(1).jpg)
Положение Банка России от 24 ноября 2014 г. № 441-П “Об оценке соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц” (не вступило в силу)
Настоящее Положение на основании статей 19 и 20 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 52, ст. 6987; 2014, № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154) (далее - Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)») устанавливает состав показателей, используемых Банком России при оценке соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - показатели), методики их расчета и определения результата по показателям, а также порядок рассмотрения Банком России ходатайства о вынесении Банком России заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - ходатайство).
Глава 1. Состав показателей, методики их расчета и определения результата по показателям
1.1. К показателям, отражающим раскрытие информации о фонде, в том числе о его деятельности и о лицах, владеющих акциями фонда, и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися акционерами фонда, относятся:
наличие на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» доступной для ознакомления заинтересованных лиц информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями статей 35.1 и 35.3 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»);
наличие на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» доступной для ознакомления заинтересованных лиц информации о структуре и составе акционеров фонда.
1.2. К показателю, отражающему управление конфликтами интересов при инвестировании средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов, относится заключение договора (договоров) доверительного управления с управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей (соответствующими) требованию абзаца шестнадцатого статьи 36.14 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах».
1.3. К показателям, отражающим требования к квалификации и деловой репутации членов органов управления и деловой репутации акционеров фонда, относятся:
соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа фонда, требованиям, установленным подпунктом 1 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;
отсутствие в числе акционеров фонда, владеющих более чем 10 процентами акций фонда, лиц, занимавших должности руководителя, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера кредитной организации или некредитной финансовой организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией или некредитной финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации).
1.4. К показателю, отражающему достаточность собственных средств и активов, составляющих средства пенсионных накоплений, относится соблюдение фондом указанной в пункте 1.7 настоящего Положения достаточности собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.5. К показателям, отражающим требования к организации инвестиционной деятельности, относятся:
соответствие состава и структуры активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям законодательства Российской Федерации к составу и структуре активов фондов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
наличие на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» доступных для ознакомления заинтересованных лиц утвержденных фондом требований, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядка выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария.
1.6. К показателям, отражающим требования к системе внутреннего контроля и системе управления рисками, относятся:
соблюдение фондом требований к системе внутреннего контроля, установленных подпунктом 3 пункта 4 статьи 6.2 и статьей 6.3 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;
наличие у фонда системы управления рисками в части утвержденных фондом правил определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании, размещенных на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и доступных для ознакомления заинтересованных лиц.
1.7. Достаточность собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, рассчитывается по следующей формуле:
*,
где:
ДА - достаточность собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
А - стоимость активов фонда, за исключением активов, в которых размещены средства пенсионных резервов, рассчитываемая по формуле:
*,
где:
* - стоимость активов фонда, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к составу средств пенсионных накоплений фондов, за исключением активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных резервов;
* - стоимость активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к составу и структуре средств пенсионных накоплений фондов;
О - величина обязательств фонда, рассчитываемая по формуле:
*,
где:
* - сумма, определяемая в соответствии с частями 1 - 3 статьи 6 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ;
* - стоимость обязательств фонда, подлежащих исполнению за счет имущества фонда, за исключением обязательств фонда, подлежащих исполнению за счет имущества, составляющего пенсионные резервы и пенсионные накопления.
Расчет показателей * и * осуществляется по данным бухгалтерского учета фонда.
Глава 2. Порядок рассмотрения Банком России ходатайства о вынесении заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц
2.1. Фонд представляет в Банк России ходатайство, включающее следующие документы и информацию:
заверенные в установленном порядке копии документов (трудовой книжки, квалификационного аттестата и документов о наличии высшего образования или специальной профессиональной подготовки), подтверждающих соблюдение лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, требований подпункта 1 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;
заверенные в установленном порядке копии документов о наличии высшего образования, подтверждающих соблюдение контролером (руководителем службы внутреннего контроля) требований подпункта 3 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;
заверенные в установленном порядке копии документов (решений совета директоров фонда о назначении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля; должностной инструкции контролера или положения о службе внутреннего контроля), подтверждающих соблюдение фондом требований абзаца второго пункта 2 статьи 6.3 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;
заверенные в установленном порядке копии правил организации внутреннего контроля;
заверенные в установленном порядке копии заключенных с управляющей компанией (управляющими компаниями) и специализированным депозитарием договора (договоров) доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария соответственно;
бухгалтерская отчетность, составленная на дату после даты завершения реорганизации фонда в целях его соответствия требованиям пункта 3 части 1 статьи 19 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ, но не ранее чем за три месяца до даты подачи ходатайства, с приложением аудиторского заключения о достоверности указанной отчетности;
перечень активов фонда, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению;
перечень активов фонда, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных резервов, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению;
расчет достаточности собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на дату составления бухгалтерской отчетности, указанной в абзаце седьмом настоящего пункта, произведенный по формуле, установленной в пункте 1.7 настоящего Положения;
информация об официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с указанием ссылок на публикацию информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями статей 35.1 и 35.3 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», и информации об утвержденных фондом требованиях, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядке выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария и правилах определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании;
информация о структуре и составе акционеров фонда с указанием ссылки на публикацию указанной информации на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;
заявление о соответствии состава и структуры активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям законодательства Российской Федерации к составу и структуре активов фондов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, главным бухгалтером и контролером фонда, составленное в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению;
заявление о заключении договора (договоров) доверительного управления с управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей (соответствующими) требованию абзаца шестнадцатого статьи 36.14 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, главным бухгалтером и контролером фонда, составленное в соответствии с приложением 4 к настоящему Положению;
контактные данные (фамилия, имя, отчество и способ связи) лиц в фонде, ответственных за вопросы участия фонда в системе гарантирования прав застрахованных лиц, а также адрес для направления фонду уведомления о вынесенном заключении о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц;
иные документы и информация, имеющие, по мнению фонда, значение для оценки соответствия его деятельности требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц.
Информация, указанная в абзацах одиннадцатом и двенадцатом настоящего пункта, представляется фондом в соответствии с рекомендуемым образцом, указанным в приложении 5 к настоящему Положению.
Ходатайство подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа.
Непредставление или неполное представление документов и информации, включаемых в ходатайство, или непредставление документов и информации в соответствии с запросом Банка России, предусмотренным пунктом 2.3 настоящего Положения, является основанием для возврата Банком России ходатайства.
2.2. Документы и информация, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, представляются фондом в документарной форме и в отсканированном виде в формате Portable document format (*.pdf). Документы и информация, указанные в абзацах седьмом - девятом, одиннадцатом и двенадцатом пункта 2.1 настоящего Положения, также представляются фондом в электронной форме в формате Excel (*.xls). Информация в электронной форме представляется на CD- или DVD-диске без возможности дозаписи.
2.3. Банк России вправе запрашивать дополнительные документы и информацию, подтверждающие соответствие деятельности фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц, с установлением в запросе сроков их представления фондом Банку России, но не менее пяти рабочих дней с даты получения запроса.
2.4. Для установления фактов, которые связаны с определением соответствия фонда требованиям, выполнение которых необходимо для участия в системе гарантирования прав застрахованных лиц, может быть проведена проверка фонда в порядке, установленным нормативными актами Банка России, принятыми в соответствии со статьей 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
2.5. Решение о вынесении положительного или отрицательного заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - заключение) принимается Комитетом финансового надзора Банка России.
Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении положительного заключения при наличии результата «удовлетворительно» по всем показателям. Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении отрицательного заключения при наличии результата «неудовлетворительно» хотя бы по одному из показателей.
Глава 3. Заключительные положения
3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
3.2. Настоящее Положение применяется Банком России при рассмотрении ходатайств фондов, поступивших в Банк России со дня вступления настоящего Положения в силу.
3.3. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу Положение Банка России от 3 апреля 2014 года № 417-П «Об оценке соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 мая 2014 года № 32480 («Вестник Банка России» от 4 июня 2014 года № 52).
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 декабря 2014 г.
Регистрационный № 35347
Приложение 1
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года № 441-П
«Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе гарантирования
прав застрахованных лиц»
Перечень
активов негосударственного пенсионного фонда _______________________________________________,
(наименование негосударственного пенсионного фонда)
приобретенных за счет средств пенсионных накоплений
Раздел I. Ценные бумаги
| № п/п | Наименование ценной бумаги с указанием эмитента | Международный идентификатор (ISIN) или иной идентификатор в случае отсутствия ISIN | Количество ценных бумаг | Информация об обременении ценных бумаг | Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях | Рыночная стоимость (сумма денежных средств) в рублях |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Подраздел I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел II. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел III. Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел IV. Облигации российских эмитентов, помимо указанных в подразделах I, II и III | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел V. Акции российских эмитентов | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел VI. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел VII. Ипотечные ценные бумаги | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел VIII. Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Итого ценных бумаг | ||||||
Раздел II. Средства в кредитных организациях
| № п/п | Наименование кредитной организации | Способ размещения средств (депозит, остаток на счете) | Валюта | Объем средств в валюте номинала | Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях | Номер договора, на основании которого размещены средства |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого средств в кредитных организациях |
Раздел III. Производные финансовые инструменты
| № п/п | Базовый актив | Номинал (условный номинал) либо лот, если договор, являющийся производным финансовым инструментом, заключен на организованных торгах | Номер договора, являющегося производным финансовым инструментом, либо код (обозначение) договора (контракта), если договор заключен на организованных торгах |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 |
Должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа негосударственного пенсионного фонда ___________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного пенсионного фонда ___________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего контроля)
негосударственного пенсионного фонда ___________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа специализированного депозитария, с которым негосударственным
пенсионным фондом заключен договор об оказании услуг
специализированного депозитария ___________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приложение 2
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года № 441-П
«Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе гарантирования
прав застрахованных лиц»
Перечень
активов негосударственного пенсионного фонда ________________________________________________,
(наименование негосударственного пенсионного фонда)
соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к инвестированию средств пенсионных
накоплений, за исключением активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных
резервов
Раздел I. Ценные бумаги
| № п/п | Наименование ценной бумаги с указанием эмитента | Международный идентификатор (ISIN) или иной идентификатор в случае отсутствия ISIN | Количество ценных бумаг | Информация об обременении ценных бумаг | Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях | Рыночная стоимость (сумма денежных средств) в рублях |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | б | 7 |
| Подраздел I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел II. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел III. Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел IV. Облигации российских эмитентов, помимо указанных в подразделах I, II и III | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел V. Акции российских эмитентов | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел VI. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел VII. Ипотечные ценные бумаги | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Подраздел VIII. Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого | ||||||
| Итого ценных бумаг | ||||||
Раздел II. Средства в кредитных организациях
| № п/п | Наименование кредитной организации | Способ размещения средств (депозит, остаток на счете) | Валюта | Объем средств в валюте номинала | Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях | Номер договора, на основании которого размещены средства |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого средств в кредитных организациях |
Раздел III. Производные финансовые инструменты
| № п/п | Базовый актив | Номинал (условный номинал) либо лот, если договор, являющийся производным финансовым инструментом, заключен на организованных торгах | Номер договора, являющегося производным финансовым инструментом, либо код (обозначение) договора (контракта), если договор заключен на организованных торгах |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 |
Должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа негосударственного пенсионного фонда ___________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного пенсионного фонда ___________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего контроля)
негосударственного пенсионного фонда ___________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 3
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года № 441-П
«Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе гарантирования
прав застрахованных лиц»
Банк России
107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12
Заявление
о соответствии состава и структуры активов, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, требованиям законодательства Российской
Федерации к составу и структуре активов негосударственных пенсионных
фондов
Настоящим __________________________________(_____________________),
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование негосударственного пенсионного фонда)
лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию _______________________________________________,
(дата выдачи и номер)
заявляет о соответствии состава и структуры активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям
законодательства Российской Федерации.
