулируемой организации принимается Банком России по следующим основаниям:

предоставление неполного комплекта документов и (или) ненадлежащее их оформление после получения уведомления о предоставлении документов;

несоответствие документов саморегулируемой организации требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

наличие в документах саморегулируемой организации недостоверной информации.

14. Решение Банка России об отказе в согласовании документов саморегулируемой организации принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок и оформляется в виде уведомления об отказе в согласовании документов саморегулируемой организации (далее - уведомление об отказе в согласовании).

Уведомление об отказе в согласовании должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе в согласовании документов саморегулируемой организации.

15. Уведомление о согласовании, отметка о согласовании внутреннего документа (документов) и уведомление об отказе в согласовании должны содержать дату принятия решения Банком России о согласовании или об отказе в согласовании.

На уведомлении о согласовании или уведомлении об отказе в согласовании проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

16. Уведомление о согласовании либо уведомление об отказе в согласовании направляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) или выдается на руки уполномоченному лицу саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение 3 рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

17. В случае отказа Банка России в согласовании документов саморегулируемой организации комплект документов не возвращается заявителю и подлежит хранению в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок).

18. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

19. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

Приказ ФСФР России от 21.02.2013 № 13-11/пз-н «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по согласованию примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в указанные условия договоров изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Приложение
к Указанию Банка России
от ______________ 20__ г. № ________
«О порядке согласования Банком России
документов саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Исх. № _____________

от «__» ____________

ЗАЯВЛЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ ДОКУМЕНТОВ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

_________________________________________________________________________

           (полное наименование на русском языке заявителя)

_________________________________________________________________________

                 (дата государственной регистрации)

_________________________________________________________________________

       (основной государственный регистрационный номер заявителя)

_________________________________________________________________________

  (идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на

                                   учет)

_________________________________________________________________________

                          (адрес (место нахождения)

просит согласовать:

_________________________________________________________________________

  (документы саморегулируемой организацией профессиональных участников

                  рынка ценных бумаг, подлежащие согласованию)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

___________________________________  _____________  _____________________

     (наименование должности           (подпись)     (инициалы, фамилия)

 руководителя или уполномоченного

              лица)

              МП

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке согласования Банком России документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Проект указания «О порядке согласования Банком России документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее - проект указания) разработан Департаментом допуска на финансовый рынок на основании Федерального закона от 29.12.2014 № 460-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», пункта 4 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в целях согласования документов, а также изменений, вносимых саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) в документы, предусмотренные пунктами 6, 9, 18 статьи 4.1, подпунктом 2 пункта 23 статьи 4.1, пунктом 5 статьи 50.2, пунктом 4 статьи 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», за исключением случаев согласования документов саморегулируемой организации, осуществляемого одновременно с выдачей разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации.

Проект указания направлен на установление:

перечня документов, предоставляемых в Банк России для согласования;

порядка оформления предоставляемых саморегулируемой организацией документов;

установления предельных сроков для принятия решения о согласовании или об отказе в согласовании документов саморегулируемой организации;

оснований для отказа в согласовании документов саморегулируемой организации.

Круг лиц, на которых будет распространяться действие нормативного акта Банка России - саморегулируемые организации.

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - IV квартал 2015 года.

Предложения и замечания по проекту указания принимаются с 30 апреля 2015 года по 13 мая 2015 года.

Ответственным в Департаменте допуска на финансовый рынок за получение экспертных заключений является Управление участников и специалистов финансового рынка (e-mail: Stakhovskiyaa@mail.cbr.ru, Stakhovskiyaa@cbr.ru).

Со дня вступления в силу Указания «О порядке согласования Банком России документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг» не применять приказ ФСФР России от 21.02.2013 № 13-11/пз-н «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по согласованию примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в указанные условия договоров изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг».