Проект Указания Банка России “О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов” (по состоянию на 06.06.2014)

На основании статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст.6975), пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985), пункта 6 статьи 38, подпункта 1.1 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 2014 года № ) Банк России устанавливает норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

1. Норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, составляет 3 миллиона рублей.

2. Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, предусмотренных настоящим пунктом, составляют:

а) 35 миллионов рублей - для брокеров, имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);

б) 15 миллионов рублей - для брокеров, указанных в подпункте «а» настоящего пункта, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:

функционирует в статусе саморегулируемой организации более 5 лет или объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 % от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности;

утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, стандарты организации системы управления рисками при осуществлении брокерской деятельности, правила предотвращения конфликта интересов, правила информирования клиента брокера о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности брокера перед клиентом;

ведет реестр нарушений указанных стандартов членами этой саморегулируемой организации.

3. Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусмотренных настоящим пунктом, составляют:

а) 3 миллиона рублей - для дилеров;

б) 35 миллионов рублей - для управляющих;

в) 5 миллионов рублей - для управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:

функционирует в статусе саморегулируемой организации более 5 лет и (или) объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 % от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования клиента управляющего о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом;

ведет реестр управляющих - членов этой саморегулируемой организации, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами, а также нарушения указанных стандартов;

г) 15 миллионов рублей - для депозитариев;

д) 200 миллионов рублей - для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;

е) 250 миллионов рублей - для депозитариев, осуществляющих деятельность расчетного депозитария;

ж) 80 миллионов рублей - для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

з) 100 миллионов рублей - для регистраторов.

4. Норматив достаточности собственных средств управляющих компаний, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, составляет - 80 миллионов рублей.

5. Требования настоящего Указания не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, а также на кредитные организации.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

7. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2011 года № 11-23/пз-н «Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 21 июня 2011 года, регистрационный № 21073 (Российская газета от 24 июня 2011 года).

Пояснительная записка
о проекте указания Банка России «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»

На основании статьи 76.4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России), пункта 6 статьи 39, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и подпункта 1.1 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон об инвестиционных фондах) Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее - Департамент) подготовлен проект указания Банка России «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (далее - проект Указания).

Проект Указания разработан в целях установления размера норматива достаточности собственных средств, являющегося лицензионным требованием и условием осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с пунктом 2.1.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н, а также пунктом 1 статьи 3 и пунктом 6 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах.

Согласно проекту Указания норматив достаточности собственных средств устанавливается для разных категорий участников рынка ценных бумаг в зависимости от принимаемых рисков, а также типов совершаемых сделок и операций при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с пунктом 6 статьи 39 Закона о рынке ценных бумаг. Вместе с тем, согласно действующим нормативам достаточности собственных средств, установленным приказом ФСФР России от 24.05.2011 № 11-23/пз-н «Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (далее - Приказ об утверждении нормативов достаточности собственных средств), норматив достаточности собственных средств варьируется только от вида, осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Согласно проекту Указания нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг пересмотрены в сторону уменьшения по сравнению с действующими, в зависимости от особенностей осуществления профессиональной деятельности: способов заключения сделок, использования в своих интересах средств клиентов и наличия членства в саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, удовлетворяющей перечисленным в проекте Указания требованиям.

Представленный проект должен рассматриваться вместе с проектом указания Банка России «О требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера».

С вступлением в силу проекта Указания Приказ об утверждении нормативов достаточности собственных средств не применяется, о чем указано в пункте 7 проекта Указания.