(1).jpg)
Распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 г. № Р-301 “О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России”
В целях контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельность по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)
1. Определить, что Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента; центральные депозитарии; расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, указанные в приложении 1.
2. Определить, что контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не указанными в приложении 1, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2.
3. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать распоряжение в "Вестнике Банка России".
4. Контроль за исполнением распоряжения возложить на первого заместителя Председателя Банка России Швецова С.А.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Приложение 1
к распоряжению Банка России
от 12 апреля 2014 г. № Р-301
Список
профессиональных участников рынка ценных бумаг
| № п/п | Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг | ИНН |
|---|---|---|
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" | 5406121446 |
| 2 | Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ" | 7731038186 |
| 3 | Открытое акционерное общество "Промсвязьбанк" | 7744000912 |
| 4 | Общество с ограниченной ответственностью "АТОН" | 7702015515 |
| 5 | Открытое акционерное общество Банк "ОТКРЫТИЕ" | 7744003399 |
| 6 | Общество с ограниченной ответственностью "ИК ВЕЛЕС Капитал" | 7709303960 |
| 7 | Закрытое акционерное общество "Банк Кредит Свисс (Москва)" | 7703122887 |
| 8 | Открытое акционерное общество "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ" | 7710170659 |
| 9 | Акционерный коммерческий банк "ЦентроКредит" (закрытое акционерное общество) | 7707025725 |
| 10 | Открытое акционерное общество "Сбербанк России" | 7707083893 |
| 11 | "Газпромбанк" (Открытое акционерное общество) | 7744001497 |
| 12 | Акционерный коммерческий банк "Московский Индустриальный Банк" (Открытое акционерное общество) | 7725039953 |
| 13 | Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) | 7710353606 |
| 14 | "КИТ Финанс" (Общество с ограниченной ответственностью) | 7825429040 |
| 15 | Закрытое акционерное общество "Сбербанк КИБ" | 7710048970 |
| 16 | Общество с ограниченной ответственностью "АЛОР+" | 7709221010 |
| 17 | Коммерческий Банк "ЛОКО-Банк" (ЗАО) | 7750003943 |
| 18 | Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционный коммерческий банк "Совкомбанк" | 4402002936 |
| 19 | Общество с ограниченной ответственностью "УНИВЕР Капитал" | 7704612010 |
| 20 | Открытое акционерное общество "Альфа-Банк" | 7728168971 |
| 21 | Открытое акционерное общество Национальный банк "ТРАСТ" | 7831001567 |
| 22 | Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент" | 7716051506 |
| 23 | Открытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Ай Ти Инвест" | 7717116241 |
| 24 | Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "АК БАРС Финанс" | 7706537061 |
| 25 | Открытое акционерное общество коммерческий банк "Солидарность" | 6316028910 |
| 26 | Акционерный коммерческий банк "АК БАРС" (открытое акционерное общество) | 1653001805 |
| 27 | Закрытое акционерное общество "АЛОР ИНВЕСТ" | 7706028226 |
| 28 | Общество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Национальный стандарт" | 7744002807 |
| 29 | Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "Брокерский дом АЛМАЗ" | 7721588631 |
| 30 | Закрытое акционерное общество "ВТБ Капитал" | 7703585780 |
| 31 | Общество с ограниченной ответственностью "Урса Капитал" | 7708636639 |
| 32 | Общество с ограниченной ответственностью "Брокерская компания "РЕГИОН" | 7708207809 |
| 33 | Общество с ограниченной ответственностью "Корпорация "МОНОЛИТ" | 7724281447 |
| 34 | Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Финансовая стратегия" | 7707596380 |
| 35 | Общество с ограниченной ответственностью "СтарКапитал" | 7733632860 |
| 36 | Открытое акционерное общество Инвестиционная фирма "ОЛМА" | 7711056412 |
| 37 | Общество с ограниченной ответственностью "Барклайс Капитал" | 7710696089 |
Приложение 2
к распоряжению Банка России
от 12 апреля 2014 г. № Р-301
Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, находящимися на подведомственной им территории
| № п/п | Наименование и местонахождение территориального учреждения Банка России | Территории, на которых находятся профессиональные участники рынка ценных бумаг |
|---|---|---|
| 1 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу (г. Москва) | Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Воронежская область, Ивановская область, Калужская область, Костромская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Орловская область, Рязанская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Тульская область, Ярославская область, город Москва, город Байконур (Республика Казахстан) |
| 2 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Санкт-Петербургу | Республика Карелия, Республика Коми, Архангельская область, Вологодская область, Калининградская область, Ленинградская область, Мурманская область, Новгородская область, Псковская область, Ненецкий автономный округ, город Санкт-Петербург |
| 3 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Ростовской области (г. Ростов-на-Дону) | Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Республика Калмыкия, Кабардино-Балкарская Республика, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Северная Осетия - Алания, Чеченская Республика, Краснодарский край, Ставропольский край, Астраханская область, Волгоградская область, Ростовская область |
| 4 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Нижегородской области (г. Нижний Новгород) | Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Чувашская Республика, Кировская область, Нижегородская область |
| 5 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Свердловской области (г. Екатеринбург) | Республика Башкортостан, Курганская область, Свердловская область, Тюменская область, Челябинская область, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, Ямало-Ненецкий автономный округ |
| 6 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области (г. Новосибирск) | Республика Алтай, Республика Бурятия, Республика Тыва, Республика Хакасия, Алтайский край, Красноярский край, Забайкальский край, Иркутская область, Кемеровская область, Новосибирская область, Омская область, Томская область |
| 7 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Приморскому краю (г. Владивосток) | Республика Саха (Якутия), Приморский край, Хабаровский край, Камчатский край, Амурская область, Магаданская область, Сахалинская область, Еврейская автономная область, Чукотский автономный округ |
| 8 | Национальный банк Республики Татарстан Центрального банка Российской Федерации (г. Казань) | Республика Татарстан, Удмуртская Республика, Пермский край |
| 9 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Самарской области (г. Самара) | Оренбургская область, Пензенская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область |
| 10 | Отделение по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации | Республика Крым |
| 11 | Отделение по г. Севастополь Центрального банка Российской Федерации (г. Севастополь) | город Севастополь |
Обзор документа
Распределены обязанности по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на РЦБ, проведения организованных торгов, клиринговой деятельности в Банке России.
На Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России возложены контроль и надзор за следующими организациями. Это организаторы торговли, клиринговые организации (в т. ч. осуществляющие функции центрального контрагента), центральные и расчетные депозитарии, профессиональные участники РЦБ, перечень которых приведен, а также обладатели лицензии на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которые не отмечены в перечне, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях.
