(1).jpg)
Приказ Банка России от 10 апреля 2014 г. № ОД-634 “О направлении в Банк России небанковскими финансовыми учреждениями, зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, и небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, информации и документов в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период»
В связи с принятием Федерального закона от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» (далее - Федеральный закон) приказываю:
1. Департаменту допуска на финансовый рынок (Курицына Е.И.) (107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) принимать на бумажном носителе информацию и документы, направляемые небанковскими финансовыми учреждениями, осуществляющими виды деятельности, аналогичные видам деятельности, указанным в статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, а также указанными выше небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (далее - небанковские финансовые учреждения), в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона.
2. Рекомендовать небанковским финансовым учреждениям представлять указанную в пункте 1 настоящего приказа информацию по форме приложения к настоящему приказу.
3. Сведения об изменении информации и документов, направляемых в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона, небанковские финансовые учреждения направляют в течение 10 календарных дней, следующих за днем изменения.
4. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ в «Вестнике Банка России».
| Председатель | Э.С. Набиуллина |
Приложение
к приказу Банка России
от 10 апреля 2014 г. № ОД-634
| Направляется на бланке небанковского финансового учреждения (при наличии бланка) | Центральный банк Российской Федерации |
|---|---|
| Департамент допуска на финансовый рынок | |
| 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12 | |
| № ____________ от ______________ | |
| О направлении информации и документов в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» |
1. Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета), единоличном исполнительном органе и его заместителях, членах коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителе, внутреннем контролере (аудиторе, ревизоре) небанковского финансового учреждения:
| 1 | Должность | |
|---|---|---|
| 2 | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) | |
| 3 | Дата и место рождения | |
| 4 | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) | |
| 5 | Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона |
2. Информация об акционерах (участниках) небанковского финансового учреждения, владеющих более 10 процентами его акций (долей):
| В отношении юридического лица | ||
|---|---|---|
| 1 | Полное наименование | |
| 2 | Адрес места нахождения | |
| 3 | Номера телефона и факса | |
| 4 | Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах | |
| В отношении физического лица | ||
|---|---|---|
| 1 | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) | |
| 2 | Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона | |
| 3 | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) | |
| 4 | Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах | |
3. Информация о лицах, осуществляющих контроль или оказывающих значительное влияние в отношении акционеров (участников) небанковского финансового учреждения, владеющих более чем 10 процентами его акций (долей):
| В отношении юридического лица | ||
|---|---|---|
| 1 | Полное наименование | |
| 2 | Адрес места нахождения | |
| 3 | Номера телефона и факса | |
| 4 | Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние | |
| В отношении физического лица | ||
|---|---|---|
| 1 | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) | |
| 2 | Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона | |
| 3 | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) | |
| 4 | Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние | |
4. Информация о руководителе, главном бухгалтере и его заместителе (при наличии) обособленного структурного подразделения на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя*:
| 1 | Должность | |
|---|---|---|
| 2 | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) | |
| 3 | Дата и место рождения | |
| 4 | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) | |
| 5 | Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона |
Приложение:
копии учредительных документов (с изменениями), на основании которых небанковское финансовое учреждение действовало по состоянию на 16 марта 2014 года, а также переводы указанных документов на русский язык, всего на ________ л.;
копия имеющейся у небанковского финансового учреждения лицензии, разрешения или иного документа, подтверждающего право на осуществление соответствующей деятельности, выданной уполномоченным государственным органом Украины, действовавшей по состоянию на 16 марта 2014 года, а также перевод указанных документов на русский язык, всего на ________ л.;
копии документов, регламентирующих деятельность обособленных структурных подразделений на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (с изменениями), переводы указанных документов на русский язык и информация о видах обособленных структурных подразделений и местах их нахождения (для небанковских финансовых учреждений, действующих на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя), всего на ________ л.
_____________________________________ _________ ___________________
(наименование должности руководителя (подпись) (инициалы, фамилия)
небанковского финансового учреждения)
М.П.
_____________________________
* Заполняется небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя.
Обзор документа
Небанковские финансовые учреждения, зарегистрированные и действующие в Крыму и г. Севастополе, до 2015 г. могут функционировать без лицензии (аккредитации) ЦБ РФ/внесения данных в реестр/вступления в СРО. При этом они должны направить в Банк России некоторую информацию.
Это, в частности, копии учредительных документов, а также тех, которые подтверждают право на осуществление соответствующей деятельности. Кроме того, это данные о членах совета директоров (наблюдательного совета) учреждения, единоличном исполнительном органе и его заместителях, членах коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителе, внутреннем контролере (аудиторе, ревизоре). Кроме того, представляются сведения об акционерах (участниках), владеющих более 10% акций (долей), и контролирующих их лицах (оказывающих на них влияние). Небанковские финансовые учреждения, действующие в Крыму и Севастополе, помимо прочего направляют копии документов, регламентирующих деятельность обособленного структурного подразделения учреждения, и данные о его руководителе и главном бухгалтере (при его наличии).
Информация представляется в Департамент допуска на финансовый рынок ЦБ РФ. Приведена рекомендуемая форма для ее изложения.
Напомним, что указанные сведения нужно направить не позднее 2 мая 2014 г. При изменении сведений уточненные данные представляются в течение последующих 10 дней.
