Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Информация Банка России от 14 октября 2013 г. "Об аннулировании квалификационного аттестата"

Обзор документа

Информация Банка России от 14 октября 2013 г. "Об аннулировании квалификационного аттестата"

Пресс-служба Банка России сообщает, что Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата серии АА N 006237 по квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами" Кремлевой Веры Петровны.

Основанием для принятия решения послужили неоднократные и грубые нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество с ограниченной ответственностью "Инвестсоюз", контролером которого являлась Кремлева В.П., нарушило сроки представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- Кремлева В.П., как контролер общества, не контролировала соблюдение обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества;

- Кремлева В.П., как контролер общества, ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, в результате чего обществом были допущены неоднократные нарушения, послужившие основанием для аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества.

Обзор документа


Аннулирован квалификационный аттестат серии АА N 006237 специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами.

Решение принято в связи неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства о ценных бумагах.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: