Проект Указания Банка России “О порядке и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица” (по состоянию на 19.11.2014)

Настоящим Указанием в соответствии с пунктом 9 статьи 8.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; № 30, ст. 4219) Банк России устанавливает: требования к порядку и форме предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, для осуществления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, права на участие в общем собрании акционеров; требования к порядку и форме предоставления иностранным уполномоченным держателем информации в целях осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами; требования к порядку и форме предоставления иностранным номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица, в целях осуществления указанными лицами прав, закрепленных ценными бумагами.

1. Для осуществления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ (далее - иностранный депозитарий), права на участие в общем собрании акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента (далее - депозитарные ценные бумаги), российскому эмитенту предоставляется информация о владельцах депозитарных ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам, с указанием количества акций, права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами, которыми владеет каждый из них.

2. Информация о владельцах депозитарных ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам, предоставляется в виде списка лиц, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам (далее - список владельцев депозитарных ценных бумаг), который должен содержать:

2.1. наименование и место нахождения иностранного депозитария;

2.2. наименование и место нахождения российского эмитента, права в отношении акций которого удостоверяются депозитарными ценными бумагами;

2.3. наименование и место нахождения российского депозитария, в котором иностранному депозитарию открыт счет депо депозитарных программ;

2.4. наименование и идентификационные признаки депозитарных ценных бумаг с указанием присвоенного им международного кода (номера) идентификации ценных бумаг (ISIN) или иного идентификационного номера (если имеется);

2.5. категорию (тип) акций российского эмитента, права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами, а также количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), права в отношении которых удостоверяются одной депозитарной ценной бумагой;

2.6. следующие сведения о каждом лице, осуществляющем права по депозитарным ценным бумагам, включенном в список владельцев депозитарных ценных бумаг:

2.6.1. наименование (название) или фамилию, имя, отчество (если имеется) лица, включенного в список владельцев депозитарных ценных бумаг, его адрес;

2.6.2. количество депозитарных ценных бумаг, которыми владеет лицо, включенное в список владельцев депозитарных ценных бумаг;

2.6.3. количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), в отношении которых лицом, включенным в список владельцев депозитарных ценных бумаг, дано указание голосовать определенным образом;

2.7. суммарное количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами, которыми владеют лица, включенные в список владельцев депозитарных ценных бумаг;

2.8. суммарное количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), в отношении которых лицами, включенными в список владельцев депозитарных ценных бумаг, даны указания голосовать определенным образом.

3. Список владельцев депозитарных ценных бумаг предоставляется российскому эмитенту иностранным депозитарием или российским депозитарием, в котором такому иностранному депозитарию открыт счет депо депозитарных программ (далее - российский депозитарий).

4. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием список владельцев депозитарных ценных бумаг предоставляется российскому эмитенту в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом иностранного депозитария, а в случае предоставления списка российским депозитарием - уполномоченным лицом российского депозитария. Список владельцев депозитарных ценных бумаг, насчитывающий более одного листа, должен быть прошит, пронумерован, скреплен печатью иностранного депозитария на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица иностранного депозитария, а в случае предоставления списка российским депозитарием - скреплен печатью российского депозитария на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица российского депозитария. Скрепление списка печатью иностранного депозитария не требуется в случае, если в соответствии с личным законом и учредительными документами иностранного депозитария наличие у него печати не требуется и (или) не предусмотрено.

Вместе со списком российскому эмитенту предоставляется копия доверенности или иного документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица иностранного депозитария, а в случае предоставления списка российским депозитарием - доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица российского депозитария, подписавшего список владельцев депозитарных ценных бумаг.

5. Список владельцев депозитарных ценных бумаг предоставляется российскому эмитенту на русском языке или на используемом на финансовом рынке иностранном языке.

Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия подписавшего список владельцев депозитарных ценных бумаг уполномоченного лица иностранного депозитария или российского депозитария, копия которого предоставляется российскому эмитенту, должен быть составлен на русском языке, а в случае его составления на иностранном языке - с приложенным к нему переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке.

6. Список владельцев депозитарных ценных бумаг предоставляется российскому эмитенту при подготовке и проведении общего собрания акционеров российского эмитента.

Список владельцев депозитарных ценных бумаг прилагается к бюллетеню (бюллетеням) для голосования, которым (которыми) осуществляется голосование на общем собрании акционеров российского эмитента по акциям, права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами, или передается счетной комиссии (лицу, осуществляющему функции счетной комиссии) российского эмитента при регистрации лица, голосующего по акциям, права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами.