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда _________ _____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного
пенсионного фонда _________ _____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) негосударственного пенсионного
фонда _________ _____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 4
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года № 441-П
«Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе гарантирования
прав застрахованных лиц»
Банк России
107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12
Заявление
о заключении договора (договоров) доверительного управления с
управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей
(соответствующими) требованиям абзаца шестнадцатого статьи 36.14
Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных
пенсионных фондах»
Настоящим __________________________________(_____________________),
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование негосударственного пенсионного фонда)
лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию _____________________,
(дата выдачи и номер)
заявляет о заключении договора (договоров) доверительного управления
только с управляющей компанией (управляющими компаниями),
соответствующей (соответствующими) требованиям абзаца шестнадцатого
статьи 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О
негосударственных пенсионных фондах».
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда _________ _____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного
пенсионного фонда _________ _____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) негосударственного пенсионного
фонда _________ _____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 5
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года № 441-П
«Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе
гарантирования прав застрахованных лиц»
(Рекомендуемый образец)
Раскрываемая ________________________________________________ информация
(наименование негосудраственного пенсионного фонда)
| № п/п | Раскрываемая информация | Ссылка на публикацию указанной информации на официальном сайте негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»* |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Наименование и номер лицензии фонда | |
| 2 | Наименование и номер лицензии управляющей компании (управляющих компаний) | |
| 3 | Наименование и номер лицензии специализированного депозитария | |
| 4 | Информация о месте нахождения фонда | |
| 5 | Информация о месте нахождения обособленных подразделений фонда | |
| 6 | Бухгалтерская (финансовая) отчетность | |
| 7 | Аудиторское заключение | |
| 8 | Актуарное заключение | |
| 9 | Пенсионные правила и изменения, внесенные в них | |
| 10 | Страховые правила и изменения, внесенные в них | |
| 11 | Информация о результатах инвестирования пенсионных резервов | |
| 12 | Информация о результатах инвестирования пенсионных накоплений | |
| 13 | Информация о размере дохода от размещения пенсионных резервов, направляемого на формирование страхового резерва фонда | |
| 14 | Информация о количестве вкладчиков и участников фонда, а также участников фонда, получающих из фонда негосударственную пенсию | |
| 15 | Информация о количестве застрахованных лиц, осуществляющих формирование пенсионных накоплений в фонде | |
| 16 | Информация о размере пенсионных резервов фонда, в том числе страхового резерва | |
| 17 | Информация о размере пенсионных накоплений, в том числе резерва по обязательному пенсионному страхованию, выплатного резерва, средств застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата | |
| 18 | Информация о заключении и прекращении действия договора доверительного управления пенсионными резервами с управляющей компанией с указанием ее фирменного наименования и номера лицензии | |
| 19 | Информация о заключении и прекращении действия договора доверительного управления пенсионными накоплениями с управляющей компанией с указанием ее фирменного наименования и номера лицензии | |
| 20 | Информация о заключении и прекращении договора со специализированным депозитарием | |
| 21 | Информация о приостановлении привлечения новых застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию | |
| 22 | Информация о структуре и составе акционеров фонда | |
| 23 | Требования, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядок выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария и правила определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании |
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
------------------------------
* В случае отсутствия сведений, подлежащих раскрытию, указывается обоснование их отсутствия.
Обзор документа
Заново урегулированы вопросы оценки соответствия деятельности НПФ требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц.
К активам, принимаемым в расчет достаточности собственных средств НПФ, будут предъявлять все требования законодательства к составу активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений НПФ. То же касается активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
Изменен порядок рассмотрения ЦБ РФ ходатайства о вынесении заключения о соответствии НПФ требованиям к участию в названной системе. В частности, исключено проведение ЦБ РФ предварительного анализа.
Положение вступает в силу по истечении 10 дней после официального опубликования в "Вестнике Банка России". Оно будет применяться при рассмотрении ходатайств, поступивших в ЦБ РФ со дня вступления в силу.
С той же даты одноименное Положение от 03.04.2014 утрачивает силу.
