Информация Банка России от 14 октября 2013 г. "Об аннулировании квалификационного аттестата"
Пресс-служба Банка России сообщает, что Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата серии АА N 006237 по квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами" Кремлевой Веры Петровны.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные и грубые нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество с ограниченной ответственностью "Инвестсоюз", контролером которого являлась Кремлева В.П., нарушило сроки представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- Кремлева В.П., как контролер общества, не контролировала соблюдение обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества;
- Кремлева В.П., как контролер общества, ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, в результате чего обществом были допущены неоднократные нарушения, послужившие основанием для аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества.
Обзор документа
Аннулирован квалификационный аттестат серии АА N 006237 специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами.
Решение принято в связи неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства о ценных бумагах.