(1).jpg)
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 марта 2013 г. № 13-ДП-10/1029 “О заполнении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 020 «Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами»
В связи с увеличением объема данных, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), в целях их оптимизации, а также снижения регулирующего воздействия на профессиональных участников ФСФР России рекомендует при заполнении отчетности профессиональных участников по форме № 020 «Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами», утвержденной совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 № 33/109н «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее - форма № 020), все однонаправленные сделки, совершенные в течение одного торгового дня по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, объединять (суммировать по значению количества ценных бумаг) и указывать по одной строке формы № 020, как одна сделка по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, в случае, если сделки совершены:
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-резидента;
с одним и тем же контрагентом-резидентом от лица одного клиента-нерезидента;
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-нерезидента.
Форму № 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов.
В соответствии со Сроками предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 06.12.2012 № 12-108/пз-н «О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг», после вступления в силу указанного приказа форма № 020 должна предоставляться не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем. При этом в случае если в отчетном месяце соответствующие сделки не совершались, форма № 020 не предоставляется.
Рекомендуемый образец заполнения формы № 020 приведен в приложении к настоящему письму.
Приложение: на 1 л. в 1 экз.
| Д.В. Панкин |
Приложение
к письму Федеральной службы по финансовым рынкам
от 26 марта 2013 г. № 13-ДП-10/1029
| Заполняется в настоящее время: | |||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| № | Дата совершения сделки | Наименование эмитента | Характеристики ценной бумаги | Место совершения сделки | Организатор торговли | Иной организатор торговли | Покупка / продажа | Количество ценных бумаг | Сведения о клиенте-нерезиденте | Сведения о контрагенте-нерезиденте | |||||||
| Вид ценной бумаги | Категория (для акций) | ГРН (для облигаций) | Код страны регистрации/ гражданства | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | Код, присвоенный нерезиденту | Код страны регистрации/ гражданства | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| 1 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Продажа | 73100 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 2 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Продажа | 150000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 3 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Покупка | 60000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 4 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Покупка | 223000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| Рекомендуется заполнять: | |||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| № | Дата совершения сделки | Наименование эмитента | Характеристики ценной бумаги | Место совершения сделки | Организатор торговли | Иной организатор торговли | Покупка / продажа | Количество ценных бумаг | Сведения о клиенте-нерезиденте | Сведения о контрагенте-нерезиденте | |||||||
| Вид ценной бумаги | Категория (для акций) | ГРН (для облигаций) | Код страны регистрации/ гражданства | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | Код, присвоенный нерезиденту | Код страны регистрации/ гражданства | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| 1 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Продажа | 223100 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX , Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 2 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Покупка | 283000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX , Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
Обзор документа
ФСФР России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг при заполнении отчетности по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами" поступать следующим образом.
Все однонаправленные сделки, совершенные в течение 1 торгового дня по покупке (продаже) ценных бумаг 1 выпуска, можно объединять (суммировать по количеству ценных бумаг) и указывать по 1 строке как 1 сделку по покупке (продаже) ценных бумаг 1 выпуска. Такой подход допустим, если сделки имели место с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица 1 клиента (как резидента, так и нерезидента) или с одним и тем же контрагентом-резидентом от лица 1 клиента-нерезидента.
Форму N 020 рекомендовано заполнять в отношении ценных бумаг и российских, и иностранных эмитентов.
Приведен образец составления формы.
Она предоставляется не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным. Если в отчетном месяце соответствующих сделок не было, подавать форму не нужно.
