Указание Банка России от 5 марта 2014 г. № 3208-У “О перечне изменений и дополнений, вносимых управляющей компанией в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом”

1. Настоящим Указанием в соответствии с подпунктом 5 пункта 2 статьи 20 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084) (далее - Закон) Банк России устанавливает следующий перечень изменений и дополнений, вносимых управляющей компанией в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - фонд), вступающих в силу в сроки, указанные в пункте 3 статьи 20 Закона, связанных:

с установлением или исключением права владельцев инвестиционных паев закрытого или биржевого фонда на получение дохода от доверительного управления фондом;

с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления фондом, доля которого распределяется между владельцами инвестиционных паев, а также с изменением доли указанного дохода (порядка ее определения) и срока его выплаты;

с сокращением периода исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера;

с увеличением величины максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев уполномоченным лицом биржевого фонда от расчетной стоимости инвестиционного пая;

с изменением количества голосов, необходимых для принятия решения общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого фонда;

с установлением или исключением возможности выдела имущества, составляющего биржевой фонд, при погашении инвестиционных паев;

с введением, исключением или изменением положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев закрытого фонда без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении;

с установлением права управляющей компании принимать решение об обмене всех инвестиционных паев одного открытого фонда на инвестиционные паи другого открытого фонда без заявления владельцами инвестиционных паев соответствующих требований;

с установлением права управляющей компании принимать решение об обмене на инвестиционные паи одного открытого фонда инвестиционных паев другого открытого фонда без заявления владельцами инвестиционных паев соответствующих требований;

с изменением сведений об имуществе, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев закрытого и биржевого фонда;

с изменением срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев биржевого или интервального фонда;

с увеличением срока возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев;

с увеличением срока включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев;

с исключением возможности учета прав на инвестиционные паи на лицевых счетах номинального держателя;

с установлением или исключением возможности обращения инвестиционных паев на организованных торгах;

с увеличением размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда;

с увеличением максимального допустимого отклонения изменения расчетной цены инвестиционного пая биржевого фонда от изменения количественных показателей индикатора доходности, которому обязуется следовать управляющая компания.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 декабря 2006 года № 06-154/пз-н «Об утверждении Положения о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 8 февраля 2007 года № 8915 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 12 марта 2007 года № 11);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 июля 2007 года № 07-79/пз-н «О внесении изменений в Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 декабря 2006 г. № 06-154/пз-н», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 2 августа 2007 года № 9948 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 13 августа 2007 года № 33).

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 мая 2014 г.

Регистрационный № 32205