Информация Банка России от 28 мая 2014 г. Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданной ООО "ФинЭКо", и квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка

Банк России установил факты неоднократного манипулирования рынками обыкновенных акций открытого акционерного общества "Управляющая компания Объединенных резервных фондов" (ОАО "УК ОРФ") и паев Интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Третий резервный" (ИПИФ СИ "Третий резервный") на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" в 2011 и 2012 годах.

В ходе проверки установлено, что рынок акций и рынок паев этих компаний были практически полностью созданы искусственно. По сделкам с акциями ОАО "УК ОРФ" 96,78% объема торгов акциями приходилось на компанию ООО "ФинЭКо" и ее клиентов - физических и юридических лиц, непосредственно связанных друг с другом, эмитентом, управляющей компанией ИПИФ СИ "Третий резервный" и самим профессиональным участником рынка ценных бумаг. По сделкам с паями ИПИФ СИ "Третий резервный" на компанию ООО "ФинЭКо" и ее клиентов пришлось 99,71% объема торгов акциями.

Организатор торгов и ООО "ФинЭКо" заключили соглашение об оказании услуг маркетмейкера по акциям и паям вышеуказанных компаний. При этом заявки в рамках договора о выполнении функций маркетмейкера, на основании которых были заключены сделки с финансовыми инструментами, подавала не только сама ООО "ФинЭКо", но и 32 ее клиента. Согласно законодательству Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, действия, направленные на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом и осуществляемые в рамках договора с организатором торгов, не относятся к манипулированию рынком.

В то же время сделки с акциями ОАО "УК ОРФ" и с паями ИПИФ СИ "Третий резервный", заключенные ООО "ФинЭКо" в своих интересах и интересах клиентов не в рамках вышеуказанных договоров, составляли 90,8% объема торгов акциями ОАО "УК ОРФ" и 99,6% - объема торгов паями ИПИФ СИ "Третий резервный".

Манипулирование рынками акций и паев осуществляли клиенты ООО "ФинЭКо" - российские и иностранные юридические и физические лица. При этом физлица занимали различные должности в ОАО "УК ОРФ", под управлением которого находится ИПИФ СИ "Третий резервный", а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО "ФинЭКо", при содействии которого осуществлялось манипулирование. Они также контролировали юридических лиц, в том числе нерезидентов, которые манипулировали рынками финансовых инструментов.

Таким образом, цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Банк России считает в связи с этим, что сформированные на открытом рынке цены акций ОАО "УК ОРФ" и паев ИПИФ СИ "Третий резервный" (признаваемые котировки) не являются справедливыми и не могут отражать подлинную стоимость данных инструментов.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации. Банк России принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную ООО "ФинЭКо", а также аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у Юминова О.В., Орлова И.В. и Яковлева А.С., которые в период манипулирования занимали соответственно должности генерального директора ООО "УК ОРФ", генерального директора ООО "ФинЭКо" и контролера ООО "ФинЭКо".