7. В случае если иностранный депозитарий принимает участие в общем собрании акционеров путем дачи указаний российскому депозитарию голосовать определенным образом, список владельцев депозитарных ценных бумаг прилагается к документу о голосовании. В этом случае российский депозитарий предоставляет список владельцев депозитарных ценных бумаг депозитарию (центральному депозитарию), депонентом которого он является, в электронной форме, подписанной электронной подписью российского депозитария. Список владельцев депозитарных ценных бумаг подлежит хранению в порядке и сроки, предусмотренные для хранения документов о голосовании.

8. В случаях, предусмотренных федеральными законами, иностранный уполномоченный держатель для осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами, предоставляет информацию в письменной форме, путем вручения документа, содержащего такую информацию, или его направления по почте.

9. Иностранный номинальный держатель предоставляет депозитарию, в котором ему открыт счет депо иностранного номинального держателя ценных бумаг, информацию о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица. Предусмотренная настоящим пунктом информация предоставляется в виде:

9.1. списка, составленного по требованию указанного депозитария на определенную дату (далее - список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам);

9.2. документа (документов) о голосовании;

9.3. сведений о лицах, подлежащих включению в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и не давших указаний о голосовании определенным образом.

10. В случае предоставления информации, предусмотренной в пунктах 9.2 и 9.3 настоящего Указания, иностранный номинальный держатель также представляет сведения об иностранных организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на ценные бумаги и не предоставивших информацию, указанную в пунктах 9.2 и 9.3 настоящего Указания, а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых не предоставлена информация об их владельцах и иных лицах, осуществляющих права по таким ценным бумагам.

11. Информация, предусмотренная пунктами 9 и 10 настоящего Указания, предоставляется в электронной форме в соответствии с договором иностранного номинального держателя с депозитарием, в котором ему открыт счет депо иностранного номинального держателя, и способами, позволяющими однозначно идентифицировать лицо, направившее эту информацию.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица»

Банк России в соответствии с полномочиями, определенными пунктом 9 статьи 8.4 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), разработал проект указания Банка России «О порядке и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица» (далее - Проект указания), которым устанавливаются требования к порядку и форме предоставления информации:

иностранным номинальным держателем, осуществляющим в соответствии с его личным законом учет и переход прав на ценные бумаги, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, которые в соответствии с их личным законом осуществляют права по ценным бумагам, и о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица (в целях осуществления указанными лицами прав, закрепленных ценными бумагами);

иностранным уполномоченным держателем, осуществляющим в соответствии с его личным законом от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также права по ценным бумагам (в целях осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами);

лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ (далее - иностранный депозитарий)*(1) информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица (для осуществления иностранным депозитарием права на участие в общем собрании акционеров).

Проект указания содержит положения, определяющие порядок и форму предоставления информации вышеуказанными иностранными организациями, которым открыт счет депо иностранного номинального держателя, счет депо иностранного уполномоченного держателя*(2), счет депо депозитарных программ*(3) в российском депозитарии, в целях осуществления прав по ценным бумагам путем предоставления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, либо путем дачи указаний номинальному держателю или иностранному номинальному держателю голосовать определенным образом*(4) (документ о голосовании).

В настоящее время требования к порядку предоставления информации, предоставляемой иностранным депозитарием, установлены Требованиями к порядку предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, а также о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, утвержденными приказом ФСФР России от 05.02.2013 № 13-7/пз-н. Представленный Проект указания актуализирует действующий порядок предоставления информации иностранным депозитарием, так как в связи с введением каскадного принципа выплаты доходов по ценным бумагам отсутствует необходимость предоставления информации о лицах, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

Кроме того Проект указания является составной частью пакета нормативных актов Банка России, разрабатываемых в настоящее время в целях совершенствования регулирования учетной системы в Российской Федерации, повышения качества депозитарного обслуживания клиентов, а также осуществления более эффективного контроля и надзора в указанной сфере деятельности.

_____________________________

*(1) Лицо, размещающее (разместившее) в соответствии с иностранным правом ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении эмиссионных ценных бумаг российского эмитента.

*(2) Информация о нем как о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, предоставляется депозитарием вышестоящему учетному институту.

*(3) Информация о нем как о лице, осуществляющем право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется депозитарием вышестоящему учетному институту. Реализация указанного права иностранным депозитарием возможна при предоставлении российскому эмитенту списка владельцев депозитарных ценных бумаг.

*(4) если это предусмотрено договором с номинальным держателем или иностранным номинальным держателем (статья 8.8 Закона о рынке ценных бумаг).